深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于浙江华策影视股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 独立财务顾问报告 二〇二四年四月 | ਮ | | --- | | 释 义 | 2 | | --- | --- | | 声 明 4 | | | 一、本激励计划的主要内容 5 | | | （一）本激励计划的股票来源及授予数量 5 | | | （二）本激励计划激励对象范围及分配情况 5 | | | （三）本激励计划的授予价格及确定方法 7 | | | （四）本激励计划的时间安排 8 | | | （五）本激励计划的授予与解除限售/归属条件 13 | | | （六）本激励计划的其他内容 19 | | | 二、独立财务顾问意见 20 | | | （一）关于公司实施股权激励计划可行性的核查意见 20 | | | （二）关于公司实施股权激励计划会计处理的核查意见 22 | | | （三）关于公司实施股权激励计划考核体系的核查意见 23 | | | （四）关于实施股权激励计划对公司持续经营能力、股东权益影响的核查意见 23 | | | （五）关于实施股权激励计划是否损害公司及全体股东利益的核查意见 24 | | | 三、备查 ...

证券代码：300133 证券简称：华策影视 公告编号：2024-007 浙江华策影视股份有限公司 第五届董事会第十一次会议决议公告 本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 浙江华策影视股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十一次会议通 知于 2024 年 4 月 12 日以通讯方式发出，于 2024 年 4 月 23 日在公司会议室以现场 结合通讯方式召开。会议应参与表决的董事 9 名，实际参与表决的董事 9 名，公司 全体监事和高级管理人员列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。 会议由董事长赵依芳女士主持，与会董事审议并通过了如下决议。 二、董事会会议审议情况 1、会议以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《2023 年度董事会工作报 告》。 详见公司 2023 年年度报告第三节管理层讨论与分析。 公司独立董事杜烈康先生、芮斌先生、倪宣明先生向董事会提交了《2023 年度 独立董事述职报告》，并将在公司 2023 年年度股东大会上述职，上述述职报告详见 巨潮资讯网 http://www.cninfo ...

第一章 总则 第一条为了进一步完善浙江华策影视股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，明确总经理的职责，保障总经理高效、协调、规范地行使职权，保障公 司、股东、债权人的合法权益，促进公司生产经营的可持续发展，根据《中华人 民共和国公司法》和《浙江华策影视股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，特制定本细则。 第二条 总经理是公司的高级管理人员，负责贯彻落实董事会决议，主持公 司的生产经营和日常管理工作，并对董事会负责。 第三条本细则所称的其他高级管理人员包括副总经理和财务负责人。 第二章 总经理的任免 第四条 公司总经理由董事长提名，董事会聘任或解聘；副总经理、财务负 责人由总经理提名，董事会聘任或解聘。总经理对董事会负责，副总经理等其 他高级管理人员对总经理负责。 浙江华策影视股份有限公司 总经理工作细则 公司董事可受聘兼任公司高级管理人员，但兼任高级管理人员的董事不得 超过公司董事总人数二分之一。 第五条 公司设总经理一人，副总经理若干人。由总经理、副总经理、财务 负责人组成公司总经理工作班子，总经理工作班子是公司日常经营管理的指挥 和运作中心，组织实施董事会决议。 第六条 公司的 ...

浙江华策影视股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为明确浙江华策影视股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书 的工作职责，保证董事会秘书依法行使职权，本工作细则根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《创业板股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》及其他有关法律、法规及《浙江华策影视股份 有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情 况，制订本工作细则。 第二条 公司董事会设董事会秘书1名，作为公司与深圳证券交易所之间的指定 联络人。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。公司证券部为 公司的信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任，对公 司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。 董事会 ...

证券代码：300133 证券简称：华策影视 公告编号：2024-020 浙江华策影视股份有限公司 关于续聘 2024 年度会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 浙江华策影视股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月23日召开第五届董 事会第十一次会议、第五届监事会第十一次会议审议通过了《关于续聘2024年度会 计师事务所的议案》。本议案尚需提交公司股东大会审议。具体如下： 一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明 天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格， 具备为上市公司提供审计服务的能力与经验，在担任公司审计机构期间，严格遵循 《中国注册会计师独立审计准则》等相关法律、法规和政策的要求，能够勤勉尽责、 客观、公正地发表独立审计意见，出具的审计报告客观、公允地反映了公司的财务 状况及经营成果。为保持公司审计工作的连续性，拟续聘天健会计师事务所（特殊 普通合伙）为公司2024年度审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权公司经营管 理层根据2024年度实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用。 | 202 ...

内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司(以下简称"华泰联合")作为浙江华策影视股份 有限公司(以下简称"华策影视"、"公司"或"发行人")向特定对象发行股票的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等文件的要求，华泰联合 对华策影视公司 2023 年度内部控制制度等相关事项进行核查，并发表独立意见 如下： 一、内部控制环境 华策影视自成立以来，根据国家有关法律、法规的要求，本着规范法人治理 的原则，逐步建立健全公司内部组织机构和各项内部控制制度。 公司现设立了股东大会、董事会、监事会等相互约束的法人治理结构，并分 别设立了内审部、组织和人才发展中心、财务管理中心等内部经营管理部门。公 司各职能部门能够按照公司制订的管理制度，在管理层的领导下规范运作。公司 已形成了与公司实际情况相适应的、有效的经营运作模式，组织机构分工明确、 职能健全清晰，与股东不存在任何隶属关系。 公司设立监事会，代表全体股东监督董事会对企业的管理。公司董事会下设 战 ...

证券代码：300133 证券简称：华策影视 公告编号:2024-035 浙江华策影视股份有限公司 独立董事关于公开征集委托投票权的公告 独立董事芮斌保证向本公司提供的信息内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。 重要提示： 1.根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并根据浙江华策影视 股份有限公司（以下简称"公司"或"华策影视"）其他独立董事的委托，独立董事 芮斌作为征集人就公司拟于2024年5月17日召开的2023年年度股东大会审议的 2024年限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）相关议案向公司全体股东 征集委托投票权。 2.本次征集表决权为依法公开征集，征集人芮斌符合《证券法》第九十条、 《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利管理暂行 规定》第三条规定的征集条件。 3.中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本公告所述内容真实 性、准确性和完整性发表任何意见，对本公告的内容不负有任何责任，任何与之 ...

证券代码：300133 证券简称：华策影视 公告编号：2024-018 浙江华策影视股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行证券投资的公告 本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 浙江华策影视股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第 五届董事会第十一次会议、第五届监事会第十一次会议分别审议通过《关于使用闲 置自有资金进行证券投资的议案》，基于公司坚定看好中国资本市场的长期发展，同 意公司在保障日常生产经营资金需求、有效控制风险的前提下，不超过 5 亿元人民 币或投资时点等值外币（含本数）的暂时闲置自有资金进行证券投资，以提高公司 资金使用效率，增强公司的盈利水平。有效期限自本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度内资金可以循环滚动使用。单个产品的投资期限不超过两 年。 在实践过程中，公司将严格遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》中的规定，相关额度的使用期限不超过 12 个月，期限内任一 时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不超过证券投资额度。 现将具体情况公告如下 ...

天健审〔2024〕3506 号 浙江华策影视股份有限公司全体股东： 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表……………第 3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 我们接受委托，审计了浙江华策影视股份有限公司（以下简称华策公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后附的 华策公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供华策公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同 意将本报告作为华策公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披 露。 为了更好地理解华策公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况，汇总表应当与已审的财务报 ...

证券代码：300133 证券简称：华策影视 公告编号：2024-022 浙江华策影视股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备及核销坏账的公告 1、计提资产减值准备 依据《企业会计准则第 8 号-资产减值》及公司会计政策相关规定，公司对合 并报表范围内的应收账款、其他应收款、存货、长期股权投资和商誉等资产进行 了减值测试，判断存在可能发生减值的迹象，本着谨慎性原则，公司对可能发生 资产减值损失的相关资产计提了资产减值准备。 本次计提资产减值准备的资产主要为应收账款、其他应收款、存货，计提减 值准备共计-426,391.02 元。具体如下表： | 信用减值损失 | | 单位：元 | | --- | --- | --- | | 项 | 目 | 本期数 上年同期数 | | 坏账损失 | | 16,941,842.93 -35,190,858.89 | | 合 | 计 | 16,941,842.93 -35,190,858.89 | | 资产减值损失 | | 单位：元 | | 项 | 目 | 本期数 上年同期数 | | 存货跌价损失 | | -16,515,451.91 -8,822,289.32 | | 合 ...