独立董事年报工作制度 第一章 总则 朗源股份有限公司 独立董事年报工作制度 朗源股份有限公司 第二条 独立董事应在公司年度审计、年报编制和披露过程中切实履行独立 董事的责任和义务，勤勉尽责，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，积极 配合公司完成年度报告的编制与披露工作，确保公司年报真实、准确、完整，不 存在任何虚假记载或误导性陈述。 第三条 独立董事在公司年报编制、审核及信息披露工作中，应履行如下职 责： （一）听取公司年度经营情况和重大事项的汇报； （二）对公司年度审计工作安排及相关资料事前审阅，与会计师事务所进行 沟通； 第一条 为了进一步完善朗源股份有限公司(以下简称"公司")的治理机制， 建立、健全内部控制制度，提高年度报告(以下简称"年报")信息披露质量，明 确独立董事的职责，充分发挥独立董事在年度报告编制、披露工作中的作用，根 据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等相关规定，结合公司年度 报告编制和信息披露工作的实际情况，制定本制度。 （三）督促会计师事务所及时完成年度审计工作，以确保年度报告的及时披 露； （四） ...

证券代码：300175 证券简称：朗源股份 公告编号：2024-048 朗源股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人刘嘉厚作为朗 源 股份有限公司第 五 届董事会独立董事候选人，已 充分了解并同意由提名人 新疆尚龙股权投资管理有限公司提 名为朗源股份有 限公司（以下简称该公司）第五届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证， 本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任 职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过朗源股份有限公司第四届董事会提名委员会或者独立董 事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履 职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规 ...

证券代码：300175 证券简称：朗源股份 公告编号：2024-052 朗源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 9 日召开第四届董事 会第十六次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》、《关于修订〈董事 会议事规则〉的议案》、《关于制定及修订公司相关制度的议案》。根据《上市公 司独立董事管理办法》、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的最新规定， 结合公司实际情况，对《朗源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 相关制度进行了修订，具体情况如下： 1 原《公司章程》条款 修订后《公司章程》条款 备注 第四十七条 独立董事有权向董事会提议 召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时 股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政 法规和本章程的规定，在收到提议后 10 日内提 出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈 意见。 …… 第四十七条 独立董事有权向董事会提议召 开临时股东大会，独立董事提议召开临时股东大 会的，应当经 ...

证券代码：300175 证券简称：朗源股份 公告编号：2024-049 朗源股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人陈博文作为朗 源 股份有限公司第 五 届董事会独立董事候选人，已 充分了解并同意由提名人杭州东方行知股权投资基金合伙企业（有限合伙）提 名为朗源股份有限公司（以下简称该公司）第五届董事会独立董事候选人。现 公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符 合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对 独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过朗源股份有限公司第四届董事会提名委员会或者独立董 事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履 职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 ...

朗源股份有限公司 董事会秘书工作细则 朗源股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范朗源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书行为，确 保董事会秘书忠实履行职责，勤勉高效的工作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和《朗 源股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定，制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，由董事长提名，经董事会聘任或解聘。 （三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管 理人员，期限尚未届满； （四）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚； （五）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； （六）公司现任监事； （七）被深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 公司违反前款规定聘任董事会秘书的，该聘任无效，董事会秘书在任职期间 出现前款情形的，公司可以解聘。 第三条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。 第二章 董事会秘书任职资格 第四条 具有下列情形 ...

朗源股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 （本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。） 证券代码：300175 证券简称：朗源股份 公告编号：2024-041 根据《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范 性文件及朗源股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》等有关规定，公司 按照相关法律程序进行董事会换届选举。 2024 年 5 月 9 日，公司召开了第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关 于董事会换届选举暨第五届董事会非独立董事候选人提名的议案》和《关于董事 会换届选举暨第五届董事会独立董事候选人提名的议案》，杭州东方行知股权投 资基金合伙企业（有限合伙）提名赵征先生、曹宇晨先生、王涛先生为公司第五 届董事会非独立董事候选人，提名陈博文女士、戴晨义先生为公司第五届董事会 独立董事候选人；新疆尚龙股权投资管理有限公司提名戚永楙先生为公司第五届 董事会非独立董事候选人，提名刘嘉厚先生为公司第五届董事会独立董事候选人， 第五届董事会任期自股东大会审议 ...

证券代码：300175 证券简称：朗源股份 公告编号：2024-071 提案提交公司 2023 年年度股东大会审议。 一、股东提议召开股东大会的情况 朗源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 27 日披露了《关于 召开 2023 年年度股东大会的通知》，定于 2024 年 5 月 20 日召开公司 2023 年年 度股东大会。 朗源股份有限公司 2024 年 5 月 9 日，公司董事会收到杭州东方行知股权投资基金合伙企业（有 限合伙）（以下简称"东方行知"）以书面形式送达的《关于提请增加朗源股份 有限公司 2023 年年度股东大会临时提案的函》，为提高决策效率，减少会议召 开成本，东方行知提议将公司第四届董事会第十六次会议审议通过的《关于董事 会换届选举暨第五届董事会非独立董事候选人提名的议案》、《关于董事会换届 选举暨第五届董事会独立董事候选人提名的议案》、《关于修订〈朗源股份有限 公司章程〉的议案》、《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》、《关于制定及 修订公司相关制度的议案》、《未来三年股东回报规划（2024-2026 年）》、《关 于调整公司独立董事津贴的议案》以及公司第四届监事会第 ...

朗源股份有限公司 会计师事务所选聘制度 朗源股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范朗源股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘，下同）会计师事务所的有关行为，提高财务信息披露质量，切实维护股东 利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律、行政法规、规范性文件及《朗源 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，并结合公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选 聘执行年度财务会计报告审计业务的会计师事务所，需遵照本制度的规定，履行 选聘程序并披露相关信息。公司选聘除财务会计报告审计之外的其他法定审计业 务的会计师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审核，报经董事会、股东大会审议。公司不得在董事会、股东大会审 议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 选聘的会计师事务所的资 ...

朗源股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善朗源股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治 理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保护中小股东及利益相关者的利 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立 董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》及其 他有关规定并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘 的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券 交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董 事职责专门召开的会议。 朗源股份有限公司 独立董事专门会 ...

朗源股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 朗源股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为规范朗源股份有限公司（以下简称"公司"）对外提供财务 资助行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件 及《朗源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合 公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及控股子公司有 偿或无偿对外提供资金、委托贷款等行为。但下列情况除外： （一）在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对外提供资助； （二）为他人承担费用； （三）无偿提供资产使用权或者收取资产使用权的费用明显低于行业一 般水平； （四）支付预付款比例明显高于同行业一般水平； （五）深圳证券交易所认定的其他构成实质性财务资助的行为。 第二章 原则和要求 第四条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵 循平等、自愿的原则 ...