上海泰胜风能装备股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）治理结构，促进公司规范运作，现就公司建立独立的外部董事（以下简称"独 立董事"）制度，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文 件和《上海泰胜风能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，特制定本制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观 判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者与公司及其主 要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务 规则和公司章程的规定，认真履行职 ...

证券代码：300129 证券简称：泰胜风能 公告编号：2023-039 上海泰胜风能装备股份有限公司 关于向全资及控股子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 本次担保额度生效后，上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称"公司"）及控 股子公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产 100%，前述担保均为对公司合并报 表范围内子公司的担保，担保风险可控。敬请投资者充分关注担保风险。 一、担保情况概述 公司 2023 年 12 月 12 日召开的第五届董事会第十一次会议以 13 票同意、0 票反 对、0 票弃权审议通过了《关于向全资及控股子公司提供担保的议案》，同日第五届监事 会第十次会议也审议通过了该议案。为促进相关子公司的独立运营能力，加强企业集团 与各商业银行的合作，提高企业集团的整体履约水平，公司拟对十家全资及控股子公司 提供担保。 根据《公司章程》《公司对外担保管理制度》的有关规定，本次担保事项还需提交 股东大会审议通过后方可生效。本次担保生效后，公司以往审议通过的对该十家全资及 控股子公司提供的担保额度（如有） ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开股东大会的基本情况 1．本次股东大会是上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第 二次临时股东大会。 证券代码：300129 证券简称：泰胜风能 公告编号：2023-044 上海泰胜风能装备股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 2．本次股东大会由公司董事会召集。2023 年 12 月 12 日，公司第五届董事会第十 一次会议审议通过了《关于召开 2023 年第二次临时股东大会的议案》，决议召开本次股 东大会。 3．公司董事会认为本次股东大会的召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件、深交所创业板相关业务规则和《公司章程》等的规定，具有合法、合规性。 4．本次股东大会召开的时间如下： （1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 28 日（星期四）14:00 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的起止时间为：2023 年 12 月 28 日 的交易时间，即 9:15 – 9:25，9:30 – 11:30 和 13:00 – 1 ...

中国国际金融股份有限公司 关于上海泰胜风能装备股份有限公司 为控股子公司向银行贷款提供担保的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海泰胜风能装备股份 有限公司（以下简称"泰胜风能"或"公司"）持续督导的保荐机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对泰胜风能为控股子公司向银行贷款 提供担保的事项进行了核查，核查情况和核查意见如下： 一、提供担保情况概述 公司 2023 年 12 月 12 日召开的第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于为控 股子公司向银行贷款提供担保的议案》，同日第五届监事会第十次会议也审议通过了该 议案。为拓宽融资渠道、降低财务费用，加强其持续经营能力，公司控股子公司泰胜风 能（嵩县）新能源开发有限公司（以下简称"嵩县泰胜"）拟终止与华能天成融资租赁 有限公司签署的融资租赁协议以及相关担保事项，并与中国民生银行股份有限公司洛阳 分行（以下简称"民生银行"）签订贷款协议，并由公司 ...

为提高资金使用效率、合理利用自有资金、获取较好的投资回报，上海泰胜风能装 备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 12 日召开的第五届董事会第十一 次会议和第五届监事会第十次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的 议案》，决定在保证日常经营资金需求和资金安全的前提下，公司（包括下属的各全资、 控股子公司）在不超过人民币 11 亿元（或等额外币）额度内使用闲置自有资金购买银 行等金融机构的中低风险理财产品，有效期自 2024 年 1 月 1 日起至 2024 年 12 月 31 日。公司在购买理财产品的交易过程中可能产生利率风险、政策风险、操作风险等，敬 请投资者注意投资风险。 本事项属于公司董事会决策权限范围内，无需提交公司股东大会审议。具体情况如 下： 证券代码：300129 证券简称：泰胜风能 公告编号：2023-042 上海泰胜风能装备股份有限公司 关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、投资情况概述 1. 投资目的 为提高资金使用效率，在不影响公司主营业务正常经营发展 ...

证券代码：300129 证券简称：泰胜风能 公告编号：2023-041 上海泰胜风能装备股份有限公司 关于向全资子公司提供财务资助的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称"公司"）向全资子公司南通泰胜蓝岛 海洋工程有限公司（以下简称"泰胜蓝岛"）提供的 30,000 万元人民币的财务资助将于 2023 年 12 月 31 日届满；公司于 2023 年 12 月 12 日召开的第五届董事会第十一次会议 和第五届监事会第十次会议审议通过了《关于向全资子公司提供财务资助的议案》，在 上述财务资助届满后，公司决定继续向泰胜蓝岛提供财务资助，资助方式为借款，财务 资助最高额度为人民币 30,000 万元，有效期为 2024 年 1 月 1 日至 2026 年 12 月 31 日， 不收取资金占用费。 上述财务资助事项在公司董事会审议权限范围内，无需提交公司股东大会审议。具 体情况如下： 一、财务资助事项概述 1. 财务资助的原因 财务资助的期限为 2024 年 1 月 1 日至 2026 年 12 月 31 日。 1 ...

中国国际金融股份有限公司 关于上海泰胜风能装备股份有限公司 向全资及控股子公司提供担保的核查意见 公司 2023 年 12 月 12 日召开的第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于向全 资及控股子公司提供担保的议案》，同日第五届监事会第十次会议也审议通过了该议案。 为促进相关子公司的独立运营能力，加强企业集团与各商业银行的合作，提高企业集团 的整体履约水平，公司拟对十家全资及控股子公司提供担保。 根据《公司章程》《公司对外担保管理制度》的有关规定，本次担保事项还需提交 股东大会审议通过后方可生效。本次担保生效后，公司以往审议通过的对该十家全资及 控股子公司提供的担保额度（如有）同时失效。 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海泰胜风能装备股份 有限公司（以下简称"泰胜风能"或"公司"）持续督导的保荐机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对泰胜风能向全资及控股子公司提供 担保的事项进行了核查，核查情况 ...

二、本次追加承诺的内容 证券代码：300129 证券简称：泰胜风能 公告编号：2023-036 上海泰胜风能装备股份有限公司 关于控股股东追加承诺自愿锁定股份的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称"公司"或"泰胜风能"）控股股东广 州凯得投资控股有限公司（以下简称"广州凯得"）所持有的泰胜风能 251,779,903 股股 份将于 2023 年 12 月 5 日锁定期届满。近日，公司收到广州凯得出具的《广州凯得投资 控股有限公司关于自愿锁定股份的承诺》，基于对公司未来发展前景的信心以及对公司 长期价值的高度认可，作为泰胜风能控股股东，为促进泰胜风能未来持续、稳定发展， 实现发展战略，广州凯得承诺，其所持泰胜风能 251,779,903 股股份自 2023 年 12 月 5 日锁定期届满之日起，自愿延长锁定期 12 个月至 2024 年 12 月 5 日。具体事项如下： 一、控股股东持有公司股份的情况介绍 | 股东名称 | 持有股份类别 | 持有股份数量 （股） | 占总股本比例 | 限售情况说明 | | ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 reached ¥1,308,173,727.16, representing a 54.89% increase year-over-year[4] - Net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥117,763,064.15, up 78.06% compared to the same period last year[4] - The net profit excluding non-recurring items for Q3 2023 decreased by 6.22% to ¥109,094,074.45[4] - Total operating revenue for Q3 2023 reached ¥2,977,816,439.49, a significant increase from ¥2,122,634,871.05 in Q3 2022, representing a growth of approximately 40.5%[18] - Net profit for Q3 2023 was ¥233,244,079.52, compared to ¥165,634,475.83 in Q3 2022, reflecting an increase of approximately 40.9%[19] - The total comprehensive income for Q3 2023 was ¥237,477,527.93, compared to ¥159,916,610.36 in Q3 2022, reflecting an increase of approximately 48.5%[20] - Basic earnings per share for Q3 2023 were ¥0.2526, compared to ¥0.2043 in the same period last year, representing an increase of approximately 23.6%[20] Assets and Liabilities - Total assets as of September 30, 2023, amounted to ¥8,325,401,160.17, reflecting a 16.09% increase from the end of the previous year[4] - The company's total assets increased to ¥8,325,401,160.17 from ¥7,171,544,724.58, marking a growth of about 16.1% year-over-year[17] - The company’s total liabilities increased by 39.56% due to higher accounts payable related to increased order execution[8] - Total liabilities rose to ¥4,063,195,274.33, up from ¥3,113,271,405.07, which is an increase of approximately 30.5%[17] - The company's equity attributable to shareholders increased to ¥4,233,096,311.45 from ¥4,039,486,302.26, showing a growth of about 4.8%[17] Cash Flow - The company reported a significant increase in cash flow from operating activities, totaling ¥272,671,752.34, which is a 146.95% increase year-to-date[4] - The net cash flow from operating activities improved to ¥272,671,752.34, a 146.95% increase from a negative cash flow of ¥580,708,946.91 in the previous year[9] - Operating cash inflow for the current period reached ¥3,418,373,714.47, an increase of 20.5% compared to ¥2,837,266,044.52 in the previous period[21] - Total cash outflow from investing activities was ¥1,933,381,194.88, up from ¥884,604,547.98 in the previous period, resulting in a net cash flow from investing activities of -¥806,687,199.62[23] - Cash inflow from financing activities totaled ¥341,478,970.86, a decrease from ¥1,506,577,337.17 in the previous period, with net cash flow from financing activities at ¥113,183,174.48[23] Investments and Expenses - The company’s investment income surged by 4,718.24% to ¥6,947,211.72, attributed to increased returns from USD time deposits[8] - The company reported a significant increase in investment income cash receipts, which rose to ¥14,272,845.41, a 405.71% increase from ¥2,822,325.93 in the previous year[9] - Research and development expenses for Q3 2023 were ¥100,437,659.70, slightly down from ¥102,327,036.89 in Q3 2022, indicating a decrease of about 1.8%[19] - The company completed fixed asset purchases totaling ¥364,262,150.93, marking a 221.59% increase from ¥113,269,951.59 in the same period last year[9] Shareholder Information - The number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 50,508, with the largest shareholder holding 26.93% of the shares[10] Order Information - The total amount of orders executed and pending as of the end of the reporting period was ¥418,581 million, with new land wind power orders amounting to ¥317,982 million[14] - Domestic orders accounted for ¥302,808 million of the new orders, while foreign orders contributed ¥108,066 million during the reporting period[14]

上海泰胜风能装备股份有限公司 第五届董事会第十次会议决议公告 证券代码：300129 证券简称：泰胜风能 公告编号：2023-032 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十次会议由 公司董事长郭川舟先生召集，于 2023 年 10 月 14 日以专人送达、电子邮件等形式发出 会议通知，并于 2023 年 10 月 25 日在公司会议室以现场和通讯结合的方式召开。应出 席本次董事会会议的董事 13 人，亲自出席的董事 13 人，其中独立董事 5 人；董事柳志 成先生、黄京明先生以及独立董事魏占志先生、杨林武先生、李诗鸿先生、陈辉先生以 通讯的方式参加了会议。会议由董事长郭川舟先生主持，公司全体监事、高级管理人员 列席了会议。本次董事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和公司章程规定。会议以记名投票的方式进行逐项表决， 审议通过了如下决议： 一、审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 董事会审议通过了公司《2023 年第三季度报告 ...