上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事专门会议 2024 年 第二次会议由全体独立董事专门会议召集人李海锋先生召集并主持本次会议，于 2024 年 11 月 26 日以专人送达、电子邮件等形式发出会议通知，并于 2024 年 12 月 2 日在公 司会议室以现场和通讯结合的方式召开。应出席本次会议的独立董事 5 人，亲自出席的 独立董事 5 人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管 理办法》等有关法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》《独立董事制度》等 公司规章制度的规定。会议审议通过了如下议案： 上海泰胜风能装备股份有限公司 独立董事专门会议 2024 年第二次会议决议 一、审议通过《关于修订公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》 本次对 2024 年度向特定对象发行 A 股股票方案中关于发行价格和募集资金总额相 关内容的修订符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证 券发行注册管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，相关方案合理、切实可 行，符合公司的实际情况，符合公司长远发展规划和全体股东利益，不存在损害公 ...

华泰联合证券有限责任公司、粤开证券股份有限公司 关于上海泰胜风能装备股份有限公司 开展以套期保值为目的的远期结售汇业务的核查意见 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关规定，对泰胜风能开展以套期保值为目的的远期结售汇业务事项进行了审 慎核查，并出具本核查意见： 一、投资情况概述 （一）开展远期结售汇业务的目的 公司日常进出口业务规模较大：一方面，公司正在逐步拓展海外市场，海外 市场业务逐步发展壮大；另一方面，公司根据生产经营需要可能采购进口设备或 原材料。公司进出口业务采用美元、欧元等外币结算，外汇收支规模较大。同时， 受到国际政治、经济局势的影响，外汇市场风险增大。为有效防范外汇市场汇率 波动所带来的风险，提高公司应对外汇汇率波动风险的能力，减少汇率大幅波动 对公司造成不良影响，增强公司财务稳健性，经审慎考虑，公司拟与银行等金融 机构开展以套期保值为目的的远期结售汇业务。公司会根据业务合同合理安排相 关投资计划，不会影响公司主营业务的发展。 远期结售汇是经中国人民银行批准的外汇避险金融产品，公司通过与银行等 金融机构签订远期结售汇合约，约定未来结汇或售汇的外汇币种 ...

关 于 国浩律师（上海）事务所 上海泰胜风能装备股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 人民币普通股股票 之 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 27 楼 邮编：200041 27/F, Garden Square, No.968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5243 1670 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二四年十一月 国浩律师(上海)事务所 法律意见书 目 录 | 第一节 引 言 | | --- | | ー、 律师事务所及经办律师简介 . | | 1 í 出具法律意见书的过程 | | 三、 法律意见书的申明事项. | | 第二节 正 文 | | ー、 本次发行的批准与授权. | | 1 1 发行人本次发行的主体资格………………………………………………………………………………………………………… 16 | | ן ו 发行人本次发行的实质条件 | | 四、 发行人的设立… | | 五、 发行人的独立性 | ...

华泰联合证券有限责任公司 关于 上海泰胜风能装备股份有限公司 2024 年度向特定对象发行股票并在创业板上市 之 发行保荐书 保荐人（主承销商） 华泰联合证券有限责任公司 HUATAI UNITED SECURITIES CO.,LTD. (深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401) 二〇二四年十一月 发行保荐书 华泰联合证券有限责任公司 本次具体负责推荐的保荐代表人为陈亿和廖锴。其保荐业务执业情况如下： 关于上海泰胜风能装备股份有限公司 2024 年度向特定对象发行股票并在创业板上市 之发行保荐书 上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称"发行人"、"泰胜风能"）申请 向特定对象发行股票并在创业板上市，依据《公司法》《证券法》《上市公司证券 发行注册管理办法》（以下简称"《再融资注册办法》"）《深圳证券交易所上市公 司证券发行上市审核规则》（以下简称"《审核规则》"）等相关的法律、法规的有 关规定，提交发行申请文件。华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合 证券"、"保荐人"）作为其本次发行的保荐人，陈亿和廖锴作为具体负责推荐的 保荐代表人，特为其出具本发行保荐书。 保荐人 ...

华泰联合证券有限责任公司 华泰联合证券有限责任公司 关于上海泰胜风能装备股份有限公司 关于 上海泰胜风能装备股份有限公司 2024 年度向特定对象发行股票并在创业板上市 之 上市保荐书 保荐人（主承销商） （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401） 二〇二四年十一月 上市保荐书 2024 年度向特定对象发行股票并在创业板上市 之 上市保荐书 深圳证券交易所： 作为上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称"泰胜风能"、"发行人"、 "公司"）向特定对象发行股票并在创业板上市的保荐人，华泰联合证券有限责 任公司及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规和中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）及贵所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责， 严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文 件真实、准确、完整。 现将有关情况报告如下： 一、发行人基本情况 （一）发行人概况 | 中文名称： | | | | 上海泰胜风能装备股份有限公司 | | --- | --- | --- | ...

上海泰胜风能装备股份有限公司 （Shanghai Taisheng Wind Power Equipment Co., Ltd.） （上海市金山区卫清东路 1988 号） 向特定对象发行股票并在创业板上市 募集说明书 （申报稿） 联合保荐人（联席主承销商） 股票简称：泰胜风能 股票代码： 300129.SZ 公告日期：二〇二四年十一月 声 明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请 文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的 盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 1-1-1 重大事项提示 本公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本募集说 明书正文内容，并特别关注以下重要事项。 一、本次向特定对象发行 A 股股票情况 1、本次向特定对象发行股票相关事项已经公司于 2024 ...

您可使用手机"扫一扫" 6-1- 此码用于证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 报告编码:闽2407 兴会计师事务所(特殊普通合伙) G CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS 华兴审字[2024]23011500013号 上海泰胜风能装备股份有限公司 计. 报 告 曲 华兴审字[2024]23011500013 号 华兴会计师事务所(特殊普通合伙) 上海泰胜风能装备股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了上海泰胜风能装备股份有限公司(以下简称泰胜风能)财务 报表,包括 2023年12月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合 并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制,公允反映了泰胜风能2023年12月31日的财务状况以及2023年度的经 营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的 ...

证券代码：300129 证券简称：泰胜风能 公告编号：2024-049 公司于 2024 年 11 月 30 日收到深圳证券交易所出具的《关于受理上海泰胜风能装 备股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的通知》（深证上审〔2024〕304 号），深 圳证券交易所对公司报送的向特定对象发行股票的申请文件进行了核对，认为申请文件 齐备，决定予以受理。 本次交易尚需获得深圳证券交易所审核通过，并取得中国证券监督管理委员会注册 批复后方可实施，仍存在不确定性。公司将积极推进相关工作，并严格按照有关规定及 时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 上海泰胜风能装备股份有限公司 董 事 会 2024 年 12 月 2 日 上海泰胜风能装备股份有限公司 关于向特定对象发行股票申请文件获得 深圳证券交易所受理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 1 日召开的第 五届董事会第十三次会议审议通过了《关于〈公司 2024 年度向特定对象发行股票预案〉 的议案》《关于公司与 ...

国浩律师（上海）事务所 关 于 上海泰胜风能装备股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 人民币普通股股票 法律意见书 目 录 | 第一节 引 言 | | --- | | ー、 律师事务所及经办律师简介 . | | 1 í 出具法律意见书的过程 | | 三、 法律意见书的申明事项. | | 第二节 正 文 | | ー、 本次发行的批准与授权. | | 1 1 发行人本次发行的主体资格………………………………………………………………………………………………………… 16 | | ן ו 发行人本次发行的实质条件 | | 四、 发行人的设立… | | 五、 发行人的独立性 | | 六、 发行人的控股股东和实际控制人. | | 七、 发行人的股本及演变 | | 八、 发行人的业务… | | 九、 关联交易和同业竞争 | | 十、 发行人的主要财产 | | 十一、 发行人的重大债权、债务…………………………………………………………………………………………………………33 | | 十二、 发行人的重大资产变化及收购. | | 十三、 发行人章程的制定与修改 | | 十四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于 上海泰胜风能装备股份有限公司 2024 年度向特定对象发行股票并在创业板上市 之 发行保荐书 保荐人（主承销商） 华泰联合证券有限责任公司 HUATAI UNITED SECURITIES CO.,LTD. (深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401) 二〇二四年十一月 发行保荐书 华泰联合证券有限责任公司 关于上海泰胜风能装备股份有限公司 2024 年度向特定对象发行股票并在创业板上市 之发行保荐书 上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称"发行人"、"泰胜风能"）申请 向特定对象发行股票并在创业板上市，依据《公司法》《证券法》《上市公司证券 发行注册管理办法》（以下简称"《再融资注册办法》"）《深圳证券交易所上市公 司证券发行上市审核规则》（以下简称"《审核规则》"）等相关的法律、法规的有 关规定，提交发行申请文件。华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合 证券"、"保荐人"）作为其本次发行的保荐人，陈亿和廖锴作为具体负责推荐的 保荐代表人，特为其出具本发行保荐书。 保荐人华泰联合证券、保荐代表人陈亿和廖锴承诺：本保荐人和保荐代表人 根据《 ...