北京市盈科（无锡）律师事务所 关于南方中金环境股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划授予股票第一个解除限售期解除 限售条件成就、回购注销部分已授予限制性股票相关事项的 北京市盈科（无锡）律师事务所 关于南方中金环境股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划授予股票第一个解除限售期解 除限售条件成就、回购注销部分已授予限制性股票相关事项的 法律意见书 [2024]盈无锡非诉字第 WX4227-12 号 法律意见书 北京市盈科（无锡）律师事务所 无锡市梁溪区钟书路99号国金中心30层 邮编214000 30F/IFS, 99#ZhongshuRoad, Liangxi, Wuxi, China 电 话/Tel:(0510)81833266 传 真/Fax:(0510)81833287 北京市盈科（无锡）律师事务所 法律意见书 致：南方中金环境股份有限公司 本所是具有中国法律执业资格的律师事务所，本所接受南方中金环境股份有限公 司（以下简称"中金环境"或"上市公司"或"公司"）的委托，作为公司 2022 年限制性 股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问。本所律师根据《中华人 民共和国公司法》 ...

南方中金环境股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 南方中金环境股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范南方中金环境股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务人"） 依法、合规地履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（以下简称"《规范 运作指引》"）等法律、法规、规范性文件和《南方中金环境股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《南方中金环境股份有限公司信息披露事务管理制 度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 信息披露义务人按照《上市规则》、《规范运作指引》及其他相关法 律、 法规、规范性文件的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 信息披露义务人应当披露的信息存在《上市规则》 ...

广发证券股份有限公司 关于 南方中金环境股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 第一个解除限售期解除限售条件成就相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二零二四年十月 | 目录 | | --- | | 第一章 | 释义 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 声明 | 3 | | 第三章 | 基本假设 | 4 | | 第四章 | 本次限制性股票激励计划的审批程序 | 5 | | 第五章 | 关于第一个解除限售期解除限售条件成就的说明 | 8 | | | （一）第一个限售期届满说明 | 8 | | | （二）第一个限售期解除限售条件成就的说明 | 8 | | | （三）本次可解除限售限制性股票的上市流通安排 | 10 | | | （四）本次限制性股票解除限售后股本结构变化情况表 | 10 | | | （五）关于本次实施的激励计划与已披露激励计划存在差异的说明 11 | | | 第六章 | 独立财务顾问的核查意见 | 12 | 广发证券股份有限公司 独立财务顾问报告 | 中金环境、公司、上市公司 | 指 | 南方中金环境股份有限公司 | | --- | --- | --- ...

对外提供财务资助管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范南方中金环境股份有限公司 以下简称"公司"）对外提供财务资 助行为，防范财务风险，完善公司治理与内控管理，提高公司信息披露质量，根据 中 华人民共和国公司法》 中华人民共和国证券法》 上市公司信息披露管理办法》 深 圳证券交易所创业板股票上市规则 2024 年修订）》 以下简称 " 创业板上市规则》"） 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 2023 年 12 月修订）》等法律、法规、规章、规范性文件以及 公司章程》的相关规定，结 合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿或者无 偿对外提供资金、委托贷款等行为。但下列情形除外： 一）对外提供借款、贷款等融资业务为公司的主营业务； 二）资助对象为公司合并报表范围内的、持股比例超过 50%的控股子公司，且该 控股子公司其他股东不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 南方中金环境股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 南方中金环境股份有限公司 公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本制度执行。 ...

南方中金环境股份有限公司 控股子公司管理制度 第二章 控股子公司的治理结构 第六条 设立控股子公司要进行投资论证，依照相关规定履行决策程序，经批准后 方可实施。投资论证通过审批后，由指定人员负责完成控股子公司的筹办工作，各控 股子公司应当依据 公司法》及有关法律法规的规定，建立健全法人治理结构和运作 P 南方中金环境股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强南方中金环境股份有限公司 以下简称 公司"或 母公司"）内 部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，加强对控股子公司的 管理控制，保证控股子公司规范运作和依法经营，根据 中华人民共和国证券法》 以 下简称 证券法》"）、 中华人民共和国公司法》 以下简称 公司法》"）、 中华人民共和国企业国有资产法》 以下简称 国资法》"）、 深圳证券交易 所创业板股票上市规则 2024年修订）》 以下简称 上市规则》"）等法律法规 和规范性文件，并结合 南方中金环境股份有限公司章程》 以下简称 公司章程》"）， 特制定本制度。 第二条 本制度所称公司或母公司指南方中金环境股份有限公司 不含子公司）； 控股子公司系指南方中金环境股份有 ...

南方中金环境股份有限公司 财务管理制度 南方中金环境股份有限公司 财务管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强南方中金环境股份有限公司 以下简称"公司"）财务管理，规范 公司的财务行为，真实、完整地提供会计信息，合理使用公司资产，提高公司经济效 益，维护股东的权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》、《企业内部控制基本规范》、《会 计基础工作规范》等国家有关法律法规、规范性文件以及《南方中金环境股份有限公 司章程》 以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度是公司财务管理相关事项的基本制度，适用于公司、全资子公司及 纳入合并范围的各级控股子公司及分公司。全资子公司、各控股子公司及分公司可根 据本制度，结合自身实际情况制定子公司及分公司财务管理制度和实施细则。参股公 司可参照本制度拟定相关制度和细则。 第二章 财务管理组织架构及职责 第四条 公司的财务管理工作实行统一管理、分级负责原则。由公司总部按照本制 度规定对公司范围内的财务工作进行统一管理、统一指导，财务管理体系中各层级、 各岗位按照相应的职责 ...

证券代码：300145 证券简称：中金环境 公告编号：2024-054 南方中金环境股份有限公司 第五届董事会第二十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 南方中金环境股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十二次 会议于 2024 年 10 月 9 日在江苏省无锡市经开区金融八街无锡商会大厦 15 楼会 议室以现场表决与通讯表决的方式召开。会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次董事会会议通知已于 2024 年 10 月 3 日以专人、邮件、电话方式通知全体董事。董事长杭军先生召集和主 持了本次会议，公司监事和高级管理人员列席了会议。本次董事会的召开符合《公 司法》和《公司章程》的有关规定。 经与会董事认真讨论，审议了以下议案： 一、审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划第一个解除限售期 解除限售条件成就的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》、《南方中金环境股份有限公司 2022 年 限制性股票激励计划（草案）（修正稿）》等相关规定，公司 2022 年限制性股 ...

证券代码：300145 证券简称：中金环境 公告编号：2024-057 南方中金环境股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 1、2022 年 8 月 17 日，公司第五届董事会第五次会议和第五届监事会第四 次会议分别审议通过了《关于〈南方中金环境股份有限公司 2022 年限制性股票 激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等议案。公司计划向激励对象授予总量不 超过 29,740,285 股的第一类限制性股票，股票来源为公司从二级市场回购的本 公司 A 股普通股。公司独立董事就本次激励计划相关事项发表了同意的独立意 见，监事会对激励对象发表了核查意见。 2、2022 年 8 月 18 日，公司对 2022 年限制性股票（以下简称"本次激励计 划"）的授予价格、限制性股票会计处理及其他相关内容进行修正，并发布了《南 方中金环境股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）（修正稿）》、 《南方中金环境股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）摘要（修正 稿）》、《南方中金环境股份有限公司 2022 年 ...

第一章 总 则 第一条 为进一步完善南方中金环境股份有限公司(以下简称"公司"或"上 市公司")的法人治理结构，规范控股股东、实际控制人对公司的行为，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则（2024 年修订）》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）等法律、法规、规 范性文件及《南方中金环境股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其关联方的行为和信息 披露等相关工作。本制度中对控股股东、实际控制人的所有规定，均同样适用于 其关联方。 第三条 本制度所称"控股股东"是指具备下列条件之一的股东： 南方中金环境股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范及信息问询制度 南方中金环境股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范及信息问询制度 （一）直接持有公司股本总额 50%以上的股东； （二）持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已 足以对股东会的决议产生重大影响的股东； （三）中国证监会认定 ...

证券代码：300145 证券简称：中金环境 公告编号：2024-056 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1、符合本次解除限售条件的激励对象共计 224 人。 2、本次可解除限售的限制性股票数量 10,900,114 股，占目前公司总股本 1,921,208,236 股的 0.5674%。 3、本次解除限售事宜需在有关机构办理完成相关手续后方可解除限售，公 司届时将发布相关提示性公告，敬请广大投资者关注。 根据南方中金环境股份有限公司（以下简称"公司"或"中金环境"）《南 方中金环境股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）（修正稿）》规 定的第一个解除限售期解除限售条件,经公司 2022 年第二次临时股东大会授权， 公司于 2024 年 10 月 9 日召开第五届董事会第二十二次会议、第五届监事会第十 九次会议，均审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划第一个解除限 售期解除限售条件成就的议案》，同意为 224 名符合解除限售条件的激励对象办 理 10,900,114 股限制性股票解除限售相关事宜。 一、20 ...