恒信东方文化股份有限公司 一、关于聘任公司高级管理人员的独立意见 1、本次公司高级管理人员的聘任符合《公司法》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》的有关 规定，程序合法有效； 2、经核查，上述人员具备相关法律法规和《公司章程》规定的任职条件； 未发现有《公司法》规定不得担任公司高级管理人员的情形，亦不存在如下情形： （1）最近三年内受到中国证监会行政处罚； （2）最近三年内受到深圳证券交易所公开谴责或三次以上通报批评； （3）被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期； （4）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司高级管理人员； （5）无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务，切实履行高 级管理人员应履行的各项职责。 独立董事关于第八届董事会第一次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事规则》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《恒信东 ...

证券代码：300081 证券简称：恒信东方 公告编号：2023-068 关于作废2020年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 恒信东方文化股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月21日召开第八 届董事会第一次会议及第八届监事会第一次会议审议通过《关于作废2020年限制 性股票激励计划部分限制性股票的议案》。现将相关事项公告如下： 一、限制性股票激励计划已履行的相关审议程序 1、2020年10月28日，公司召开第七届董事会第八次会议，会议审议通过了 《关于<恒信东方文化股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》、《关于<恒信东方文化股份有限公司2020年限制性股票激励计划实 施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励 计划相关事宜的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，北京海润天 睿律师事务所出具了法律意见书，上海信公科技集团股份有限公司出具了独立财 务顾问报告。 2、2020年10月28日，公司召开第七届监事会第六次会议，会议审议通过了 《 ...

深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 深圳价值在线咨询顾问有限公司 关于 恒信东方文化股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 二〇二三年八月 | | | | 第一章 | 释 义 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 声 明 | 3 | | 第三章 | 基本假设 | 4 | | 第四章 | 本次激励计划的主要内容 | 5 | | 一、 | 激励工具及股票来源 | 5 | | 二、 | 拟授予的权益数量 | 5 | | 三、 | 激励对象的范围及分配情况 | 5 | | 四、 | 本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 | 8 | | 五、 | 限制性股票的授予价格及其确定方法 11 | | | 六、 | 限制性股票的授予与归属条件 12 | | | 七、 | 本激励计划的其他内容 18 | | | 第五章 | 独立财务顾问意见 19 | | | 一、 | 对股权激励计划可行性的核查意见 19 | | | 二、 | 对本次激励计划权益价格定价方式的核查意见 22 | | | 三、 | 对公司实施股权激励计划的财务意见 24 | | ...

证券代码：300081 证券简称：恒信东方 恒信东方文化股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 恒信东方文化股份有限公司 二〇二三年八月 恒信东方文化股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要 声明 本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、《恒信东方文化股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等其 他有关法律、法规、规范性文件，以及《恒信东方文化股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性 ...

证券代码：300081 证券简称：恒信东方 公告编号：2023-069 恒信东方文化股份有限公司 关于作废2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 恒信东方文化股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月21日召开第八 届董事会第一次会议及第八届监事会第一次会议审议通过《关于作废2021年限制 性股票激励计划部分限制性股票的议案》。现将相关事项公告如下： 一、限制性股票激励计划已履行的相关审议程序 1、2021年1月27日，公司召开第七届董事会第十四次会议，会议审议通过了 《关于<恒信东方文化股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》、《关于<恒信东方文化股份有限公司2021年限制性股票激励计划实 施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激 励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，上海君澜 律师事务所出具了法律意见书。 2、2021年1月27日，公司召开第七届监事会第十次会议，会议审议通过了《关 于<恒信东方文化股份有限公司2 ...

证券代码：300081 证券简称：恒信东方 公告编号：2023-067 恒信东方文化股份有限公司 第八届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 恒信东方文化股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第一次会议于 2023 年 8 月 21 日在公司会议室以现场方式召开。在公司 2023 年第三次临时股 东大会选举产生第八届监事会成员后，为了保证第八届监事会尽快开展工作，经 全体监事一致同意豁免本次监事会提前通知期限，会议通知于 2023 年 8 月 21 日 以口头方式向全体监事发出。会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。经半数 以上监事共同推举，本次会议由监事姚友厚先生主持。本次会议的召集和召开符 合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《恒信东方文化股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 二、监事会会议审议情况 监事会认为：本次作废公司 2020 年限制性股票激励计划部分限制性股票的 处理符合《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《 ...

证券代码：300081 证券简称：恒信东方 公告编号：2023-071 恒信东方文化股份有限公司 独立董事关于公开征集表决权的公告 独立董事汪军民保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别声明： 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人汪军民符合《中华人民共和国 证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市 公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件； 2、截至本公告披露日，征集人汪军民未直接或间接持有恒信东方文化股份 有限公司股份。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并根据恒信东方文 化股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事汪军民作 为征集人就公司拟于2023年9月6日召开的2023年第四次临时股东大会审议的 2023年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）相关议案向公司全体 股东征集表决权。 中国证监会、深圳证券交易所及 ...

证券代码：300081 证券简称：恒信东方 恒信东方文化股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 恒信东方文化股份有限公司 二〇二三年八月 恒信东方文化股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、《恒信东方文化股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等其 他有关法律、法规、规范性文件，以及《恒信东方文化股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第 ...

作废部分已授予尚未归属的限制性股票相关事项 上海君澜律师事务所 关于 恒信东方文化股份有限公司 2020 年及 2021 年限制性股票激励计划 之 法律意见书 二〇二三年八月 关于恒信东方文化股份有限公司 2020 年及 2021 年限制性股票激励计划 作废部分已授予尚未归属的限制性股票相关事项之 法律意见书 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 致：恒信东方文化股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受恒信东方文化股份有限公 司（以下简称"公司"或"恒信东方"）的委托，根据《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所创业板上市公司自律监 管指南第 1 号—业务办理》（以下简称"《监管指南》"）《恒信东方文化股 份有限公司 2020 年限制性股票激励计划》（以下简称"《2020 年激励计划》"） 及《恒信东方文化股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划》（以下简称 "《2021 年激励计划》"）的规定，就恒信东方《2020 年激励计划》及《2021 年激励计划》作废部分已授予尚未归属 ...

（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； 恒信东方文化股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划 相关事项的核查意见 恒信东方文化股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号—— 业务办理》和《恒信东方文化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，对《恒信东方文化股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）》"或"本次激励计划"）相关事项进行了核 查，现发表核查意见如下： 一、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的不得实行股权激励的以下 情形： （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （三）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形； （四）法律法规规定的不得实行股权激励的； （五） ...