内部控制鉴证报告 众环专字(2024)0100095 号 武汉华中数控股份有限公司全体股东： 我们接受委托，鉴证了武汉华中数控股份有限公司（以下简称"华中数控公司"）管理 层对 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性的认定。华中数控公司管理层的 责任是建立健全内部控制并保持其有效性，同时对 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内 部控制有效性作出认定并确保该认定的真实性和完整性。我们的责任是对华中数控公司截至 2023 年 12 月 31 日止与财务报表相关的内部控制的有效性发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以 外的鉴证业务》并参照《内部控制审核指导意见》的规定执行了鉴证业务。上述规定要求我 们计划和执行鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程 中，我们实施了包括了解、测试和评价内部控制系统的建立和实施情况，以及我们认为必要 的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊导致错报发生和未被发现的可能性。此外， 由于情况的变化可能 ...

证券代码：300161 证券简称：华中数控 公告编号：2024-015 武汉华中数控股份有限公司（以下简称"公司"）第十二届监事会第十次会议 于 2024 年 3 月 21 日下午 17:00 在公司四楼会议室以现场及通讯会议方式召开， 会议通知于 2024 年 3 月 11 日以电话及电子邮件等形式发出，会议由公司监事会 主席范晓兰女士召集和主持。会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。 会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。与会监事对本次会议的 议案进行了认真审议，会议决议如下： 一、审议通过《监事会 2023 年度工作报告》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 武汉华中数控股份有限公司 第十二届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 监事会严格按照有关法律法规的要求，本着对全体股东负责的精神，积极配 合董事会及管理层的工作，了解和监督公司的经营活动、财务状况、重大决策、 股东大会和董事会决议的执行等情况，并对公司依法运作情况和公司董事、高级 管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司权益及股东权益 ...

中信证券股份有限公司 关于武汉华中数控股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为武汉 华中数控股份有限公司（以下简称"华中数控"或"公司"）2021年向特定对象 发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管 指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》等相关规定，对华中数控2023年度内部控制自我评价报告进行了 核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则，确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高 风险领域。纳入评价范围的单位包括武汉华中数控股份有限公司母公司及控股子 公司，包括新纳入合并报表范围的控股子公司。纳入评价范围单位资产总额占公 司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总 额的100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括：销售及收款、采购和费用及付款、固 定资产管理、存货管理、资金管理（包括投融资 ...

证券代码：300161 证券简称：华中数控 公告编号：2024-021 武汉华中数控股份有限公司 关于拟购买董监高责任保险的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 武汉华中数控股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月21日召开第十 二届董事会第十九次会议和第十二届监事会第十次会议，审议了《关于拟购买董 监高责任保险的议案》，根据相关规定，公司全体董事、监事对本议案回避表决， 议案将直接提交公司2023年年度股东大会审议。 一、基本情况概述 为进一步完善公司风险管理体系，降低公司运营风险，同时促进公司管理层 充分行使权利、履行职责，保障广大投资者利益，根据《上市公司治理准则》的 有关规定，公司拟继续为公司及全体董事、监事及高级管理人员购买责任保险。 二、拟购买的董监高责任保险的具体方案如下： 1．投保人：武汉华中数控股份有限公司 2．被保险人：公司及全体董事、监事、高级管理人员 3．赔偿限额：不超过人民币 5,000 万元（具体以最终签署的保险合同为准） 4．保费支出：不超过人民币 20 万元/年（具体以最终签署的保险合同为准） 5．保险期 ...

中信证券股份有限公司 关于武汉华中数控股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为武汉华中 数控股份有限公司（以下简称"华中数控"或"公司"）2021 年向特定对象发行股票 的保荐机构，根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，就华中数控 2023 年度募集资金 存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 | | | | 项目 | 金额（人民币万元） | | --- | --- | --- | --- | --- | | 募集资金总额 | | | | 42,838.60 | | 减：发行费用 | | | | 728.46 | | 实际募集资金净额 | | | | 42,110.14 | | 加：2021 | 年 | 1-12 | 月利息收入 | 124.03 | | 加：2022 | 年 | 1-12 | 月利息收入 | 127.79 | | 加：2023 | 年 | 1 ...

武汉华中数控股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司内部控制制度和评价办法， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控 制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是通过建立和不断完善内部控制体系，合理保证经营管 理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果， 促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提 供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政 策和程序遵循的程度降低， ...

报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）参加董事会、股东大会情况 2023 年任期内，公司共召开 13 次董事会，审议通过 54 项议案；本人参加 董事会会议 13 次，其中现场出席 4 次，以通讯方式参加 9 次，没有委托或缺席 情况。本着对公司及广大投资者负责的态度，本人认真审阅会议相关资料，积极 参与各项议案的讨论。本人认为 2023 年度公司董事会会议的召集召开程序合法 合规，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效，会议议案均未损害全体 股东，特别是中小股东的利益，因此对各次董事会会议审议的议案均发表了同意 意见。 报告期内，公司共召开 5 次股东大会，审议通过 23 项议案；本人参加股东 大会 5 次，没有委托或缺席情况。 武汉华中数控股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （张凌寒） 本人张凌寒作为武汉华中数控股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，报告期内严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 ...

武汉华中数控股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》（以下简称"规范运作指引"）等有关规定，武汉华中数 控股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事会编制了截至 2023 年 12 月 31 日的募集资金存放与使用情况的专项报告。 开户银行 银行账号 账户余额（人民币万元） 中信银行股份有限公司武汉分行后湖 支行 8111501011700831960 0.12 中国民生银行股份有限公司武汉分行 光谷支行 632852243 1.51 合 计 1.63 截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的余额如下： 三、本年度募集资金的实际使用情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意武汉华中数控股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3059 号），公司向特定对象 发行人民币普通股 A 股 25,931,355 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为人 民币 16. ...

武汉华中数控股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人朱峰作为武汉华中数控股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 报告期内严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及 《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在 2023 年度工作中，独立、负责、诚信、谨慎地履行了职责，积极发挥独立董事作 用，认真审议董事会各项议案，并对相关事项发表意见，维护全体股东特别是广 大中小股东的合法利益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工作情况报告 如下： 一、独立董事的基本情况 （朱峰） 朱峰，中国籍，男，出生于 1976 年 1 月，武汉大学会计学博士，中南财经 政法大学副教授、硕士生导师，注册资产评估师。2003 年 12 月至 2005 年 9 月 任教于湖北大学商学院；2008 年 7 月至今，任中南财经政法大学会计学院副教 授、硕士生导师；2021 年 7 月至今任公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立 ...

（一）参加董事会、股东大会情况 2023 年任期内，公司共召开 13 次董事会，审议通过 54 项议案；本人参加 董事会会议 13 次，其中现场出席 4 次，以通讯方式参加 9 次，没有委托或缺席 情况。本着对公司及广大投资者负责的态度，本人认真审阅会议相关资料，积极 参与各项议案的讨论。本人认为 2023 年度公司董事会会议的召集召开程序合法 合规，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效，会议议案均未损害全体 股东，特别是中小股东的利益，因此对各次董事会会议审议的议案均发表了同意 意见。 武汉华中数控股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （王典洪） 本人王典洪作为武汉华中数控股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，报告期内严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求， 在 2023 年度工作中，独立、负责、诚信、谨慎地履行了职责，积极发挥独立董 事作用，认真审议董事会各项议案，并对相关事项发表意见，维护全体股东特别 是广大 ...