中信证券股份有限公司 关于 中节能环境保护股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易 之 2023年度持续督导意见 独立财务顾问 二〇二四年四月 声 明 中信证券股份有限公司（以下简称"本独立财务顾问"）接受中节能环境保 护股份有限公司（以下简称"上市公司""公司""节能环境"）的委托，担任 其 2023 年度发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财 务顾问。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上市公司重 大资产重组管理办法》等法律规范的有关规定，按照证券行业公认的业务标准、 道德规范，本着诚实信用、勤勉尽责的态度，本独立财务顾问经过审慎核查，结 合上市公司 2023 年年度报告，出具本持续督导意见。 1、本持续督导意见所依据的文件、材料由交易各方提供，本次交易各方均 已向本独立财务顾问保证：其所提供的有关本次资产重组的相关信息真实、准确 和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 2、本独立财务顾问已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表 的专业意见与上市公司披露的文件内容不存在实质性差异。 3、本持续督导意见不构成对上市公司的任何 ...

中节能环境保护股份有限公司 证券代码：300140 证券简称：节能环境 公告编号：2024-37 关于召开 2023 年年度股东大会的通知（更正后） 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 本次股东大会审议的事项已经公司第八届董事会第二次会议、第八届监事 会第二次会议审议通过，审议事项符合法律、行政法规、部门规章、规范性文 件及《公司章程》的有关规定，提交股东大会审议事项的相关资料完整。 4、会议召开的日期、时间 （1）现场及视频会议召开时间：2024年5月13日（星期一）下午15：00时 (2)网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024年5月13日 9:15-9:25、9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易 所互联网系统投票的具体时间为2024年5月13日 9:15-15:00 的任意时间。 5、会议的召开方式：本次临时股东大会采取现场及视频会议、网络投票相 结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联 网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台， ...

证券代码：300140 证券简称：节能环境 公告编号：2024-36 中节能环境保护股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会通知的更正公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中节能环境保护股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月20日在巨潮 资讯网披露了《关于召开2023年年度股东大会的通知》（公告编号：2024-32）， 经核查，部分披露内容存在笔误，现予以更正。 （1）现场及视频会议召开时间：2024年5月13日（星期二）下午15：00时 更正后： 4、会议召开的日期、时间 （1）现场及视频会议召开时间：2024年5月13日（星期一）下午15：00时 除上述更正内容外，公司《关于召开2023年年度股东大会的通知》其他内容 不变，更正后的报告详见在巨潮资讯网披露的《关于召开2023年年度股东大会的 通知（更正后）》（公告编号：2024-37）。公司因此给投资者造成的不便深表歉意。 特此公告 中节能环境保护股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 更正前： 4、会议召开的日期、时间 ...

中节能环境保护股份有限公司 关于部分银行账户被冻结的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 中节能环境保护股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日通 过银行查询获悉，公司基本账户及部分其他账户被冻结，相关账户资金余额 1,962,769.74 元。现根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法 规的规定，将有关情况公告如下： 二、账户被冻结原因 经了解，安徽省长丰县人民法院（以下简称"长丰县人民法院"）下发了民 事电子通知书【(2024)皖 0121 执保 698 号】，经与长丰县人民法院联系获知， 原告诉称，子公司中节能（唐山）环保装备有限公司（以下简称"唐山装备"） 2021 年 7 月向合肥荣事达太阳能有限公司（以下简称"合肥荣事达"）采购清 公司名称 开户银行 冻结银行账户 账户余额（元） 节能环境 交通银行西安东开发区支 行 6113****4850 280,770.16 节能环境 中国银行西安凤城五路支 行 1036****7792 13,162.93 节能环境 中国工商银行西安经济技 术开发区支行 3 ...

股票简称：节能环境 股票代码：300140 2023年度 环境、社会及治理（ESG）报告 ENVIRONMENTAL, SOCIAL AND GOVERNANCE REPORT IN 2023 2023 年度环境、社会及治理（ESG）报告 ENVIRONMENTAL, SOCIAL AND GOVERNANCE REPORT 关于本报告 本报告是中节能环境保护股份有限公司发布的第一份 ESG 报告，本着客观、规范、透明和全面的原则，详细披 露公司 2023 年在积极承担社会责任和促进可持续发展等方面的具体举措、重点实践、亮点案例和关键绩效， 旨在回应利益相关方的期望，未来更好地履行社会责任。 时间范围 本报告涵盖期间为 2023 年 1 月 1 日至 12 月 31 日。为增强本报告的对比性和前瞻性，部分内容适当追溯以往年份。 报告范围 本报告以中节能环境保护股份有限公司为主体，包括下属分子公司。除特别说明外，本报告范围与本公司年报 范围保持一致。 编制依据 本报告依据国务院国有资产监督管理委员会《关于国有企业更好履行社会责任的指导意见》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 ...

Business Expansion and Strategy - The company has expanded its business scope to include waste incineration power generation, enhancing its synergy and management capabilities within the energy-saving and environmental protection industry[4]. - The company plans to continue expanding its market presence and investing in new technologies to enhance operational efficiency[15]. - The company aims to deepen its waste incineration power generation and equipment business, targeting a comprehensive service model in the environmental protection sector[78]. - The company plans to extend its product offerings from energy-saving and environmental protection equipment manufacturing to the field of harmless and energy-oriented waste disposal after the completion of its major asset restructuring[81]. - The overseas market for waste incineration is promising, particularly in countries along the Belt and Road Initiative, where only 20% have established waste incineration plants, indicating significant growth potential[79]. Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 6,144,725,748.98, a decrease of 3.93% compared to CNY 6,396,326,599.71 in 2022[15]. - Net profit attributable to shareholders was CNY 708,053,490.96, an increase of 17.41% from CNY 603,052,137.46 in the previous year[15]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses reached CNY 220,392,250.75, a significant increase of 217.30% compared to -CNY 187,886,301.75 in 2022[15]. - The net cash flow from operating activities was CNY 1,916,409,601.04, a decrease of 28.70% from CNY 2,687,743,294.22 in the previous year[15]. - The total assets at the end of 2023 amounted to CNY 34,335,109,800, reflecting an adjustment from CNY 30,784,432,600 in 2022[15]. Risk Management - The company faces risks related to the new PPP mechanism, which may impact the waste incineration power generation sector due to policy uncertainties[3]. - The company acknowledges the potential for slower recovery of national subsidies, which could impact cash flow from renewable energy projects[5]. - The company emphasizes the importance of collaboration with government entities to mitigate risks associated with receivables from public sector clients[4]. - The company is implementing a strict management plan for accounts receivable, focusing on timely collection and minimizing bad debt risks, especially in its equipment segments[81]. Environmental Compliance and Sustainability - The company strictly adheres to various environmental protection laws and standards, ensuring compliance with pollutant discharge requirements[132]. - The company’s wastewater treatment system utilizes a combination of pre-treatment, anaerobic reactors, and membrane bioreactors, achieving water quality that meets GB/T 19923-2005 standards for industrial water reuse[174]. - The company has established emergency response plans for environmental incidents, ensuring rapid response to minimize public impact[176]. - The company is committed to maintaining compliance with environmental standards while pursuing growth opportunities in the renewable energy sector[165]. - The company plans to enhance its wastewater treatment capabilities, aiming for COD levels below 360 mg/L in future operations[136]. Research and Development - The company emphasizes technological innovation and has established a solid R&D capability, participating in the drafting of multiple national standards[33]. - Research and development investment intensity was 3.40%, with over 20 government-supported projects initiated[34]. - The company has authorized 120 various technology patents in the year, including 23 invention patents, significantly increasing the number and quality of published standards[35]. - The company is actively promoting technology innovation and has completed the first phase of a key national research project on small-scale waste incineration equipment[34]. Governance and Management - The company has established independent procurement, production, sales, and R&D systems, demonstrating its capability to operate independently in the market[85]. - The company has a strong governance structure with no related party transactions involving shareholders holding more than 5% of the company[96]. - The management team has extensive experience in the waste incineration power generation sector, ensuring a deep understanding of industry trends and strategic development[33]. - The company has maintained a stable board structure with all current directors and supervisors in their positions until at least February 22, 2024[90]. Community Engagement and Social Responsibility - The company has been actively involved in poverty alleviation and rural revitalization efforts, including the establishment of a grain processing factory to enhance local economic development[182]. - In 2023, the company allocated 150,000 RMB to support the development of a greenhouse project in Shizhazicun, contributing to local employment and economic growth[183]. - The company purchased over 1.45 million RMB worth of agricultural products from the supported villages, with 130,000 RMB coming from 46 subsidiaries, enhancing local farmers' income[183]. - The company has engaged 431 employees in the "Employee Medical Mutual Assistance Plan," with a total compensation of 16,200 yuan for 16 claims[181].

中节能环境保护股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范中节能环境保护股份有限公司（以下简称公司）董事会运作 程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中国共产党章程》 《中节能环境保护股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及国家有关法律、 法规的规定并结合本公司的实际情况制定本规则。 第二条 公司董事会依据《公司法》和《公司章程》设立，为公司常设机构， 受股东大会的委托，负责经营和管理公司的法人财产，是公司的经营决策中心， 对股东大会负责。董事会在股东大会闭会期间对内管理公司事务，对外代表公司。 第二章 董事会的构成和职权 第三条 董事会由九名董事组成，其中三名为独立董事。董事会设董事长一 人，设副董事长若干名。独立董事中至少一名为具有高级职称或注册会计师资格 的财务专业人士。董事由股东大会选举或更换，并可在任期届满前由股东大会解 除其职务。董事任期三年，任期届满可连选连任。 第四条 董事会设立战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委 员会等四个专门委员会，也可根据需要设立其他专门委员会。专门委员会成员全 部由董事组成，对董事会负责，审计委员会、薪酬与考核委员会 ...

中信证券股份有限公司 关于中节能环境保护股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易 | 序号 | 账户名称 | 账号 | 金额 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 中国建设银行西安和平门支行 | 61050176370000001763 | 2,967,999,998.41 | | | 合计 | | 2,967,999,998.41 | （二）本年度使用金额及当前余额 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"独立财务顾问"）作为中节 能环境保护股份有限公司（以下简称"节能环境"、"公司"，更名前为中节能环保 装备股份有限公司）2023 年度发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨 关联交易的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司 并购重组财务顾问业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法 律、法规和规范性文件的规定 ...

英文全称：CECEP ENVIRONMENTAL PROTECTION CO.,LTD. 第九条 根据《中国共产党章程》规定，设立中国共产党的组织，党委发 挥领导核心和政治核心作用，把方向、管大局、保落实。公司要建立党的工作机 构，配备足够数量的党务工作人员，保障党组织的工作经费。 第十条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承 中节能环境保护股份有限公司 公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券 法》《中国共产党章程》（以下简称《党章》）和其他有关法律、法规的规定， 制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司(以 下简称"公司")。公司经陕西省人民政府陕政函【2001】28 号文批准，以发起 设立方式设立，于 2001 年 3 月 28 日在陕西省工商行政管理局注册登记（注册 号：6100001011256），取得企业法人营业执照。 第三条 公司于 2010 年 10 月 21 日经中国证监会核准，首次向社会公众 发行人民币普通股 1 ...

中节能环境保护股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为了促进中节能环境保护股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）规范运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保障全体股 东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》等有关法律、法规、 规范性文件和本公司章程的有关规定，制定本制度。 第二章 独立董事任职资格与任免 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 ...