深圳市佳士科技股份有限公司 公司治理相关制度修订对照表 2024 年 10 月 24 日，深圳市佳士科技股份有限公司（以下简称"公司"） 召开了第五届董事会第十四次会议和第五届监事会第十四次会议，分别审议通过 了《关于修订<股东大会议事规则>的议案》《关于修订<董事会议事规则>的议 案》《关于修订<监事会议事规则>的议案》《关于修订<信息披露管理办法>的 议案》，具体修订内容如下： | | 得对征集投票权提出最低持股比例限制。 | | --- | --- | | 第四十四条 股东大会就选举两名及 | 第四十四条 股东大会就选举非职工 | | 以上董事、非职工代表监事进行表决时，实 | 代表董事、非职工代表监事进行表决时，根 | | 行累积投票制。 | 据《公司章程》的规定或者股东大会的决议， | | 累积投票制是指股东大会选举董事或 | 可以实行累积投票制。 | | 者非职工代表监事时，每一股份拥有与应选 | 累积投票制是指股东大会选举非职工 | | 董事或者非职工代表监事人数相同的表决 | 代表董事或者非职工代表监事时，每一股份 | | 权，股东拥有的表决权可以集中使用。 | 拥有与应选非职工代表董事或者非 ...

深圳市佳士科技股份有限公司 防范大股东及其关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市佳士科技股份有限公司（以下简称"公司"）与公司控 股股东、实际控制人及其他关联方（以下简称"控股股东及其他关联方"）的资 金往来，建立起防范控股股东及其他关联方占用公司资金的长效机制，杜绝控股 股东及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规及规范性 文件的要求以及公司章程的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间的 资金管理。公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入公司合并会计报表范 围的子公司之间的资金往来适用本制度。 本制度所称"关联方"，是指根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 所界定的关联方。一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两 方或两方以上同受一方控制、共同控制或重大影响的，构成关联方。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于： （一）经营性资金占用是指控股股东及其他 ...

深圳市佳士科技股份有限公司 董事、监事、高级管理人员持有本公司股票及其变动管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强对深圳市佳士科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩 序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证劵法》"）、《上市公司董事、监事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证劵交易所创业板股票上市规 则》《深圳证劵交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等法律、法规、规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，制订本办 法。 第二条 本办法适用于公司董事、监事和高级管理人员，其所持本公司股份 是指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；从事融资融券交易 的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵 市场、短线交易等禁止行为的规定，不得 ...

深圳市佳士科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了明确监事会的议事方式和表决程序，以确保监事会的工作效 率和科学决策，切实行使监事会的职权，发挥监事会的监督作用，根据《中华人 民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下称"《证 券法》"）及《公司章程》等有关规定，制定本规则。 第二条 本规则对公司全体监事、监事会指定的工作人员、列席监事会会 议的其他有关人员具有约束力。 第二章 监事会的一般规定 第三条 公司设监事会。监事会由 3 名监事组成，监事会设主席 1 人。监 事会主席由全体监事过半数选举产生。 （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、 行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建 议； （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管 理人员予以纠正； （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主 持股东大会职责时召集和主持股东大会； （六）向股东大会提出提案； （七）依照《公司法》第一百八十九条的规定，对董事、高级管理人员提起 1 诉讼； 监事会包括股东代表 ...

深圳市佳士科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳市佳士科技股份有限公司（以下简称"公司" ）内 幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正 原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"证 券法"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第5号——上 市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规及公司章程等有关规定，特 制定本制度。 第二条 公司内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。证券 部处理公司内幕信息的日常监管及信息披露工作。 公司尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上公开披露。 第六条 内幕信息的范围如下： 《证券法》第八十条第二款所列的重大事件： 公司证券部统一负责中国证监会、深圳证券交易所以及证券公司、律师事务所 等中介机构的沟通工作，统一负责与新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）以及服 务工作。 第三条 未经董事会秘书批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报 道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光 盘等涉及内幕信息及信息 ...

深圳市佳士科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市佳士科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重大 信息内部报告工作的管理，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管 理，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时，充分维护投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》和公司章程等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度是指公司在经营生产活动中发生或将要发生可能对公司股票 及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的信息或事项时，重大信息 报告义务人应当及时将有关信息告知董事会和董事会秘书的制度。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司。 第二章 管理机构及相关责任人 第四条 本制度所称重大信息报告义务人包括： （一）公司控股股东、实际控制人； （二）持有公司 5%以上股份的股东及其一致行动人； （三）公司董事、监事和高级管理人员； （四）各部门负责人、各控股子公司负责人、公司派驻参股子公司的董 事、监事和高级管理人员； （五）其他可能接触重大 ...

深圳市佳士科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市佳士科技股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告、 临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司外部信息的报送及使用管理， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及公司章程的相关规 定，并结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括本公司及下设的各部门、全资或控股子公司， 公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员。 第三条 本制度所指信息是指尚未以合法方式公开的、所有对公司证券市场价 格可能产生影响的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据、统计数据、 需要报批的重大事项等。 第四条 董事会是公司对外报送信息的管理机构。董事会秘书是公司对外报送 信息管理工作的第一责任人，具体负责公司对外报送信息的管理工作。董事会办公 室负责协助董事会秘书做好对外报送信息的 ...

深圳市佳士科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市佳士科技股份有限公司（以下简称"公司"）对子公司的 管理控制，促进子公司规范运作，提高公司整体运作效率和抗风险能力，切实维护 公司和投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《中华人 民共和国证券法》（以下简称"证券法"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、法规、规范性文件以 及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指依法设立的具有独立法人资格主体的公司，包 括全资子公司和控股子公司。 （一）全资子公司是指公司投资且在该子公司中持股比例为 100%的公司。 （二）控股子公司是指公司持股比例 50%以上，或未达到 50%但能够决定其董 事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 （三）持有其股权在 50%以下但能够实际控制的公司。 第三条 公司以其持有的股权份额，依法对子公司享有资产受益、重大决策、选 ...

深圳市佳士科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为促进公司规范运作，提高股东大会议事效率，保障股东合法权益， 保证股东大会程序及决议的有效性，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、《上市公司股东大会 规则》及《公司章程》的规定，特制定本议事规则。 第二条 公司股东大会的召集、召开、表决程序以及股东大会的提案、会议 记录和决议等，均应当遵守本规则。 第三条 本规则对与会股东、公司全体董事、监事、董事会秘书、出席和列 席股东大会的其他有关人员均具有约束力。 （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时； （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； 第二章 股东大会的一般规定 （五）监事会提议召开时； 第四条 公司股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使 职权。 （六）《公司章程》规定的其他情形。 第五条 公司股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每 年召开 1 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期 召开。 公司在上述期限内不能 ...

深圳市佳士科技股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高深圳市佳士科技股份有限公司（以下简称"公司"）应对舆情 的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理舆情对公司股价、商业信 誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据相关法律、法 规和规范性文件及公司章程的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道、不实报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）已经或可能影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信息； （四）其他可能对公司股票及衍生品交易价格产生较大影响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及衍生品交易价格异常波动 的负面舆情。 第四条 公司应对舆情实行统一领导、统一组织、快速反应、协同应对。 第五条 公司成立应对舆情管理工作领导小组（以下简称"舆情工作组"）， 由公司董事长任组长，董事会秘书任副组长，成员由公司其他高级管理人员及相关 职能 ...