广州中海达卫星导航技术股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范广州中海达卫星导航技术股份有限公司（以下简称 "公司"）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公 平原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第5号—信息披露事务管理》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕 信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规、规范性文件的规定及《公司章程》 《信息披露事务管理制度》，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围为：公司、分公司、下属子公司（公司全资或控 股子公司）。 第三条 公司内幕信息及知情人的管理工作由公司董事会负责，董事长为主 要责任人，由董事会秘书组织实施，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务 代表代行董事会秘书的职责。 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与 董事会秘书 ...

广州中海达卫星导航技术股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范广州中海达卫星导航技术股份有限公司董事会秘书的工 作职责和程序，促使董事会秘书更好地履行职责，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件和《广州 中海达卫星导航技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 制定本制度。 第二条 董事会秘书为公司高级管理人员，应当具备相应任职条件和资格，忠 实、勤勉履行职责。 第三条 董事会秘书对公司和董事会负责。 第二章 董事会秘书的聘任、解聘及任职资格 （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企 业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾三年； 第四条 公司设董事会秘书一名，董事会 ...

广州中海达卫星导航技术股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善广州中海达卫星导航技术股份有限公司（下称"公 司"）的治理机制，加强内部控制建设，加强信息披露文件编制工作的基础，充 分发挥独立董事在年报编制和披露方面的监督作用，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事履职指引》等法律、法规、规范性 文件及《广州中海达卫星导航技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等制度的相关规定，结合公司年报编制和披露实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政 法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责的 开展工作，维护公司整体利益。 第二章 独立董事年报工作管理制度 第三条 独立董事应及时听取公司管理层对公司生产经营情况和投、融资活 动等重大事项的情况汇报，并要求公司安排对有关重大问题的实地考察。 第四条 独立董事应当对公司拟聘的会计师事 ...

广州中海达卫星导航技术股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强广州中海达卫星导航技术股份有限公司（以下简称 "公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的有效沟通， 促进投资者对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，切实保护投资者特别 是中小投资者合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关 系，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司投资者关系管理工作 指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及其他有关法律、法规、规范 性文件及交易所业务规则和《广州中海达卫星导航技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公 司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报 投资者、保护投资者目的的 ...

广州中海达卫星导航技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步健全广州中海达卫星导航技术股份有限公司（以下简称"公 司"）董事及高级管理人员的薪酬和考核管理评价体系，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》 《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件及《广州中海达卫 星导航技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），公司特设立董事会薪 酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制 定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的 薪酬政策与方案。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应过半数。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三 分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任， 负责主持委员会工 ...

第六条 公司依照统计、税收征管、资质认证等方面的法律法规的规定向政 府有关部门或其他外部单位报送年度统计报表等资料的，或公司在进行申请授信、 贷款、融资、商务谈判等事项时因特殊情况确实需要向对方提供公司的未公开的 重大信息的，需经董事会秘书批准后方对外提供，同时，公司经办人员应当将报 送的外部单位和相关人员进行登记并留存备查。 广州中海达卫星导航技术股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一条 为进一步提高广州中海达卫星导航技术股份有限公司（以下简称"公 司"）的规范运作水平，强化公司定期报告、临时报告及重大事项在筹划、编制、 审议和披露等期间的外部信息报送和使用管理，现根据《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《信息披露事务管理 制度》的有关规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指信息是指依据公司《信息披露事务管理制度》之规定， 所有对公司股票交易价格可能产生较大影响的信息，包括但不限于定期报告、临 时报告 ...

广州中海达卫星导航技术股份有限公司 董事和高级管理人员培训制度 第七条 公司董事和高级管理人员培训包括外部培训和内部培训。 第八条 外部培训是指相关证券监管部门等外部单位组织实施的上市公司 第一章 总则 第一条 为进一步完善广州中海达卫星导航技术股份有限公司（以下简称 "公司" ）公司治理，不断提高公司董事和高级管理人员规范治理意识，依据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）及深圳证券交易所的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员培训的目的是使公司董事和高级管理人 员在认真掌握有关法律法规和规范的基础上，强化自律意识，完善公司治理结构， 推动公司规范运作。 第三条 本制度所指的培训对象为公司董事、总裁、副总裁、财务总监、董 事会秘书及核心管理人员。 第二章 培训内容 第四条 培训的基本内容主要包括上市公司运作法律框架、上市公司董事与 高级管理人员的权利义务和法律责任、上市公司信息披露基本要求、公司治理的 基本原则以及上市公司关联交易、收购兼并、再融资政策及证券监管部门要求的 其他内容。 第五条 公司财务总监培训内容还包括最新会计准 ...

第一条 为规范广州中海达卫星导航技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事和高级管理人员的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范 运作》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件及《广 州中海达卫星导航技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），公司 特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要职责是对公司 董事及其他高级管理人员的人选、选择标准和程序等事项的选择向董事会提出意见 和建议。 本工作细则所称其他高级管理人员，是指公司总裁、副总裁、董事会秘书、财务 总监。 广州中海达卫星导航技术股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由 ...

广州中海达卫星导航技术股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强广州中海达卫星导航技术股份有限公司（以下简称 "公司"） 董事和高级管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连 续性，维护公司及股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、 规范性文件及《广州中海达卫星导航技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事、职工代表董事）、高级管理人 员因任期届满、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞职，董事和高级管 理人员辞职应当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因。除本制 度第四条规定的情形外，公司收到辞职报告之日辞职生效，公司将在两个交易日 内披露有关情况。 第四条 如因董事辞任出现下列情形之一的，在改选出的董事就任前，其 辞职报 ...

广州中海达卫星导航技术股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总 则 第 一 条 为规范广州中海达卫星导航技术股份有限公司（以下称"公 司"）信息披露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，保护 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）、《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》（以下 简称"《信息披露暂缓与豁免管理规定》"）及《广州中海达卫星导航技术股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 公司按照《上市规则》《规范运作》《信息披露暂缓与豁免管理规 定》及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）其他相关业务规则的规定，办 理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司拟披露的信息存在《上市规则》及交易所其他相关业务规则中 规定的可暂缓、豁免披露情形的，由公司 ...