康芝药业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 1 总则 1.1 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和 薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》及其他有关规定， 公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本细则。 1.2 薪酬与考核委员会是董事会按照公司章程规定设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查 公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 1.3 本标准所称董事是指在本公司支取薪酬的董事（非独立董事）；高级管 理人员是指董事会聘任的总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书及董事会认定的 其他高级管理人员。 2 人员组成 2.1 薪酬与考核委员会成员由五名董事组成，独立董事占多数。 2.2 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 2.3 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任 ...

康芝药业股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总 则 第一条 为加强康芝药业股份有限公司(以下简称"公司")内幕信息管理，做好 内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简 称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、《上市公司监管指引 第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规、业务规则及 《康芝药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公 司实际情况，做好内幕信息管理工作，严格控制内幕信息知情人的范围，特制定本制 度。 本制度的适用范围：公司各部门、各机构、分公司、控股子公司（包括公司直接 或间接控股50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）及公司能够对 其实施重大影响的参股公司。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，公司董事会应当按照本制度以及 相关法律规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案 真实、准确和完整，董事 ...

康芝药业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第 1 条 为了进一步完善公司法人治理结构，维护公司整体利益，提高公司决 策的科学性和民主性，根据《公司法》、中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 有关法律、行政法规、规范性文件以及《康芝药业股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第 4 条 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实际控 制人等单位或者个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应向公 司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应及时通知公司，提出 解决措施，必要时应当提出辞职。 第 5 条 公司聘任的独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事， 并应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第 6 条 公司聘请的独立董事人员中至少包括一名会计专业人士。公司董事会 成员中应当至少包括三分之一独立董事。 第 7 条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求，参加 中国证监会及其授权机构所组织的培训。 ...

关于调整第六届董事会审计委员会成员的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 康芝药业股份有限公司(以下简称"康芝药业"或"公司")于 2024 年 4 月 25 日召开第六届董事会第十次会议，审议通过了《关于调整第六届董事会审计委员 会成员的议案》，现将相关情况公告如下： 根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司独立董事管理办法》有关规 定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。为进一步完 善公司治理结构，充分发挥董事会专门委员会在公司治理中的作用，公司董事会 对第六届董事会审计委员会部分成员进行调整，公司副董事长兼副总裁洪丽萍不 再担任第六届董事会审计委员会委员职务。 证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2024-015 康芝药业股份有限公司 调整后的审计委员会成员：郑欢雪先生（召集人）、吴清和先生、张继承先 生、洪江游先生、洪东雄先生。 特此公告。 康芝药业股份有限公司 董 事 会 2024 年 4 月 25 日 1 为保障公司审计委员会的正常运行，根据《公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《公司章程》等相关 ...

各位股东及股东代表： 本人作为康芝药业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在任 职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司 章程》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在2023年度工作中，诚实、勤 勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司 重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用。一方 面，严格审核公司提交董事会的相关事项，维护公司和公众股东的合法权益， 促进公司规范运作；另一方面发挥自己的专业优势，积极关注和参与研究公司 的发展，为公司的审计工作及内部控制等工作提出了意见和建议。现就本人 2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： 郑欢雪先生，公司独立董事，中国国籍，1967年生，无境外永久居留权， 江西财经学院财会系会计专业学士，中国注册会计师、证券从业资格注册会计 师。2015年4月至2017年5月担任深圳前海百富源股权投资管理有限公司执行合 伙人,2018年1月至2019年3月任广州中汽九皋股权投资管理有限公司总裁助理。 2016年12月23日至2 ...

康芝药业股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善法人治理结构，促进公司规范运作，明确董事会秘 书的工作职责，充分发挥董事会秘书作用，根据《公司法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、公司《章程》等有关规定和要求，制定本细则。 第二章 董事会秘书任职资格和任免 第二条 董事会设董事会秘书，董事会秘书为公司高级管理人员，对公司 和董事会负责。承担法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的 义务，享有相应的工作职权，并获取相应的报酬。 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、金融、法律、管理 等专业知识，具有良好的职业道德和个人品质，并取得深圳证券交易所颁发的 董事会秘书资格证书。 第四条 下列人员不得担任公司董事会秘书： （一）有《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任董事、监事、高级 管理人员的情形； （二）最近三年受到过中国证监会的行政处罚； （三）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； （四）本公司现任监事； （五）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满； （六）被证券交易所公开认定为不适合担任公司董事、监事和高级管理人员， 期限 ...

康芝药业股份有限公司 内部审计工作制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资 者合法权益，依据《审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《内部审计基本准则》等法律、法规、规章和公司章 程、制度，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 内部审计是公司组织的一项重要的管理工作,同时也是检查公司及 公司各子公司、分公司、控股公司及具有重大影响的参股公司是否有完善的管理 系统，并保持管理系统正常执行。内部审计机构将按照公司的要求开展审计活动。 第三条 内部审计机构的宗旨是：健全公司治理结构，完善自我修复功能； 发挥内部审计对错误与舞弊行为的威慑作用，避免损失的发生；建立合适的财务 评价与非财务评价，确保评价的科学性与客观性；做好财务管理体系的外部稽核， 充分发挥其在内部控制体系中的核心作用。通过开展独立、客观的检查与咨询等 活动，运用系统化和规范化的方法，评价和改进公司管理风险，检查公司控制和 治理过程的效果，其目的是让股东价值最大化和提高资本的运作效率。 第六条 内部审计机构是公司组织的一个组成部分，独立于公司其他机构 和部门发挥 ...

证券代码：300086 证券简称：康芝药业 公告编号：2024-021 康芝药业股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》（2022 年修订）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《创业板上市公司自律监管 指南第 2 号——公告格式》第 21 号上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报 告格式等有关规定，康芝药业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事会编 制了截至 2023 年 12 月 31 日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]549 号文核准，康芝药业于 2010 年 5 月 13 日向社会公众公开发行人民币普通股 2,500 万股，每股面值为人民币 1 元，发 行价格为人民币 60.00 元，募集资金总额为人民币 1,500,000,000.00 元，扣除券商承销 佣金、发行手续费、律师费等发行费用共计人民币 51,202 ...

股票代码：300086 康芝药业股份有限公司 2023 年度环境、社会及管治 (ESG）报告 www.honz.com.cn 目录 Contents | 关于本报告 | 03 | | --- | --- | | 关于康芝 | 03 | | 公司介绍 | 04 | | 公司品牌 | 05 | | 数字康芝 | 06 | | 康芝荣誉（部分） | 07 | | 战略与愿景 | 08 | | 责任管理 | 08 | | 环境——绿色生产，低碳运营 | 09 | | 环境管理体系介绍 | 10 | | 污染情况说明 | 13 | | 资源能源使用情况 | 18 | | 温室气体排放情况及应对气候变化措施 | 19 | | 节能措施及清洁能源使用情况 | 21 | | 应急管理体系建设 | 22 | | 社会——产品先行，员工为本 | 25 | | 产品安全与责任 | 26 | | 员工健康与安全生产 | 28 | | 隐私与信息安全 | 29 | | 员工权益保护 | 29 | | 供应链管理 | 34 | | 公益慈善 | 35 | | 管治——合规经营，管理先行 | 37 | | 董事会结构 | 38 | | 内 ...

海通证券股份有限公司关于康芝药业股份有限公司 终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金 永久补充流动资金的核查意见 深圳证券交易所： 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为康芝药业 股份有限公司（以下简称"康芝药业"或"公司"）首次公开发行股票并上市的持续 督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号 ——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等有关规定，对康芝药业本次终止部分募集资金投资项目并将剩 余募集资金永久补充流动资金情况进行了核查，具体情况如下： 一、首次公开发行股份募集资金投资项目的基本情况 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]549 号文核准，康芝药业于 2010 年 5 月 13 日向社会公众公开发行人民币普通股 2,500 万股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为人民币 60.00 元，募集资金总额为人民币 ...