中信证券股份有限公司 关于中节能环境保护股份有限公司金融服务协议及 相关风险控制措施执行情况的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"独立财务顾问"）作为中 节能环境保护股份有限公司（以下简称"节能环境"、"公司"）2023 年度发行股 份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》《上市公司重大 资产重组管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对节能环境 2023 年度金融服务协议及相关风险控制措施执行情况进行了核查，具体情况如下： 1 服务协议》的前提下，甲方与乙方应分别就相关具体金融服务项目的提供进一步 签订具体合同/协议以约定具体交易条款，该等具体合同/协议必须符合《金融服 务协议》的原则、条款和相关的法律规定。 一、金融服务协议条款的完备性 根据公司经营发展需要，并经公司第七届董事会第四十一次会议及 2023 年 第六次临时股东大会审议通过，节能环境于 2023 年 9 月与中节能财务有限公司 （以下简称"财务公司"）签订《金融服务协议》，财务公司将在经营范围许可内， 为公司提供存款、结算 ...

中节能环境保护股份有限公司 经核查，公司 2023 年任职的独立董事李俊华先生、骆建华先生、李玲女士、 刘建国先生均未在公司担任独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东担任 任何职务，与公司及公司主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，不存在影响独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等法律法规、规范性文件和《公司章程》中关于独立董事的独立性要求。 中节能环境保护股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 20 日 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 中节能环境保护股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会根据《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等要求，并结合公司 2023 年任职独立董事李俊华先生、 骆建华先生、李玲女士、刘建国先生出具的《独立董事关于 2023 年度独立性情 况的自查报告》，对公司独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

刘建国 2023 年，本人作为中节能环境保护股份有限公司（简称"节能环境"）独立 董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等有关法律、法规以及《公司章程》《独立董事制度》等相关法律法 规的规定和要求履行了独立董事的职责，尽职尽责、谨慎勤勉地行使公司所赋予 的权利，积极出席公司 2023 年召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项 发表了独立客观的意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，切实维 护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年 度履职情况向各位股东报告如下： 独立董事述职报告 一、基本情况 刘建国，1972 年生，中国国籍，无境外永久居留权，工学博士，2001 年 8 月至今，在清华大学任教，现任清华大学环境学院教授。2019 年 11 月至 2024 年 2 月 5 日任劲旅环境（001230.SZ）独立董事；2021 年 3 月至今任丛麟科技 （688370.SH）独立董事；2021 年 6 月起至今任中兰环保（300854.SZ）独立 ...

中节能环境保护股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日 召开第八届董事会第二次会议，审议通过了《关于为公司及董事、监事、高级管 理人员购买责任保险的议案》。具体内容如下： 证券代码：300140 证券简称：节能环境 公告编号：2024-30 中节能环境保护股份有限公司 关于为公司及董事、监事、高级管理人员购买责任保险的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次投保概述 为保障公司和公司董事、监事、高级管理人员的权益，促进相关责任人员充 分行使权力、履行职责，降低公司运营风险，根据中国证监会《上市公司治理准 则》等有关规定，公司拟为公司及董事、监事、高级管理人员购买责任保险。本 次责任保险具体方案如下： 1、投保人：中节能环境保护股份有限公司 2、被投保人：公司及公司董事、监事、高级管理人员等 3、赔偿责任限额：不超过 10,000 万元人民币（任一赔偿请求以及所有赔 偿请求累计） 4、保险费总额：不超过 40 万元人民币 5、保险期限：1 年 公司董事会拟提请股东大会在上述权限内授权公司管理层办理公司及全体 董事、 ...

中节能环境保护股份有限公司 | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | 关系的董事。 | | | | 第一百一十五条 独立董事对 公司及全体股东负有诚信与勤 | 第一百一十五条 独立董事对公司及全体 股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当 | | | 勉义务。独立董事应当按照相 | 按照相关法律、行政法规和本章程的要求， | | 5 | 关法律、行政法规和本章程的 | 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 | | | 要求，认真履行职责，维护公 | 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体 | | | 司整体利益，尤其要关注中小 | 利益，尤其要关注中小股东的合法权益不 | | | 股东的合法权益不受损害。 | 受损害。 | | | 第一百一十六条 独立董事应 | | | | 当按时出席董事会会议，了解 | | | | 公司的生产经营情况，主动调 | 第一百一十六条 独立董事应当按时出席 | | | 查、获取做出决策所需要的情 | | | | | 董事会会议， 了解公司的生产经营情况， | | | 况和资料。独立董事应当向公 | 主动调查、获取做出决策所需要的情况和 | ...

关于中节能环境科技有限公司 业绩承诺实现情况的专项审核报告 众环专字(2024)0202945号 目 录 起始页码 专项审核报告 专项说明 关于业绩承诺实现情况的专项说明 1 关于中节能环境保护股份有限公司 业绩承诺实现情况的专项审核报告 众环专字(2024)0202945 号 中节能环境保护股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的中节能环境保护股份有限公司（以下简称"节能环境"）2023 年度的《关于业绩承诺实现情况的说明》进行了专项审核。 按照《上市公司重大资产重组管理办法》的有关规定，编制《关于业绩承诺实现情况的 说明》，并其保证其真实性、完整性和准确性，提供真实、合法、完整的实物证据、原始书 面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的其他证据，是节能环境管理层的责任。我 们的责任是在执行审核工作的基础上，对《关于业绩承诺实现情况的说明》发表审核意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计或审阅 以外的鉴证业务》的规定执行了审核工作，该准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守 则，计划和执行审核工作以对《关于业绩承诺实现情况的说明》是否不存在重大错报获取合 ...

薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全中节能环境保护股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的薪酬与考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《中节 能环境保护股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定董 事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪 酬政策与方案。 第三条 本实施细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高级 管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书及由总经理提请董事 会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担 ...

中节能环境保护股份有限公司 审 计 报 告 众环审字(2024)0203441号 目 录 审计报告 | 财务报表 | | | --- | --- | | 合并资产负债表 | 1 | | 合并利润表 | 3 | | 合并现金流量表 | 4 | | 合并股东权益变动表 | 5 | | 资产负债表 | 7 | | 利润表 | 9 | | 现金流量表 | 10 | | 股东权益变动表 | 11 | | 财务报表附注 | 13 | | 财务报表附注补充资料 | 205 | 起始页码 审 计 报 告 众环审字(2024)0203441 号 中节能环境保护股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了中节能环境保护股份有限公司（以下简称"节能环境"）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流 量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 节能环境 2023 年 12 月 31 日合并及公司的财务状况以及 2023 年度合并及公司的经营成果和 现金流量。 二、 ...

证券代码：300140 证券简称：节能环境 公告编号：2024-28 中节能环境保护股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据 2023 年中节能环境保护股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易 的实际情况，结合公司 2024 年业务发展的需要，预计公司与实际控制人中国节 能环保集团有限公司及其下属子公司发生日常关联交易总额不超过 81,300 万元， 上述额度有效期截止至 2025 年 5 月 31 日。2023 年度同类关联交易预计金额为 90,400 万元（额度有效期截止至 2024 年 5 月 31 日），2023 年度实际发生的关 联交易金额为 35920.46 万元。公司于 2024 年 4 月 18 日召开第八届董事会第二 次会议以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权、4 票回避的表决结果审议通过了《关 于 2024 年度日常关联交易预计的议案》，关联董事周康、赵国鸿、丁航、刘雪 原对该议案回避表决。本议案尚需提交公司股东大会审议 ...

| 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | 为适应中节能环保装备股 第一条 | | | | | 第一条 为适应中节能环境保护股 | | | 份有限公司（以下简称"公司"）董事会 | | | | 决策功能，确定公司总体发展规划和目 | 份有限公司（以下简称"公司"）发展的 | | | 标，健全投资决策程序，加强决策的科学 | 需要，确定公司总体发展规划和目标，健 | | | 性，提高重大投资决策效益和决策质量， | 全投资决策程序，加强决策的科学性，提 | | | 完善公司治理结构，《中华人民共和国公 | 高重大投资决策效益和决策质量，完善公 | | | 司法》、《上市公司治理准则》、《深圳 | 司治理结构，根据《中华人民共和国公司 | | 1 | 证券交易所创业板上市公司规范运作指 | 法》《上市公司治理准则》《上市公司独 | | | | 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 | | | 引》、《中节能环保装备股份有限公司章 | 公司自律监管指引第 2 号——创业板上 | | | 程》（以下简称"《公司章程》"）及其 | | | | 他有关规定，公司特设立董事会战略委 ...