山东阳谷华泰化工股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"或"母公 司"）子公司的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者合法权益， 促进子公司规范运作和健康发展。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以 及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司根据总体战略规划、产业结构调整及业 务发展需要而依法设立的，具有独立法人资格主体的公司。其设立形式包括： （一）全资子公司； 1 比照执行本制度规定。 （二）控股子公司。公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司控股超 过 50%或派出董事占其董事会绝大多数席位（控制其董事会）的子公司。 （三）持有其股权未超过 50%但通过协议或者其他安排能够实际控制的公司。 第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。母公司 ...

| 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 公告编号：2024-079 | | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金及自有资金 进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 8 日召 开公司第五届董事会第三十次会议及第五届监事会第二十四次会议，审议通过了 《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及下 属子公司使用不超过人民币 40,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金及不超 过 30,000 万元（含本数）的自有资金进行现金管理，其中，暂时闲置募集资金包 括使用 2022 年度以简易程序向特定对象发行股票的募集资金不超过人民币 5,000 万元（包含本数），及使用向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金不 超过人民币 35,000 万元（包含本数）。现金管理有效期为董事会审议通过之日起 12 个月。在上述额度内，资金可循环滚动使用， ...

| 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 公告编号：2024-075 | | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 第五届监事会第二十四次会议决议公告 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二十 四次会议于 2024 年 8 月 8 日在公司三楼会议室召开。会议通知于 2023 年 7 月 28 日专人及通讯方式送达全体监事。应参加会议监事 3 人，实际参加会议监事 3 人。会议由监事会主席柳章银先生主持，董事会秘书列席了会议，符合《中华人 民共和国公司法》和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 会议以记名投票表决方式，审议并通过了以下议案： 1、审议通过《关于公司 2024 年半年度报告及其摘要的议案》 与会监事一致认为：公司编制和审核公司 2024 年半年度报告全文及其摘要 的程序符合法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真 实、准确、完整地反映了公司 ...

中泰证券股份有限公司 关于山东阳谷华泰化工股份有限公司 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"本保荐人"）作为山东 阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"阳谷华泰"或"公司"）持续督导的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律法规及规范性文件的要求，对阳谷华泰拟使用暂时闲置募集资金 进行现金管理的事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意山东阳谷华泰化工股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1822 号）同意，公司向特定对 象发行人民币普通股（A 股）股票 24,015,164 股，发行价格为 11.87 元/股。本次 发行募集资金总额为人民币 285,059,996.68 元，扣除发行费用人民币 3,768,453.68 元（不含税），实际募集资金净额为人民币 281,291,5 ...

| 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 | 公告编号：2024-081 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 关于 2022 年度以简易程序向特定对象发行股票 部分募投项目延期的的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 8 日召开 公司第五届董事会第三十次会议及第五届监事会第二十四次会议，审议通过了《关 于 2022 年度以简易程序向特定对象发行股票部分募集资金投资项目延期的议案》， 同意将 2022 年度以简易程序向特定对象发行股票的募投项目"戴瑞克智能化工厂 改造项目"达到预定可使用状态的日期由原计划的 2024 年 8 月延长至 2025 年 8 月。 保荐机构中泰证券股份有限公司对本事项出具了核查意见。该事项在董事会审批权 限范围内，无需提交股东大会审议。现将相关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意山东阳谷华泰化工股份有限公 ...

| 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 | 公告编号：2024-083 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 关于 2024 年回购股份方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 相关股东是否存在减持计划： 公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人在回 购期间、持股 5%以上股东及其一致行动人在未来六个月暂不存在增减持计划。若 上述主体后续有实施股份增减持的计划，公司将按照相关规定及时履行信息披露义 务。 相关风险提示： 1、本次回购方案需提交公司股东大会审议，存在公司股东大会未审议通过回购 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用自有资金以集中竞 价交易方式回购部分公司股票（以下简称"本次回购"），具体情况如下： 1、拟回购股份的用途：本次回购的股份将用于注销并减少注册资本。 2、回购资金总额：不低于人民币 5,000 万元（含），不超过人民币 10,000 万元 （含）。 3、回购 ...

| 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 | 公告编号：2024-072 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 关于回购股份进展的公告 因公司 2023 年年度权益分派已实施完毕，根据公司回购股份方案，本次回购 股份的价格由不超过人民币 14 元/股（含）调整至不超过人民币 13.75 元/股（含）。 具体内容详见公司于 2024 年 4 月 22 日披露于巨潮资讯网的《关于 2023 年年度权 益分派实施后调整回购股份价格上限的公告》（公告编号：2024-047）。 一、回购公司股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关规定，公司在实施回购期间应当在每个月的前三个交易日 内披露截至上月末的回购进展情况。现将公司回购股份的进展情况公告如下： 截至 2024 年 7 月 31 日，公司通过深圳证券交易所股票交易系统以集中竞价交 易方式累计回购公司股份 6,729,000 股，占公司当前总股本的 1.65%，最高成交价 为 9.41 元/股， ...

| 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 | 公告编号：2024-071 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | | 山东阳谷华泰化工股份有限公司 可转换公司债券付息公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"阳谷转债"将于 2024 年 7 月 29 日按面值支付第一年利息，每 10 张"阳 谷转债"（面值 1,000.00 元）利息为 3.00 元（含税）； 2、债权登记日：2024 年 7 月 26 日（星期五）； 3、除息日：2024 年 7 月 29 日（星期一）； 4、付息日：2024 年 7 月 29 日（星期一）； 5、本次付息期间及票面利率为：计息期间为 2023 年 7 月 27 日至 2024 年 7 月 26 日，票面利率为 0.30%； 6、"阳谷转债"本次付息的债权登记日为 2024 年 7 月 26 日，截至 2024 年 7 月 26 日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 （以下简称"中国结算深圳分公 ...

山东阳谷华泰化工股份有限公司 关于继续为全资子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次担保基本情况 山东阳谷华泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）2022年9月15日召开的第 五届董事会第十一次会议审议通过了《关于继续为全资子公司提供担保的议案》， 同意公司继续为山东戴瑞克新材料有限公司（以下简称"戴瑞克"）向相关机构（含 银行、融资租赁公司等）申请的总额不超过人民币30,000万元的综合授信额度项下 债务（包括但不限于人民币借款、外币借款、银行承兑汇票、信用证、订单融资、 保函、融资租赁业务等）提供连带责任担保，担保有效期为2年，并授权公司管理层 办理上述担保事宜。《关于继续为全资子公司提供担保的公告》详细信息见公司2022 年9月16日披露于公司指定信息披露网站巨潮资讯网的公告（公告编号：2022-069）。 二、对外担保进展情况 2024年4月22日，公司与青岛银行股份有限公司东营河口支行签署《最高额保证 合同》，合同约定对戴瑞克在自2024年4月7日起至2025年4月7日止的期间内与青岛 银行股份有限公司东营河 ...

| 证券代码：300121 | 证券简称：阳谷华泰 | 公告编号：2024-069 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123211 | 债券简称：阳谷转债 | | 山 东阳谷华泰化工股份有限公司 关 于控股股东部分股权延期购回的公告 | | | | | | | | 已质押股份 | | 未质押股份 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | | 情况 | | 情况 | | | 股东 | 持股数量 | 持股 | 本次延期购 回前质押股 | 本次延期购 回后质押股 | 占其所 | 占公司 | 已质押 | | 未质押 | | | 名称 | （股） | 比例 | | | 持股份 | 总股本 | 股份限 | 占已质 | 股份限 | 占未质 | | | | | 份数量 （股） | 份数量 （股） | 比例 | 比例 | 售和冻 | 押股份 | 售和冻 | 押股份 | | | | | | | | | 结数量 | 比例 | 结数量 | 比例 | | | | | | | | | ...