北京数码视讯科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京数码视讯科技股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资 金的管理和运用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《首次公开发行股票注册管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及其他相关法律、法规、规范性文 件、公司章程的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督 和责任追究的制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措 施及信息披露要求，规范使用募集资金，保证募集资金项目的正常进行。 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风 险，提高募集资金使用效益。 第四条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全， 不得操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 （四）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构或者独立财务顾 ...

北京数码视讯科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范北京数码视讯科技股份有限公司（以下简称"公司"）的组织 和行为，保证公司股东依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证监会《上 市公司股东会规则》（以下简称《规则》）、《北京数码视讯科技股份有限公司章程》 （以下简称公司章程）和其他有关规定，制订本议事规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、规则及公司章程的相关规定召 开股东会，保证股东能够依法行使权利。 董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。全体董事应当勤勉尽责， 确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权，不得 干涉股东对自身权利的处分。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 并应于上一个会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 两个月内召开。 公司在上述 ...

北京数码视讯科技股份有限公司 章程 二〇二五年九月 | | | 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）和其他法律法规，制定本章程。 第二条 北京数码视讯科技股份有限公司（以下简称"公司"）系依照《公 司法》和其他法律法规的规定成立的股份有限公司。 公司采取发起设立方式设立，在北京市工商行政管理局注册登记，取得营业 执 照 。 公 司 注 册 号 为 110108001231462 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 为 911100007187892239。 第三条 公司于2007年8月21日首次向发起人发行人民币普通股8000万股。 公司于 2010 年 4 月 12 日获得中国证监会核准，首次向社会公众公开发行人民币 普通股 2800 万股，并于 2010 年 4 月 30 日在深圳证券交易所创业板上市。 第四条 公司注册名称：北京数码视讯科技股份有限公司 公司英文名称：Sumavision Technologies Co., Ltd. 第五条 公司住所：北京市海 ...

北京数码视讯科技股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强北京数码视讯科技股份有限公司（以下简称"公司"）对控股 子公司（含全资子公司，以下简称"子公司"）的管理控制，规范内部运作机制， 维护全体投资者利益，促进规范运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及公司章程的 有关规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称子公司是指根据公司总体发展战略规划、提高公司竞争 力需要而依法设立或者收购的，具有独立法人资格的公司。子公司包括： （一）公司的全资子公司； 第六条 公司各职能部门根据公司内部控制制度，对子公司的治理结构、经 营与投资决策、重大事项决策、财务、内部审计、人事及绩效考核等进行指导、 管理及监督。 （一）公司财务部主要负责对子公司财务会计制度的执行等方面的监督，并 负责子公司的财务报表及相关财务信息的收集和备案； （二）公司持股比例超过百分之五十的子公司； （三）虽未达到百分之五十但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者 通过协 ...

北京数码视讯科技股份有限公司 独立董事工作制度 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易 所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督 制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 第二章 任职资格与任免 第一章 总则 第一条 为进一步完善北京数码视讯科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中 小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运 ...

第一条 为规范北京数码视讯科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，保证公司科学、安全与高效地做出决策，明确公司股东会、董事会等组 织机构在公司对外担保决策方面的职责，控制财务和经营风险，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于规范上市公司对外担保行为的 通知》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文 件及公司章程的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人银行债务或其他债务 提供担保责任，包括公司对控股子公司的担保。担保方式包括但不限于保证、抵 押或质押。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票及商业汇票、 开具保函的担保等。公司及控股子公司对外担保总额，是指公司对他人担保总额 与子公司对他人担保额之和。 第三条 本制度适用于公司及公司控股子公司。 北京数码视讯科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第二章 对外担保对象的审查 第八条 公司可以为具有独立法人资格并具有以下条件之一的单位提供担保： （一）因公司业务需要的互保单位； （二）与公司具有重要业务关系的单位； （三）与公司有潜在重要业务关系的单位； ...

北京数码视讯科技股份有限公司 对外长期投资管理制度 第一章 总则 （三）投资标的在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度 经审计净利润的 10%以上，或绝对金额超过 100 万元； 第一条 为加强北京数码视讯科技股份有限公司（以下称"公司"）对外投 资活动的内部控制，促进对外投资行为的科学化、规范化、系统化，保障投资的 高效性和资产的安全性与完整性，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及各控股子公司。 第三条 本制度所称的对外投资，仅指对外权益性投资，即公司以让渡自身 拥有的资产来获取对另一企业的控制权，或实施重大影响，或达到其他需要，最 终达到获取利益目的而作出的行为。不包括基本建设、机械设备等固定资产投资、 技术改造投资、长期债券投资、期货投资、房地产投资及其它非长期性权益性投 资。 第四条 公司所有对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公 司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，扩大再生产，有利于公司的 可持续发展，有预期的投资回报，有利于提高公司的整体经济利益。 第五条 公司对外投资原则上由公司集中进行，如子公司章程约定有投资权 限且确有必要进行对外投资的，需事先经公司 ...

北京数码视讯科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善北京数码视讯科技股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，明确总经理职责，保障总经理行使职权，促进公司稳定健康发展， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、公司章程及其他有 关规定，制定本工作细则。 第二条 公司依法设置总经理。总经理主持公司日常生产经营和管理工作， 组织实施董事会决议，对董事会负责。 第三条 公司总经理应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行诚信 和勤勉义务。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第四条 总经理任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各方面内外关系和 统揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行业、熟悉多种行 业的生产经营业务和掌握国家有关政策、法律、法规； （四）诚信勤勉、廉洁奉公、正直公道； （五）精力充沛，有较强的使命感和积极开拓的进取精神。 第五条 有下列情形之一的，不得担任公司总经理： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能 ...

第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员依据国家有 关法律法规和本制度的规定，对公司各内部机构及控股子公司的内部控制和风险 管理的有效性、财务信息的真实性、完整性以及经营活动的效率和效果等开展的 一种评价活动。 北京数码视讯科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强北京数码视讯科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作，明确审计责任，促进经营管理，提高经济效益，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国审 计法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及公司 章程的有关规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内 部控制制度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全体 ...

北京数码视讯科技股份有限公司 第二条 公司及下属各子公司（包含全资及控股子公司、孙公司等）开办证 券投资业务需严格按照本制度执行。未经公司同意，下属子公司不得开展证券投 资业务。 第三条 本制度所称的证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票 及存托凭证投资、债券投资以及深交所认定的其他投资行为，但固定收益类或者 承诺保本的投资行为、参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利、购买其 他上市公司股份超过总股本的百分之十且拟持有三年以上的证券投资除外。 第四条 公司应以公司或子公司名义设立专门的证券投资交易账户，不得使 用他人账户进行证券投资业务，也不得将公司账户借给他人使用。 第五条 公司应具有与证券投资保证金相匹配的自有资金。公司应科学调度 证券投资业务的资金，并应严格控制证券投资的资金规模，不得影响公司正常经 营。 第一章 总则 第六条 公司应严格按照规定安排和使用证券投资交易操作人员，加强相关 人员的职业道德教育及业务培训，提高相关人员的综合素质。 第一条 为规范北京数码视讯科技股份有限公司（以下简称"公司"）的证券 投资行为及相关信息披露工作，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股东 利益，根据 ...