第一条 为进一步完善朗源股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治 理结构，规范总经理工作行为，保证总经理依法行使职权、履行职责、承担义 务，依据《中华人民共和国公司法》和《朗源股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"），特制定本工作细则。 朗源股份有限公司 总经理工作细则 朗源股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第二条 公司设总经理1名。总经理对董事会负责，组织实施董事会决议， 主持公司日常生产经营和管理工作。公司根据生产经营的需要可设副总经理若 干名，财务总监1名，协助总经理工作。公司总经理、副总经理、财务总监、 董事会秘书为公司高级管理人员。 第二章 任职资格和任免程序 第三条 公司管理层人员任职应当具备下列条件： （一）具有专业或管理知识以及实践经验，具有较强的经营管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和 统揽全局的能力； （三）具有企业经营管理或经济工作经历，精通本行业，掌握国家政策、 法律、法规； （四）诚信勤勉、廉洁奉公、民主公道； （五）年富力强，有较强的使命感和积极开拓的进取精神。 第四条 有下列情况之一的，不得担任公司总经理： （一）无民事行 ...

朗源股份有限公司 对外担保制度 朗源股份有限公司 对外担保制度 第一章 总则 第一条 为规范朗源股份有限公司(以下简称"公司")的对外担保行为，维 护公司、股东和投资者的利益，保证公司资产的安全，控制公司资产运营风险， 促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和其他相关法律、法规、 规范性文件以及《朗源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，特制定本制度。 第二条 本制度所称担保，是指公司依据法律规定和担保合同或者协议，按 照公平、自愿、互利的原则向被担保人提供一定方式的担保并依法承担相应法律 责任的行为。 第三条 制定本制度的目的是强化公司内部监控，完善对公司担保事项的事 前评估、事中监控、事后追偿与处置机制，尽可能地防范因被担保人财务状况恶 化等原因给公司造成的潜在偿债风险，合理避免和减少可能发生的损失。 第四条 本制度适用于公司及公司的控股子公司，公司为公司控股子公司担 保视同对外担保。 第二章 对外提供担保的基本原则 第五条 公司对外提 ...

朗源股份有限公司 董事及高级管理人员离职管理制度 朗源股份有限公司 董事及高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范朗源股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）治 理，加强公司董事、高级管理人员的离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司章程指引》等有关法律、法规和规范性文件和《朗源股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）及高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与生效条件 第七条 公司董事、高级管理人员为自然人，有下列情形之一的，不能担任 公司的董事或高级管理人员： 1 朗源股份有限公司 董事及高级管理人员离职管理制度 第三条 董事可以在任期届满以前提出辞任。董事辞任应向公司提交书面辞 职报告，公司收到辞职报告之日起辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情 况。 第四条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、 行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，履行董事职务，但相关法规另有规 定 ...

朗源股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 朗源股份有限公司 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘 的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券 交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董 事职责专门召开的会议。 第五条 公司独立董事不定期召开独立董事专门会议，并于会议召开前三 天通知全体独立董事并提供相关资料和信息。经全体独立董事一致同意，通知 时限可不受本条款限制。通知应包括会议召开日期、地点；会议召开方式；拟 审议事项和发出通知的日期。 独立董事专门会议工作制度 第六条 独立董事专门会议可通过现场、通讯方式（含视频、电话等）或 现场与通讯相结合的方式召开；半数以上独立董事可以提议召开临时会议。 第一条 为进一步完善朗源股 ...

朗源股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 朗源股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全朗源股份有限公司（以下简称"公司"）董事及 高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《朗源股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他有关规定，制订本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，负责制定公司董 事、高级管理人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查公司董事、高级管理 人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作细则所称董事是指在公司任职的董事，高级管理人员是指董 事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及董事会认定的其它高级 管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事应当过半数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董 ...

审计委员会年报工作制度 第一章 总则 朗源股份有限公司 审计委员会年报工作制度 朗源股份有限公司 第一条 为进一步完善朗源股份有限公司（以下简称"公司"）治理机制， 强化内部制度建设，加强公司董事会对财务报表编制、审核等过程的管理和监控， 充分发挥董事会审计委员会在年报编制工作中的作用，根据中国证监会和深圳证 券交易所相关规定及《公司章程》、《审计委员会工作细则》等有关规定，结合 公司年报编制和披露的实际情况，特制定本制度。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行 政法规、规范性文件和本工作制度的要求，认真履行责任和义务，勤勉尽责的开 展工作，保证公司年报的真实准确、完整和及时，维护公司整体利益。 第三条 审计委员会在公司年度财务报表审计过程中，应履行如下主要职责： 第四条 审计委员会应认真学习中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所 等监管部门关于年报编制和披露的工作要求，积极参加其组织的培训。 第二章 审计委员会年报工作管理制度 第五条 每个会计年度结束后，公司管理层应及时向审计委员会汇报公司本 年度的生产经营情况和投、融资活动等重大事项的进展情况，公司财务总监（财 务负责人）应 ...

朗源股份有限公司 商品期货套期保值业务管理制度 朗源股份有限公司 商品期货套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范朗源股份有限公司（以下简称"公司"）商品期货套期保值业务， 有效防范生产经营活动中因原材料和库存产品价格波动带来的风险，根据《中华人 民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件 及《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司所有子公司的期货套期保值业务，但未经公司 同意，各子公司不得擅自操作此业务。 第三条 公司进行商品期货套期保值业务只限于业务经营相关的主要期货品种， 目的是借助期货市场的价格发现、风险对冲功能，利用套期保值工具规避市场价格 波动风险，不得进行投机交易。 第四条 公司进行商品期货套期保值业务，应遵循以下原则： （一）公司进行商品期货套期保值业务只能进行场内市场交易，不得进行场外 市场交易； 第五条 公司应根据实际需要对管理制度进行修订、完善，确保制度能够适应实 际运作和风险控制需要。 - 1 - 朗源股份有限公司 商 ...

朗源股份有限公司 会计师事务所选聘制度 朗源股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范朗源股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘，下同）会计师事务所的有关行为，提高财务信息披露质量，切实维护股东 利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律、行政法规、规范性文件及《朗源 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，并结合公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选 聘执行年度财务会计报告审计业务的会计师事务所，需遵照本制度的规定，履行 选聘程序并披露相关信息。公司选聘除财务会计报告审计之外的其他法定审计业 务的会计师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审核，报经董事会、股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议前 聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 选聘会计师事务所的资格要求 ...

朗源股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 朗源股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范朗源股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管理， 加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平性，保护广大投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披 露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规章、 规范性文件及《朗源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构。公司董事长为内幕信息管 理工作的主要责任人，董事会秘书为内幕信息管理具体工作责任人，负责办理公 司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。证券投资部负责公司内幕信息知情人 档案登记的具体工作。 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照规定填写内幕信息知情人登记档 案。公司在报送内幕信息知情人档案的同时应出具书面承诺，保证所填报内幕信 息知情人信息及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕信 息 ...

朗源股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范朗源股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易管理，加强 公司治理，保证公司与关联人之间签订的关联交易合同符合公平、公正、公开的 原则，确保公司的关联交易行为不损害公司与全体股东的利益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等法律法规、规范性文件及《朗源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，特制订本制度。 第二条 关联交易是指公司或者控股子公司与公司关联人发生的转移资源或 义务的事项，包括但不限于下列事项： （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司 除外）； （三）提供财务资助（含委托贷款）； 朗源股份有限公司 关联交易管理制度 （四）提供担保（指上市公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； （五）租入或租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权或者债务重组； （九）研究与开发项 ...