关于中节能环境保护股份有限公司 非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 专项审核报告 汇总表 非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表 1 众环专字(2024)0202946号 目 录 起始页码 为了更好地理解节能环境公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况， 后附汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 关于中节能环境保护股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 的专项审核报告 众环专字(2024)0202946 号 中节能环境保护股份有限公司全体股东： 我们接受委托，在审计了中节能环境保护股份有限公司（以下简称"节能环境"）2023 年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表，2023 年度合并及公司的利润表、合并及公司的现 金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上，对后附的《上市公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表》（以下简称"汇总表"）进 行了专项审核。按照中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第 8 号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》的规定，编制和披露汇总表、提供真实 ...

2023 年度监事会报告 2023年，公司监事会根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》等法律法规以及《公司章程》《公司监事会议事规则》的规定，本 着对全体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规赋予的职权，依法列席公司 召开的董事会、股东大会，积极有效地开展工作。 2023年共召开监事会8次，监 事会对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级 管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，报告期内，监事会对公司规范运 作、财务管理和关联交易等事项行使了监督检查职能，公司监事会在维护公司整 体利益、股东合法权益、健全法人治理结构等方面发挥了应有的作用。 一、报告期内召开的监事会情况 报告期内公司共召开 8 次监事会会议，会议的召开和表决程序符合《公司 法》、《公司章程》的有关规定，会议决议已在中国证监会指定创业板信息披露 媒体进行了公告。 | 会议内容 | 会议召开 时间 | | | | 主要议题 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | ...

独立董事述职报告 李玲 一、基本情况 李玲，1971 年生，中国国籍，无境外永久居留权，经济学博士，1998 年 4 月至今，在中央财经大学会计学院任教，现任中央财经大学会计学院管理会计系 教授。2020 年 5 月至今，任公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023 年度履职概况 （一）2023 年出席董事会情况 2023 年本人任职期间公司共召开了 11 次董事会，本人以现场及视频方式参 会并表决 2 次，以通讯方式参会并表决 9 次。2023 年度本人本着勤勉务实和诚 信负责的原则，对所有议案经过客观谨慎的思考，均投了赞成票。在召开会议之 前，获取做出决议所需要的资料和信息，在会议上，认真审议每个议案，积极参 与讨论并利用专业知识及行业经验提出建议，为会议做出科学决策起到了积极的 作用。 （二）任职董事会专门委员会的工作情况 1、作为审计委员会主任委员，本人组织召开了公司审计委员会四次会议， 认真听取年度审计工作安排及相关预审汇报，对审计重点、审计调整事项、审计 结论等相关事项进行了沟通。审议了内审工作报告及募集资金存 ...

证券代码：300140 证券简称：节能环境 公告编号：2024-25 中节能环境保护股份有限公司 第八届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 中节能环境保护股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第二次会 议于 2024 年 4 月 18 日（星期四）以现场及通讯相结合的方式召开。会议通知于 2024 年 4 月 9 日通知全体监事，会议应表决监事 3 人，实际表决监事 3 人，授 权委托 0 人。会议由公司监事会主席王利娟女士主持，会议符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。经与会监事审议，会议审 议通过如下议案： 1、审议通过了《关于审议<2023 年度财务决算报告>的议案》； 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权，本项议案获得表决通过。本议 案尚需提交公司股东大会审议。 2、审议通过了《公司 2023 年度利润分配预案》； 2023 年度，经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年度母 公司实现净利润-8,574.48 万元，2023 年度合并净利润 74,962. ...

中节能环境保护股份有限公司 2023 年度董事会报告 2023年，面对内外部环境的深刻变化、经济发展的全新形势，公司董事会深 入贯彻《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》等文件精神，为确保董事 会建设工作取得新成效，以国务院国资委《提高央企控股上市公司质量工作方案》 和国企改革三年行动要求为目标，充分发挥"定战略、作决策、防风险"的作用， 以切实行动推动公司高质量可持续发展。公司董事会统筹推进公司重大资产重组、 生产经营、科技创新和企业管理等工作，坚持加大创新驱动力度，加强业务协同 及整合精度，强化公司治理，坚持合规有效，严格遵守《公司法》《证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》的规定，认真 履行股东大会赋予的职责，规范运作，科学决策，完成了本年度各次董事会及股 东大会的召集及召开，以不断提升上市公司质量为目标，推动公司可持续发展， 维护公司和股东合法权益。公司 2023年度董事会工作报告如下： 一、报告期内经营概述 2023 年是全面贯彻党的二十大精神开局之年，是实施"十四五"规划的关键 一年，公 ...

关于举行 2023 年年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中节能环境保护股份有限公司（以下简称"公司"）2023年年度报告已于2024 年4月20日在中国证监会指定的创业板信息披露网站公告，为便于投资者进一步 了解公司经营情况，公司定于2024年5月8日（星期三）下午15：00～17:00通过 全景网"投资者关系互动平台"（https://ir.p5w.net）举行2023年年度网上业 绩说明会，本次业绩说明会将采用网络远程方式召开。参加本次年度业绩说明会 人员：董事长周康先生，独立董事李玲女士，总会计师邓先柏先生，副总经理、 董事会秘书、总法律顾问郝家华先生等。 为增进投资者对公司的了解和认同，提升交流的针对性，现就公司本次年度 业绩说明会提前向投资者公开征集问题，投资者可于2023年5月7日（星期二） 12:00前登录https://ir.p5w.net/zj/，进入问题征集专题页面。公司将在2023 年度业绩说明会上，对投资者普遍关注的问题进行回答。欢迎广大投资者积极参 与。 特此公告。 证券代码：300140 证券 ...

关于中节能环境科技有限公司 业绩承诺实现情况的专项审核报告 众环专字(2024)0202945号 目 录 起始页码 专项审核报告 专项说明 关于业绩承诺实现情况的专项说明 1 关于中节能环境保护股份有限公司 业绩承诺实现情况的专项审核报告 众环专字(2024)0202945 号 中节能环境保护股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的中节能环境保护股份有限公司（以下简称"节能环境"）2023 年度的《关于业绩承诺实现情况的说明》进行了专项审核。 按照《上市公司重大资产重组管理办法》的有关规定，编制《关于业绩承诺实现情况的 说明》，并其保证其真实性、完整性和准确性，提供真实、合法、完整的实物证据、原始书 面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的其他证据，是节能环境管理层的责任。我 们的责任是在执行审核工作的基础上，对《关于业绩承诺实现情况的说明》发表审核意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计或审阅 以外的鉴证业务》的规定执行了审核工作，该准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守 则，计划和执行审核工作以对《关于业绩承诺实现情况的说明》是否不存在重大错报获取合 ...

证券代码：300140 证券简称：节能环境 公告编号：2024-26 中节能环境保护股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中节能环境保护股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日 召开第八届董事会第二次会议和第八届监事会第二次会议，审议通过了《2023 年 度利润分配预案》，公司 2023 年度利润分配预案如下： 一、2023 年度利润分配预案 2023 年度，经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年度母 公司实现净利润-8,574.48 万元，2023 年度合并净利润 74,962.28 万元，2023 年 度母公司可供投资者分配的利润为-91,676.42 万元。由于公司不满足分红条件， 2023 年度不进行现金分红及资本公积转增。 2、利润分配预案的合法性、合规性说明 依据公司章程第二百一十条规定："（二）现金分红具体条件及股东回报规 划---当下列条件同时成就时，公司以现金分红方式进行利润分配：（1）公司该 年度实现的可分配利润为正值，且现金流充裕， ...

中节能环境保护股份有限公司 2023 年度对中节能财务有限公司的 企业法人营业执照注册号：91110000717843312W 金融许可证机构编码：L0200H211000001 法定代表人：韩巍 注册地址：北京市大兴区宏业东路 1 号院 6 号楼第 6 层 101 公司的经营范围包括： （1）吸收成员单位存款； （2）办理成员单位贷款； 风险评估报告 根据《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第5号——交易和关联交易》 的要求，公司查验了中节能财务有限公司（以下简称"财务公司"）的《金融许 可证》、《企业法人营业执照》等，取得并审阅了财务公司包括资产负债表、损 益表、现金流量表等在内的定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务与风险 状况进行了评估，具体情况报告如下： 一、财务公司基本情况 中节能财务有限公司是经原中国银行业监督管理委员会批准，在北京市工 商行政管理局登记注册，具有企业法人地位的非银行金融机构。财务公司于 2014 年 7 月正式成立，现有注册资金 30 亿元人民币,公司的控股股东中国节能 环保集团有限公司是其唯一的股东。财务公司的基本情况如下： （8）办理成员单位产品买方信贷和消费信贷； （9 ...

2023 年度内部控制自我评价报告 中节能环境保护股份有限公司全体股东： 根据国家五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定 和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合中节能环 境保护股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控 制日常监督和专项监督的基础上，董事会对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部 控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。管理层负责领导和组织企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的 ...