| （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其 | | --- | | 配偶、父母、子女、主要社会关系； | | （二）直接或者间接持有公司已发行股份百分 | | 之一以上或者是公司前十名股东中的自然人股 | | 东及其配偶、父母、子女； | | （三）在直接或者间接持有公司已发行股份百 | | 分之五以上的股东或者在公司前五名股东任职 | | 的人员及其配偶、父母、子女； | | （四）在公司控股股东、实际控制人的附属企 | | 业任职的人员及其配偶、父母、子女； | | （五）与公司及其控股股东、实际控制人或者 | | 其各自的附属企业有重大业务往来的人员，或 | | 者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实 | | 际控制人任职的人员； | | （六）为公司及其控股股东、实际控制人或者 | | 其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐 | | 等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介 | | 机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报 | | 告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人 | | 员及主要负责人； | | （七）最近十二个月内曾经具有第一项至第六 | | 项所列举情形的人员； | | （八）法律 ...

中节能环境保护股份有限公司 第四条 战略委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员一名，主任委员由公司董事长担任。当战略 委员会主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名委员代行其职权。 第六条 战略委员会委员任期与同届董事会董事的任期一致，连选可以连任。 委员任期届满前，除非出现《公司法》、《公司章程》或本实施细则所规定的不得 任职的情形，不得被无故解除职务。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动 失去委员资格。如委员连续两次不能参加战略委员会的会议，自动失去委员资格。 第七条 战略委员会因委员辞职、免职或其他原因导致人数低于规定人数的 三分之二时，公司董事会应及时增补新的委员人选。 在战略委员会人数未达到规定人数的三分之二以前，战略委员会暂停行使本 实施细则规定的职权。 战略委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为适应中节能环境保护股份有限公司（以下简称"公司"）发展的 需要，确定公司总体发展规划和目标，健全投资决策程序，加强决策的科学性， 提高重大投资决策效益和决策质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》《 ...

独立董事述职报告 李俊华 2023 年，本人作为中节能环境保护股份有限公司（简称"节能环境"）独立 董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等有关法律、法规以及《公司章程》《独立董事制度》等相关法律法 规的规定和要求履行了独立董事的职责，尽职尽责、谨慎勤勉地行使公司所赋予 的权利。及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司 2023 年度的发展状况， 积极出席公司 2023 年召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独 立客观的意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司整体 利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况向 各位股东报告如下： 2、作为审计委员会委员，参加了公司审计委员会召开的两次会议，对公司 内部审计工作报告、募集资金使用情况及内部控制自我评价报告等议案进行了审 议。 （三）发表独立意见的情况 一、基本情况 1、2023 年 1 月 17 日，本人对公司第七届董事会第三十五次会议审议的公 司拟发行股份及支付现金购买中国环境保 ...

一、募集资金基本情况 （一）本次重大资产重组配套募集资金的实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会"证监许可【2018】1976 号"《关于核准中节能环 保装备股份有限公司向周震球等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准， 公司 2019 年 2 月由主承销商华泰联合证券有限责任公司采取向特定对象非公开 发行的方式发行人民币普通股 51,572,327 股，每股发行价格为人民币 7.95 元,募 集配套资金总额为 409,999,999.65 元，扣除承销费用 1,900,000.00 元，本次发行 募集资金净额为 408,099,999.65 元。 经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具瑞华验字[2019]01540004 号《验 资报告》审验,上述募集资金已于 2019 年 2 月 25 日存入公司设立的募集资金专 项账户。 募集资金年度存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于中节能环境保护股份有限公司 2023 年度募集资金存放 和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"独立财务顾问"） 作为中节能环境保护股份有限公司（以下简称" ...

刘建国 2023 年，本人作为中节能环境保护股份有限公司（简称"节能环境"）独立 董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等有关法律、法规以及《公司章程》《独立董事制度》等相关法律法 规的规定和要求履行了独立董事的职责，尽职尽责、谨慎勤勉地行使公司所赋予 的权利，积极出席公司 2023 年召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项 发表了独立客观的意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，切实维 护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年 度履职情况向各位股东报告如下： 独立董事述职报告 一、基本情况 刘建国，1972 年生，中国国籍，无境外永久居留权，工学博士，2001 年 8 月至今，在清华大学任教，现任清华大学环境学院教授。2019 年 11 月至 2024 年 2 月 5 日任劲旅环境（001230.SZ）独立董事；2021 年 3 月至今任丛麟科技 （688370.SH）独立董事；2021 年 6 月起至今任中兰环保（300854.SZ）独立 ...

《薪酬与考核委员会实施细则》修订对照表 根据《证券法》、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独 立董事管理办法》（中国证监会〔2023〕28 号公告）等相关规则制度 的最新要求，结合公司实际情况，拟对《薪酬与考核委员会实施细则》 部分内容进行修改，具体如下： 中节能环境保护股份有限公司 | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | 第一条 为进一步建立健全中节能 | 第一条 为进一步建立健全中节能 | | | 环保装备股份有限公司（以下简称"公 | 环境保护股份有限公司（以下简称"公 | | | 司"）董事及高级管理人员的薪酬与考核 | 司"）董事及高级管理人员的薪酬与考核 | | | 管理制度，完善公司治理结构，根据《中 | 管理制度，完善公司治理结构，根据《中 | | | 华人民共和国公司法》《上市公司治理准 | 华人民共和国公司法》《上市公司治理准 | | | 则》《中节能环保装备股份有限公司章程》 | 则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳 | | 1 | | 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 | | | （以下简称"《公司章程》"）及其他有关 | | | ...

证券代码：300140 证券简称：节能环境 公告编号：2024-24 中节能环境保护股份有限公司 第八届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中节能环境保护股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第二次会 议于 2024 年 4 月 18 日（星期四）以现场及视频相结合方式召开。会议应表决董 事 9 人，实际表决董事 9 人，授权委托 0 人。会议由公司董事长周康先生主持， 符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。经与 会董事审议通过如下议案： 一、审议通过了《总经理工作报告》； 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，该议案获表决通过。 二、审议通过了《公司 2023 年度财务决算报告》； 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，该议案获表决通过。本议案尚需 提交公司股东大会审议。 2023 年度，经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年度母 公司实现净利润-8,574.48 万元，2023 年度合并净利润 74,962.28 万元，2023 年 度母公司可供投资者 ...

中节能环境保护股份有限公司 2024 年度全面预算报告 本预算报告仅为公司 2024 年度经营计划的内部管理控制指标，不代表公司 的盈利预测，能否实现取决于宏观经济环境、行业发展状况等多种因素，存在 不确定性，请投资者特别注意相关风险。 三、2024 年预算目标及实现保障措施 2024 年营业收入及利润指标基本保持稳定，实现保障措施如下： 1、强化党建引领 一、2024 年预算编报范围 2024 年，公司纳入财务预算编报范围的是本公司及所属子公司，均为境内 非上市公司。 二、制定 2024 年预算的基本假设 1、公司所遵循的国家和地方现行有关法律、法规和制度无重大变化； 2、公司主要经营所在地及业务涉及地区的社会经济环境无重大变化； 3、公司主要产品和原料的市场价格和供求关系不会有重大变化； 4、无其他不可抗力及不可预见因素对公司造成重大不利影响。 4、科技创新赋能 持续加大国家重大、重点科研项目实施管理；扎实推进关键技术攻关；提升 公司重点研发项目管理水平；夯实科研平台能力建设；加大内外部科研资源整合 与协同。 5、全面提质增效 加快"两金"清收，确保"两金"总体规模和增幅保持在合理区间；持续深 入开展法人 ...

| 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | 为适应中节能环保装备股 第一条 | | | | | 第一条 为适应中节能环境保护股 | | | 份有限公司（以下简称"公司"）董事会 | | | | 决策功能，确定公司总体发展规划和目 | 份有限公司（以下简称"公司"）发展的 | | | 标，健全投资决策程序，加强决策的科学 | 需要，确定公司总体发展规划和目标，健 | | | 性，提高重大投资决策效益和决策质量， | 全投资决策程序，加强决策的科学性，提 | | | 完善公司治理结构，《中华人民共和国公 | 高重大投资决策效益和决策质量，完善公 | | | 司法》、《上市公司治理准则》、《深圳 | 司治理结构，根据《中华人民共和国公司 | | 1 | 证券交易所创业板上市公司规范运作指 | 法》《上市公司治理准则》《上市公司独 | | | | 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 | | | 引》、《中节能环保装备股份有限公司章 | 公司自律监管指引第 2 号——创业板上 | | | 程》（以下简称"《公司章程》"）及其 | | | | 他有关规定，公司特设立董事会战略委 ...

中信证券股份有限公司 关于中节能环境保护股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券""独立财务顾问"）作为中节 能环境保护股份有限公司（以下简称"节能环境""上市公司"或"公司"）以发 行股份及支付现金的方式向中国环境保护集团有限公司购买其持有的中节能环 境科技有限公司 100%股权、以发行股份方式向河北建设投资集团有限责任公司 购买其持有的中节能（石家庄）环保能源有限公司 19%股权、中节能（保定）环 保能源有限公司 19%股权、中节能（秦皇岛）环保能源有限公司 19%股权、中节 能（沧州）环保能源有限公司 19%股权、承德环能热电有限责任公司 14%股权并 募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定和要求，对节能环境 《2023 年度内部控制自我评价报告》有关内容进行了核查，具体情况如下： 一、节能环境 2023 年度内部控制自我评价报告结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公 ...