湖南启元律师事务所 关于 亚光科技集团股份有限公司 2023年度向特定对象发行股票 的 补充法律意见书（二） （修订稿） 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受亚光科技集团股份有限公司（以下 简称"亚光科技""发行人"或"公司"）的委托，担任发行人申请向特定对象发行股票（以 下简称"本次发行"）的专项法律顾问。 本所已根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证 券发行管理办法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律 业务执业规则（试行）》等有关法律、法规及规范性文件的有关规定，按照律师行业 公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具了《湖南启元律师事务所关于亚光 科技集团股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票的律师工作报告》（以下简称 "《律师工作报告》"）、《湖南启元律师事务所关于亚光科技集团股份有限公司 2023 年度向特定对象发行股票的法律意见书》（以下简称"《法律意见书》"）。 2023 年 7 月 24 日，深圳证券交易所上市审核中心出具《关于亚光科技集团股份 有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》（以下简称"《问询函》"），本所 就《问 ...

关于申请向特定对象发行股票的审核问询函回复及募集说明书等 相关文件更新的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 证券代码：300123 证券简称：亚光科技 公告编号：2023-095 亚光科技集团股份有限公司 2023 年 10 月 26 日 亚光科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 24 日收到深圳证券交 易所（以下简称"深交所"）出具的《关于亚光科技集团股份有限公司申请向特定对象发行股 票的审核问询函》(审核函〔2023〕020119 号) (以下简称"《审核问询函》")。深交所上市审 核中心对公司报送的向特定对象发行股票的申请文件进行了审核,并形成审核问询问题。 公司收到《审核问询函》后，会同中介机构对《审核问询函》所列的问题进行了认真研 究和逐项落实，并对募集说明书等相关文件进行了相应补充和完善。具体内容详见公司分别 于 2023 年 8 月 11 日和 2023 年 10 月 12 日在巨潮资讯网披露的相关文件。根据深交所的进一 步审核意见，公司会同相关中介机构对上述审核问询函回复内容进行了进一步补充修 ...

证券代码：300123 证券简称：亚光科技 公告编号：2023-094 亚光科技集团股份有限公司 关于参加 2023 年湖南辖区上市公司投资者 网上集体接待日活动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 为进一步加强与投资者的互动交流，亚光科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）将 参加由中国证券监督管理委员会湖南监管局、湖南省上市公司协会与深圳市全景网络有限公 司联合举办的“推动上市公司规范运作，保护中小投资者——2023 年湖南辖区上市公司投资 者网上集体接待日”活动，现将相关事项公告如下： 本 次 活 动 将 采 用 网络 远 程 的 方 式举 行 ， 投 资 者可 登 录 “ 全 景路 演 ” 网 站 （https://rs.p5w.net），或关注微信公众号：全景财经，或下载全景路演 APP,参与本次互 动交流，活动时间为2023 年 11月 2 日（星期四） 14:00-17:00。届时公司高管将在线就公 司 2022 年度业绩、公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、股权激励和可持续发展等投 资者关心的问题，与投资者进行沟通与交流， ...

特别提示： 1、合同的生效条件：自双方签章之日起生效。 证券代码：300123 证券简称：亚光科技 公告编号：2023-093 亚光科技集团股份有限公司 关于控股子公司与特殊机构客户签署重大合同的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 2、合同的重大风险及重大不确定性：合同虽已正式签署并正式生效，但在合同履行过程 中，如遇政策、市场环境等不可预计因素的影响，可能会导致合同无法如期或全面履行。敬 请广大投资者注意投资风险。 3、合同履行对公司本年度经营成果的影响：合同的实施预计将对公司未来的经营业绩产 生积极作用。 一、合同签署概况 亚光科技集团股份有限公司（以下简称"亚光科技"或"公司"）控股子公司成都亚光 电子股份有限公司（以下简称"成都亚光"）于近日收到与特殊机构客户（以下简称"特殊 机构客户"）签订的四份《外协生产合同》（以下简称"本合同"），本合同总金额为人民币 25,292.80 万元。 上述合同为与公司日常经营相关的事项，无需董事会、股东大会审议。 二、交易对方情况介绍 本合同交易对象为特殊机构客户，公司根据特殊企业对外信息披露相关规 ...

证券代码：300123 证券简称：亚光科技 公告编号：2023-091 亚光科技集团股份有限公司 关于控股股东非公开发行可交换公司债券 换股价格调整的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、控股股东可交换公司债券基本情况 亚光科技集团股份有限公司（以下简称"亚光科技"或"公司"） 控股股东湖南太阳 鸟控股有限公司（以下简称"太阳鸟控股"）于 2020 年 9 月 8 日完成了湖南太阳鸟控股有限 公司 2020 年非公开发行可交换公司债券（以下简称"本期债券"或"20 太控 E1"）的发行， 发行规模为 3 亿元，期限为 3 年，换股期限为 2021 年 3 月 9 日至 2023 年 9 月 7 日，初始换 股价格为 20.25 元/股。具体内容详见公司于 2020 年 9 月 9 日披露的《关于控股股东非公开 发行可交换公司债券发行完成的公告》（公告编号：2020-093）。 经太阳鸟控股董事会审议通过，本期债券的换股价格自 2023 年 8 月 4 日起由 20.25 元/ 股调整为 12.00 元/股，具体内容详见公司于 2023 ...

提案 1.00 《关于补选独立董事的议案》 证券代码：300123 证券简称：亚光科技 公告编号：2023-089 亚光科技集团股份有限公司 关于 2023 年第一次临时股东大会决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、会议召开和出席情况 1、亚光科技集团股份有限公司（以下简称"亚光科技"或"公司"）2023年第一次临时 股东大会于2023年10月18日（星期三）下午14：30在湖南省沅江市游艇工业园亚光科技方舟 楼三楼太阳岛会议室以现场投票和网络投票相结合的方式召开。 2、公司总股本 1,021,834,123 股，通过现场和网络投票的股东 22 人，代表股份 208,099,151 股，占上市公司总股份的 20.3653％。其中：通过现场投票的股东 3 人，代表股 份 184,264,001 股，占上市公司总股份的 18.0327％。通过网络投票的股东 19 人，代表股份 23,835,150 股，占上市公司总股份的 2.3326％。 中小股东出席的总体情况：通过现场和网络投票的中小股东 18 人，代表股份 9,305,150 股，占 ...

湖南启元律师事务所 HUNAN QIYUAN LAW FIRM 湖南省长沙市芙蓉区建湘路 393 号世茂环球金融中心 63 层 Tel：86-0731-82953778 Fax：86-0731-82953779 http://www.qiyuan.com/ 湖南启元律师事务所 关于亚光科技集团股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：亚光科技集团股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）受亚光科技集团股份有限公司（以 下简称"公司"）委托，对公司 2023 年第一次临时股东大会（以下简称"本次 股东大会"）进行现场见证，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股东大会规则》")、《深 圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》(以下简称"《网络投票实施 细则》")等我国现行法律、法规、规范性文件以及亚光科技集团股份有限公司章 程(以下简称"《公司章程》")等有关规定出具本法律意见书。 本所出具本法律意见书是基于公司向本所保证：公司已向本所提供了为出具 本法律意见书所必需的资料和信息，一切足以影响本法律意见书的事实和资 ...

证券代码：300123 证券简称：亚光科技 公告编号：2023-090 亚光科技集团股份有限公司 关于完成补选独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 亚光科技集团股份有限公司（以下简称"亚光科技"或"公司"）第五届董事会第十五次 会议于 2023 年 9 月 27 日审议通过了《关于补选独立董事的议案》，同意选举沈晓峰先生（简 历详见附件）为公司第五届董事会独立董事候选人。沈晓峰先生被选举为公司第五届董事会 独立董事后，由其接任徐锐敏先生原担任的第五届董事会提名、薪酬与考核委员会主任委员 职务、第五届董事会审计委员会委员职务、第五届董事会战略委员会委员职务。具体内容详 见公司 2023 年 9 月 28 日于巨潮资讯网披露的《关于独立董事辞职及补选独立董事的公告》 （公告编号：2023-081）。 2023 年 10 月 18 日 公司于 2023 年 10 月 18 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议通过了《关于补选独 立董事的议案》，同意选举沈晓峰先生为公司第五届董事会独立董事，任期自 2023 年第一次 临时股东大会审议 ...

（湖南省沅江市游艇工业园） 证券简称：亚光科技 证券代码：300123 亚光科技集团股份有限公司 YaGuang Technology Group Company Limited. 向特定对象发行股票 募集说明书 （修订稿） 亚光科技集团股份有限公司 募集说明书 保荐机构（主承销商） 二零二三年十月 声明 本募集说明书按照《上市公司证券发行注册管理办法》《公开发行证券的公 司信息披露内容与格式准则第 61 号——上市公司向特定对象发行证券募集说明 书和发行情况报告书》等要求编制。 本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书不存在任何虚假、误 导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确、完整。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证 募集说明书中财务会计报告真实、完整。 证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其 对发行人所发行证券的价值或者投资人的收益作出实质性判断或者保证。任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 1-1- ...

中天国富证券有限公司 关于 亚光科技集团股份有限公司 向特定对象发行股票 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） （贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天会展城 B 区金融商务区集中商业（北）） 二零二三年十月 声明 中天国富证券有限公司（以下简称"中天国富证券"、"保荐机构"）及本 项目保荐代表人史森森、张峻灏已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《证券发行 上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐管理办法》"）《上市公司证券发 行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等法律法规和中国证监会 及深圳证券交易所有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规 则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 3-3-1 | 声明 1 | | --- | | 目录 2 | | 释义 4 | | 第一节 发行人基本情况 5 | | 一、发行人概况 5 | | 二、发行人主营业务情况 6 | | 三、发行人核心技术及研发水平 6 | | 四、发行人主要经营和财务数据及指标 10 | | 五、发行人存在的主要风险 13 | ...