河南易成新能源股份有限公司 第二条 公司特定对象来访接待工作严格遵守《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》等有关法律法规及深圳证券交易所有关业务规则的规 定。 第三条 公司特定对象来访接待工作坚持公平、公正、公开的原则，保障所 有投资者平等地享有知情权及其他合法权益。 第四条 公司进行特定对象来访接待工作时需注意尚未公布的重大信息的保 密，避免选择性信息披露行为。 第五条 除非得到明确授权，公司员工不得在特定对象来访接待工作中代表 公司发言。 第六条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露 主体和更具信息优势，可能利用未公开重大消息进行交易的机构或个人，包括但 不限于： （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人； 1 特定对象来访接待管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为维护河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）和投资 者的合法权益，加强公司与投资者、媒体等特定对象之间的信息沟通，促进公司 诚信自律、规范运作，并进一步完善公司治理机制，根据中国证券监督管理委员 会有关上市公司投资者关系管理、信息披露的有关要求和《上市公司治 ...

河南易成新能源股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为规范和完善河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"） 重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的有效传递、归集和审核管理， 并及时、真实、准确、完整、公平地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理 办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性 文件以及《河南易成新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事项时，按照本制度规定负有报 告义务的有关人员、部门和单位，应当及时将有关信息通过董事会秘书向公司董 事会报告的制度。 第三条 重大信息内部报告的相关文件资料应当不存在重大隐瞒、虚假陈述 或引起重大误解之处，符合真实、准确、完整、及时、保密的原则。 第四条 公司董事会负责管 ...

河南易成新能源股份有限公司 董事会提案管理办法 第三条 本办法所指提案是指根据《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》 等规定，由各部门、各子公司等提案人提交的须由公司董事会或股东会审议批准 后执行的事项。提案范围包括《公司法》《公司章程》等规定的董事会、股东会 职权范围内的事项。 第二章 职责权限 第四条 定期董事会会议与审议半年度和年度报告同时召开，临时董事会视 当时需要，原则上每月召开一次，特殊情况下可增加会议召开次数。提案人可以 按本办法规定的时间和程序向董事会提出提案。 第五条 提案人包括下列主体： （一）董事。 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会提案管理工作，完善公司内控机制，加强董事会决策的科学性，提高董事会 工作效率和质量，根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《河南易成新 能源股份有限公司章程》（以下简称：《公司章程》）《河南易成新能源股份有限公 司董事会议事规则》（以下简称：《董事会议事规则》）等相关规定，制定本办法。 第二条 本办法是《董事会议事规则》关于提案管理工作的具体实施办法， 如遇国家法律、法 ...

第一条 实行内部审计监督制度，是维护河南易成新能源股份有限公司（以 下简称"公司"）合法权益，强化公司经营管理，提高经济效益，促使公司持续 健康发展的需要。为了建立健全内部审计制度，加强内部审计监督工作，特制定 本制度。 第二条 内部审计工作必须围绕公司当前的中心工作，依照国家的法律、法 规、政策以及公司的各项规章制度，对所属企业进行内部审计监督。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司（以下简称"公司及子公司"）。 第二章 机构和职权 河南易成新能源股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 （二）审核有关的报表、凭证、账簿、预算、决算、合同、协议，查阅有关 文件和资料、现场勘察实物； （三）检查有关的计算机系统及其电子数据和资料； 1 （四）参加有关会议，组织成员企业召开与审计有关的会议； （五）参与研究制定有关的规章制度； （六）对审计涉及的有关事项进行调查，并索取有关文件、资料等证明； （七）对阻挠、妨碍审计工作以及拒绝提供有关资料的行为，经公司董事会 批准，可采取必要的措施并提出追究有关领导及员工责任的建议； 第四条 依据完善公司治理结构和完备内部控制机制的要求，在公司董事 ...

河南易成新能源股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，以维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，应保证内幕信息知情人档案真实、准确 和完整。 公司董事长为内幕信息知情人登记管理的第一责任人，董事会秘书具体负责办理公司 内幕信息知情人登记管理工作，负有直接责任。当董事会秘书不能履行职责时，由公司证 券事务代表代行董事会秘书职责。 公司审计委员会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 董事会秘书为公司内部信息保密工作负责人。负责证券监管机构、证券交易 所、证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构及新闻媒体、股东 的接待、咨询(询问)服务工作。 1 第五条 ...

河南易成新能源股份有限公司 总裁工作细则 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，明确总裁的职权、职责，规范总 裁的行为，依据《公司法》和本公司章程，特制定本工作细则。 第二条 公司设总裁一名，副总裁若干名，财务负责人一名。 第三条 总裁对董事会负责，组织实施董事会决议，主持公司日常生产经营 和管理工作。 第四条 公司总裁由董事会聘任职业经理担任，也可由公司董事兼任。 第五条 总裁每届任期三年，连聘可以连任。 第二章 总裁的职权 第六条 总裁行使下列职权： 1 （一）组织实施董事会决议，主持公司的日常生产经营与管理工作； （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三）拟订公司内部管理机构设置方案； （四）拟订公司基本管理制度和制定公司具体规章； （五）制定公司员工工资、福利和奖惩方案，年度调干和用工计划； （六）提请董事会聘任或解聘公司副总裁、财务负责人； （七）决定公司各职能部门负责人的任免； （八）决定公司员工的聘用、升降级、加减薪、奖惩与辞退； （十二）在董事会授权额度内，审批公司财务支出款项。根据董事会决定， 对公司大额款项的调度与财务负责人实行联签制； （ ...

河南易成新能源股份有限公司 上述相关人员对所知悉的董事会、审计委员会会议内容和文件以及公司未 披露的其他信息，负有保密义务。在该等信息依法披露前，任何知情人不得公 开或者泄露该信息。 第二条 本制度所称"信息"是指：公司作为交易商协会的注册会员，在债 务融资工具发行及存续期内，可能影响投资者判断投资价值和投资风险或者公 司发生可能影响其偿债能力的重大事项以及债务融资工具监管部门要求披露的 信息。"公开披露"是指公司及相关信息披露责任人按法律、行政法规、《信 息披露规则》和其他有关规定，在交易商协会认可的媒体上公告信息。"存续 期"是指债务融资工具发行登记完成直至付息兑付全部完成或发生债务融资工 具债权债务关系终止的其他情形期间。 第三条 本制度适用于以下信息披露义务人： （一）公司董事和董事会； 银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露管理制度 1 （二）审计委员会委员及审计委员会； （三）公司高级管理人员； （四）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门； （五）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 （2025年8月） 第二章 信息披露的基本原则 第一章 总则 第一条 为规范河南易成新能源股份有限公司（以 ...

河南易成新能源股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2025 年 8 月） 第一章 总 则 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会 根据上述第四至第六条规定补足委员人数。 第八条 薪酬与考核委员会下设工作组，专门负责提供公司有关经营方面的 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员（以下 简称"经理人员"）的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《公司 章程》及其他有关规定，董事会特设立薪酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司 ...

河南易成新能源股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 （2025 年 8 月） 为进一步完善公司法人治理结构，加强内部控制制度建设，提高公司信息披 露质量，积极发挥董事会对财务报告编制的监控作用，根据中国证监会的有关规 定以及河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》《审计 委员会工作细则》《信息披露管理制度》的有关规定，结合公司年度报告编制和 披露工作的实际情况，特制定本工作规程。 第一条 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）委员在公司年报编 制和披露过程中，应当按照有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的 要求，认真履行职责，勤勉尽责地开展工作，维护公司整体利益。 第七条 审计委员会应对年度财务会计报告进行表决，形成决议后提交董事 会审核。 第十一条 审计委员会在改聘下一年度年审会计师事务所时，应通过见面沟 通的方式对前任和拟改聘会计师事务所进行全面了解和恰当评价，形成意见后提 交董事会决议，并召开股东会审议。 1 第八条 在向董事会提交财务报告的同时，审计委员会应向董事会提交会计 师事务所从事本年度公司审计工作的总结报告和下年度续聘或改聘会计师事务 所的决议。审计委员会形 ...

河南易成新能源股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025 年 8 月） 为保证河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作，完 善信息披露程序，明确公司董事会秘书的职责和工作要求，根据《中华人民共和 国公司法》、《河南易成新能源股份有限公司章程》及相关规范性文件的规定， 制定本工作细则。 第一条 公司董事会设董事会秘书一名，由董事长提名，董事会聘任。董事 会秘书是公司高级管理人员，对公司和董事会负责。 第二条 公司董事会秘书每届任期三年，可连聘连任。公司在聘任董事会秘 书时应与其签订保密协议，要求其承诺在职期间及离任后持续履行保密义务直至 有关信息公开披露为止。 第三条 董事会秘书的任职资格： （一）具有大学本科以上学历，从事秘书、管理、股权事务等工作三年以上。 （二）掌握有关财务、税收、法律、金融、企业管理、计算机应用等方面专 业知识，具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能 够忠诚的履行职责，并具有良好的沟通技巧和灵活的处事能力。 （三）公司董事或高级管理人员可以兼任董事会秘书。 （四）公司章程规定不得担任公司董事的情形适用于董事会秘书。 （五）公司聘任的会计师事务所的 ...