独立财务顾问 签署日期：二〇二四年十月 中原证券股份有限公司 关于 河南易成新能源股份有限公司 发行股份购买资产暨关联交易 之 限售股解禁上市流通的核查意见 1 | 目录 | | --- | | 释义 | 3 | | --- | --- | | 一、本次解除限售股份的基本情况 | 4 | | 二、本次申请解除限售股东的承诺履行情况及其他事项说明 | 7 | | 三、本次限售股份上市流通安排 | 12 | | 四、本次解除限售前后公司股本结构变动 | 13 | 释义 本核查意见中，除非文意另有所指，下列简称具有如下含义： | 一、一般名词释义 | | --- | | | | 中原证券股份有限公司关于河南易成新能源股份有限 公司发行股份购买资产暨关联交易之限售股解禁上市 | | --- | --- | --- | | 本核查意见 | 指 | 流通的核查意见 | | 本次重大资产重组、本次重 | 指 | 易成新能发行股份购买开封炭素100%股权 | | 组、本次交易 | | | | 公司、本公司、上市公司、 | | 河南易成新能源股份有限公司 | | 易成新能 | 指 | | | 标的公司、开封炭素 | 指 | 开 ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2024-120 河南易成新能源股份有限公司 关于发行股份购买资产暨关联交易限售股份 解禁上市流通的提示性公告 本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"或"易成新能"）本 次解除限售股份的数量为 574,315,159 股，占总股本的 30.6566%。2019 年公司 发行股份购买资产共计发行股份 1,521,257,777 股，其中，向控股股东中国平煤 神马控股集团有限公司（以下简称"中国平煤神马"）发行 877,084,149 股，2024 年 6 月 4 日，因中国平煤神马业绩承诺补偿事项公司回购注销中国平煤神马所持 公司302,768,990股，中国平煤神马持有的剩余574,315,159本次申请解除限售。 2、本次限售股份可上市流通日为 2024 年 10 月 18 日（星期五）。 一、公司本次解除限售的股份取得的基本情况 2019 年 9 月，经中国证监会出具的《关于核准河南易成新能源股份有限公 司向中国平煤神马能源化工集团有 ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2024-117 河南易成新能源股份有限公司 关于董事长辞职及选举董事长的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事长辞职情况 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司 董事长王安乐先生提交的辞职报告，王安乐先生因工作需要，申请辞去公司第六 届董事会董事长职务，辞职后将继续担任公司董事职务。根据相关规定，辞职报 告自送达董事会之日起生效。 王安乐先生原定任期至 2025 年 10 月 30 日第六届董事会届满。截至本公告 披露日，王安乐先生直接持有公司股份 30,000 股，占公司总股本的比例 0.0016%。 辞职后，王安乐先生将继续遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市 公司股东减持股份管理暂行办法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号 ——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等对董事股份转让的相关规定。 王安乐先生在担任董事长期间恪尽职守、勤勉尽责，为公司战略 ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2024-116 河南易成新能源股份有限公司 第六届董事会第二十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二十次 会议于 2024 年 10 月 10 日下午 15:30 通过腾讯会议以现场和视频表决相结合的 方式召开。 本次会议的通知已于 2024 年 10 月 7 日以电子邮件、电话和微信等方式送达 至全体董事。本次会议由公司董事杜永红先生主持，公司董事会秘书、监事和部 分高级管理人员列席了会议。会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，会议的 召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《河南易成新能源股份有限公司章 程》及《董事会议事规则》等有关规定。 二、董事会会议审议情况 三、备查文件 因工作需要，王安乐先生申请辞去公司第六届董事会董事长职务，经公司控 股股东中国平煤神马控股集团有限公司推荐，公司董事会提名委员会审核，一致 同意选举杜永红先生为公司第六届董事会董事长，任期自本次董事会审议通过 ...

孙捷先生具备履行职责所必须的专业能力，不存在法律法规规定的不得担任 上市公司高级管理人员的情形，不存在被列为失信被执行人的情形，亦不存在被 中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况及被深圳证券 交易所公开认定不适合担任上市公司相关职务的情况，也未曾受到中国证券监督 管理委员会和深圳证券交易所的任何处罚和惩戒。（孙捷先生简历详见附件） 特此公告。 河南易成新能源股份有限公司董事会 二○二四年十月十日 1 证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2024-119 河南易成新能源股份有限公司 关于聘任副总裁的公告 本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 10 日召 开第六届董事会第二十次会议审议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》，根 据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、 规范性文件及《公司章程》等有关规定。经公司控股股东中国平煤神马控股集团 ...

本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 二、聘任总裁情况 河南易成新能源股份有限公司 公司第六届董事会第二十次会议审议通过了《关于聘任高级管理人员的议 案》，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定。经公司控股股东中国平煤神马 控股集团有限公司推荐，公司董事长杜永红先生提名，董事会提名委员会审核， 一致同意聘任李欣平先生为公司总裁。任期自本次董事会审议通过之日起至第六 届董事会任期届满。 关于总裁辞职及聘任总裁的公告 一、总裁辞职情况 证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2024-118 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 10 日召 开第六届董事会第二十次会议审议通过了《关于选举第六届董事会董事长的议 案》，杜永红先生当选为公司第六届董事会董事长，根据工作需要，杜永红先生 申请辞去公司总裁职务。根据相关规定，辞职报告自送达董事会之日起生效。 二○二 ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2024-114 河南易成新能源股份有限公司 2024 年第五次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议； 3、本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式表决； 4、本次股东大会审议的全部议案均对中小投资者实行单独计票。 一、会议召开和出席情况 1、会议召开时间 （1）现场会议召开时间：2024 年 9 月 30 日（星期一）下午 14:30。 （2）网络投票时间：2024 年 9 月 30 日。其中，通过深圳证券交易所交易 系统进行网络投票的时间为 2024 年 9 月 30 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下 午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为 2024 年 9 月 30 日 09:15-15:00 期间的任意时间。 2、会议的股权登记日：2024 年 9 月 24 日（星期二） 3、现场会议召开地点：河南省郑州市 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 30 日召 开 2024 年第五次临时股东大会，审议通过了《关于<河南易成新能源股份有限公 司重大资产出售及购买暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》等相关议 案，同意公司向控股股东中国平煤神马控股集团有限公司（简称"中国平煤神马"） 出售所持有的平煤隆基新能源科技有限公司（简称"平煤隆基"）80.20%的全部 股权，交易对价为 874,190,798.55 元，同时向平煤隆基购买其持有河南平煤隆 基光伏材料有限公司（简称"光伏材料"）100%股权，交易对价为 38,367,558.45 元。 根据交易各方签署的《河南易成新能源股份有限公司与中国平煤神马控股集 团有限公司及平煤隆基新能源科技有限公司之重大资产出售协议》约定，公司已 于 2024 年 9 月 30 日收到中国平煤神马支付的第一期股权转让款，即人民币 445,837,307.26 元。 证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2024-115 河南易成新能源股份 ...

北京浩天（上海）律师事务所 法律意见书 北京浩天（上海）律师事务所 关于河南易成新能源股份有限公司 2024 年第五次临时股东大会的 法律意见书 致：河南易成新能源股份有限公司 北京浩天（上海）律师事务所（以下简称"本所"）接受河南易成新能源股份 有限公司（以下简称"公司"）委托，指派律师见证了公司于 2024 年 9 月 30 日 14:30 召开的 2024 年第五次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）等法律、法规、规范性文件以及《河南易成新能源股份 有限公司章程》（以下简称公司章程）的相关规定，出具本法律意见书。 公司向本所律师保证并承诺，公司已将全部事实向本所披露，无任何隐瞒、 遗漏、虚假或误导之处。 本法律意见书仅用于公司本次股东大会见证之目的。本所律师同意公司将本 法律意见书作为本次股东大会的法定文件，随其他文件一并报送深圳证券交易所 审查并予公告。 北京浩天（上海）律师事务所 法律意见书 本所律师根据《证券法》第一百七十三条的要求，按照律师行业公认的业务 标准、道德规范和勤勉尽责精神，出 ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2024-113 河南易成新能源股份有限公司 关于本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况自 查报告的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"易成新能"、"上市公司"或"公 司"）拟向公司控股股东中国平煤神马控股集团有限公司（以下简称"中国平煤 神马"）出售所持有的平煤隆基新能源科技有限公司（以下简称"平煤隆基"） 80.20%股权并购买平煤隆基持有河南平煤隆基光伏材料有限公司（以下简称"平 煤光伏"）100%股权（以下简称"本次交易"或"本次重组"）。 依据《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市 公司监管指引第 7 号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》《公开 发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》 及《监管规则适用指引——上市类第 1 号》等相关法律、法规、规章及规范性文 件的规定，公司就本次交易相关内幕信息知情人买卖公司股票的情况进行了自查， 具体如下： 4、交易标的及其董事、监事、 ...