南方中金环境股份有限公司 董事、监事、高级管理人员内部问责制度 南方中金环境股份有限公司 2、责任与权利对等原则； 董事、监事、高级管理人员内部问责制度 第一章 总则 第一条 南方中金环境股份有限公司（以下简称"公司"）为了完善法人治理， 健全内部约束制度和责任追究机制，使约束与激励并举，促进公司董事、监事、 高级管理人员恪尽职守，提高公司决策与经营管理水平，建设廉洁、务实、高效 的管理团队。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股 票上市规则（2023 年 8 月修订）》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 修订）》等法律、法规、规章、规范性文件及《南方中金环境股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会、监事会、高级管理人员须按《公司法》《证券法》《股 票上市规则》等相关法律、法规、部门规章及《公司章程》等有关规定完善公司 内控体系的建设，规范运作。 第三条 问责制是指对公司董事、监事 ...

南方中金环境股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 南方中金环境股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范南方中金环境股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员的选聘工作，完善公司法人治理结构，增强董事会选举程序的科学性、 民主性，优化董事会的组成人员结构，公司董事会决定设立提名委员会。 第二条 为使提名委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则（2018 修订）》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》等法律、法规、规 章、规范性文件及《南方中金环境股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，制订本工作细则。 第三条 提名委员会隶属于公司董事会，对董事会负责并报告工作。对于控 股股东推荐的董事候选人，提名委员会如认为其不适合担任董事，有权予以拒绝。 第二章 提名委员会的产生与组成 第四条 提名委员会由三名委员组成。设主任委员一名。 第五条 提名委员会成员由董事组成，其中独立董事应当过半数，主任委员 由独立董事担任。 第六条 提名委员会委员由董事会选举产生，主任 ...

南方中金环境股份有限公司 董事会秘书工作制度 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对董事 会负责。董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务负责人或者公司章程规定 的其他高级管理人员担任。 第三条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他 人谋取利益。 第二章 董事会秘书的聘任、解聘及任职资格 第四条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。 南方中金环境股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范南方中金环境股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会秘书的工作职责和程序，促使董事会秘书更好地履行职责，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年8月修订）》 （以 下 简 称"《 股票 上市规则 》"）《深圳证劵交易所上市公司自律监管指 引第2 号——创业板上市公司规范运作（2023年修订）》（以下简称"《创业板 上市公司规范运作》"）等法律、法规、规章、规范性文件及《南方中金环境股 份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 ...

南方中金环境股份有限公司 投资决策管理制度 南方中金环境股份有限公司 投资决策管理制度 第一章 总则 第一条 为规范南方中金环境股份有限公司（以下简称"公司"）的投资行为， 控制投资风险，提高投资收益，实现投资决策的规范化、科学化、制度化，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则（2023年8月修订）》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年修订）》（以下简称"《规 范运作指引》"）等有关法律、法规、规范性文件及《南方中金环境股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并根据国家、省、市关于国有资产 监督管理有关规定，接受国家机关和有权机构的监督管理，结合公司实际情况，特制 定本制度。 第二条 本制度所称的投资是指公司及下属全资及控股子公司以现金、实物或者 无形资产等形式从事的境内、境外投资活动。 第三条 依据本管理制度进行决策的投资事项包括： （一）股权投资：主要指出资设立、收购（受让）股权或出资权、对其他企业增 资的行为； （二）固定资产投资：主要指通过以购买、建设、实施 ...

南方中金环境股份有限公司 独立董事工作制度 南方中金环境股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善南方中金环境股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构建设，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则（2018 修订）》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则 （2023年8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作（2023年修订）》等法律、法规、规章、规范性文件及《南方 中金环境股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定 本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立、公正地履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控 制人等单位或者个人的影响。 第二章 独立董事的任职条件 第三条 担任独立董事应当符合下列条件： 1、根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任上 ...

证券代码：300145 证券简称：中金环境 公告编号：2023-083 （一）《公司章程》相关条款具体修订如下： | 条款 | 本次修订前 | 本次修订后 | | --- | --- | --- | | 第一条 | 第一条 为维护南方中金环境股份有限公司 | 第一条 为维护南方中金环境股份有限公司（以 | | | （以下简称"公司"）、股东和债权人的合法 | 下简称"公司"）、股东和债权人的合法权益,规 | | | 权益,规范公司的组织和行为,根据《中华人 | 范公司的组织和行为,根据《中华人民共和国公 | | | 民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、 | 司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和 | | | 《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券 | 国证券法》(以下简称《证券法》)、《中国共产 | | | 法》)、《中国共产党章程》（以下简称《党 | 党章程》（以下简称《党章》）、《上市公司章程指 | | | 章》）、《上市公司章程指引（2022 年修订）》、 | 引（2022 年修订）》、《深圳证券交易所创业板股 | | | 《深圳证券交易所创业板股票上市规则 | 票上市规则（2023 年 8 ...

南方中金环境股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 南方中金环境股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善南方中金环境股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，协助董事会科学决策，促进经营层高效管理，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则（2018 修订）》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》等法律、法规、规章、规范 性文件及《南方中金环境股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 相关规定，公司特设立薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会必须遵守《公司章程》，在董事会授权的范围内 独立行使职权，并直接向董事会负责。 第三条 薪酬与考核委员会隶属于董事会，是董事会的专门参谋机构，对董 事会负责。 第四条 薪酬与考核委员会应当保证公司有关薪酬与考核的重大政策在形 成决议前已得到了充分、专业、科学并合乎规范程序的论证。 第二章 薪酬与考核委员会的产生与组成 第五条 薪酬与考核委员会由三名委员组成，设召集人一名。 第六条 薪酬与考核委员会委员由董事组成，其中独立董事委员应当过 ...

南方中金环境股份有限公司 监事会议事规则 南方中金环境股份有限公司 监事会议事规则 第一条 宗旨 为进一步规范南方中金环境股份有限公司（以下简称"公司"）监事会的议 事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理 结构，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》《上市公司治理准则（2018 修订）》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则（2023 年 8 月修订）》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 修订）》（以下简称"《创业板上市公司规范运作》"）等法律、法规、规章、 规范性文件及《南方中金环境股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，制订本规则。 第二条 监事会的构成 监事会成员组成按照《公司章程》的规定设置。 监事会根据需要，可指定一名监事会联络员作为监事会的工作人员。 第三条 监事会职权 （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见； （二）检查公司财务； （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、 ...

南方中金环境股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 南方中金环境股份有限公司 第五条 战略委员会委员由董事会选举产生。 第六条 战略委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第 四条至第五条规定补足委员人数。在委员任职期间，除非出现《公司法》《公司 章程》或本工作细则规定的不得任职之情形，董事会不能无故解除其职务。战略 委员会委员因提出辞职导致委员会成员低于三人的，在补选出的委员就任前，原 委员仍应当依照本议事规则细则的规定，履行相关职责。 第七条 《公司法》《公司章程》关于董事义务的规定适用于战略委员会委 员。 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应南方中金环境股份有限公司（以下简称"公司"）企业战略 的发展需要，保证公司发展规划和战略决策的科学性，增强公司的可持续发展能 力，公司董事会特决定下设南方中金环境股份有限公司董事会战略委员会（以下 简称"战略委员会"），作为研究、制订、规划公司长期发展战略的专业机构。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》" ...

南方中金环境股份有限公司 合同管理制度 第四条 本制度所称"重大合同"是指达到下列标准之一的合同： （一）与公司日常经营活动相关的，涉及购买原材料、燃料、动力或者接 受劳务等事项的，合同金额占公司最近一期经审计总资产50%以上，且绝对金额 超过1亿元的； 南方中金环境股份有限公司 （二）与公司日常经营活动相关的，涉及销售产品或商品、工程承包或者 提供劳务等事项的，合同金额占公司最近一期经审计主营业务收入50%以上，且 绝对金额超过1亿元的； 合同管理制度 第一章 总 则 公司签署政府和社会资本合作项目，能够控制该项目的，按照项目总投资 额适用上述规定；不能够控制该项目的，按照公司承担的投资金额适用上述规 定； 第一条 为加强南方中金环境股份有限公司（以下简称"公司"）的合同 管理，减少经济纠纷，维护公司合法权益，确保公司经济活动交易安全，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则（2023年8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作（2023年修订）》等法律、法规、规章、规 范性文件以及《南方中金环境股份有限公司章程》（以 ...