深圳翰宇药业股份有限公司 投资者接待和推广工作制度 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范深圳翰宇药业股份有限 公司（以下简称"公司"）投资者接待和推广工作的行为和管理，在公司接受调研、 采访、沟通或进行对外宣传、推广等活动时，加强公司与投资者和潜在投资者（以 下统称"投资者"）之间的交流与沟通，改善公司治理，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法 规和规范性文件以及《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所述的投资者接待和推广工作是指公司通过接受投资者调研、 邮寄资料、一对一沟通、现场参观、电话咨询、业绩说明会、分析师会议和路演、 新闻采访等活动，加强公司与投资者之间沟通，增进投资者对公司了解的工作。 第三条 投资者接待和推广工作的基本原则： 1、公平、公正、公开原则。公司人员在进行投资者接待和推广活动中，应严格 遵循公平、公正、公开原则，不得实行差别对待政策。 第四条 公司的接待和推广工作应客观、真实、准确、完整地介 ...

深圳翰宇药业股份有限公司 董事及高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员的离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司章程指引》等有关法律、法规、规章、规范性文件及《深圳翰宇 药业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第四条 董事任期届满未获连任的，自换届的股东会决议通过之日自动离职。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事、职工代表董事）及高级管 理人员的辞职、任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事辞任、高级管理人员辞职应当提交书面报告。董事辞任的，自公 司收到通知之日生效。高级管理人员辞职的，自董事会收到辞职报告时生效。除本 制度第八条规定的情形外，出现下列规定情形的，在改选出的董事就任前，原董事 仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定，履行董事职务： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低于 法定最低人数； （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠缺 会计 ...

第一条 为了加强深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制 建设，强化企业管理，健全自我约束机制，促进现代企业制度的建设和完善，保障 公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，在公司的日常经营动作中防范和化解 各类风险，提高经营效率和盈利水平，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《企业内部控制基本规范》《企业内部控 制配套指引》等法律、法规、规范性文件和《深圳翰宇药业股份有限公司章程》中 的有关规定，制定本制度。 深圳翰宇药业股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 1 （一）建立和完善符合现代企业制度要求的内部组织结构，形成科学的决策、 执行和监督机制，实现权责明确、管理科学； （二）保证国家法律、公司内部规章制度及公司经营方针的贯彻落实； （三）建立健全全面预算制度，形成覆盖公司所有部门、所有业务、所有人员 的预算控制机制； （四）保证所有业务活动均按照适当的授权进行，促使公司的经营管理活动协 调、有序、高效运行； （五）保证对资产的记录和接触、处理均经过适当的授权，确保资产的安全和 第二条 内部控制是指公司董事会、高级管理人员及所有员工共同实施的，为 ...

深圳翰宇药业股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为了完善深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构， 加强和规范公司董事、高级管理人员的薪酬管理机制，根据《公司法》《公司章程》 《上市公司治理准则》等有关规定，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员，具体包括以下人员： （一）董事：包括独立董事、非独立董事（含职工代表董事）； （二）高级管理人员：指公司总裁、执行总裁、副总裁、董事会秘书、财务负 责人及其他公司章程中列入高级管理人员范围的人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）薪酬水平参照同行业及同地区类似上市公司标准，并确保公开、公正、 透明的原则； （二）薪酬水平与公司经营业绩和长远利益相结合，并与公司规模相适应的原 则； （三）按劳分配与责、权、利相结合的原则； （四）短期和长期相结合、约束和激励并重的原则。 第二章 管理机构 第四条 公司董事、高级管理人员薪酬方案由董事会薪酬与考核委员会拟定。 公司董事会薪酬与考核委员会在董事会的授权下，负责制定公司董事、高级管 理人员的薪酬标准与方案；负责审查公司董事、高级管理人员履行职责情况并对 ...

深圳翰宇药业股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范 运作指引》）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳翰宇药业股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），特制定本工作制度。 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，承担法律、 法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，行使相应的职权，履行相 应的职责，并获取相应报酬。 第二章 董事会秘书职责 第三条 董事会秘书履行如下职责： （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息披 露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定； （二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机 构、股东及实际控制 ...

深圳翰宇药业股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公平、公正、公开原 则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市 公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》以及《深圳翰宇药业股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，证券管理部是公司信息披露管理、 投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管 工作。 公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所填报的内幕 信息知情人信息及重大事项进程备忘录的真实、准确、完整，并向全部内幕信息知 情人通报了相关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。该书面承诺应由董事 ...

深圳翰宇药业股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内部 报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全 面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》《公司章程》等有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司 股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报 告义务的有关人员和公司，应当在第一时间将相关信息向董事长、总裁和董事会秘 书报告的制度。 第三条 本制度所称"报告义务人"，是指上市公司及其董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、 单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定 的其他承担信息披露义务的主体。 第四条 公司董事、总裁、董事会秘书及其 ...

募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理，保护投资者的权益，提高募集资金使用效率，根据《公司法》、《证券法》、 《首次公开发行股票注册管理办法》、《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）等有 关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政 策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业 务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。中国证监会对上市公司发行股份、可转 换公司债券购买资产并募集配套资金用途另有规定的，从其规定。 第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的， 公司应当确保该子公司或控 ...

深圳翰宇药业股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其关联方资金占用制度 第一章 总则 第一条 根据《公司法》《证券法》等有关法律、法规及规范性文件的要求以 及《公司章程》的有关规定，为防止控股股东或实际控制人及关联方占用上市公司 资金行为，进一步维护公司全体股东和债权人的合法权益，建立起深圳翰宇药业股 份有限公司（以下简称"公司"）防范控股股东或实际控制人及其关联方占用公司 资金的长效机制，杜绝控股股东或实际控制人及其关联方资金占用行为的发生，特 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及关联方与公司间的资金管 理。公司控股股东、实际控制人及关联方与纳入公司合并会计报表范围的子公司之 间的资金往来适用本制度。本制度所称"关联方"，是指根据财政部发布的《企业 会计准则第 36 号——关联方披露》所界定的关联方。一方控制、共同控制另一方或 对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上同受一方控制、共同控制或重大影响 的，构成关联方。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资金 占用。经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及关联方通过采购、销售等生产 经营环节的关联交易产生 ...

深圳翰宇药业股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 关联交易的决策管理和信息披露等事项，确保公司的关联交易行为不损害公司和全 体股东特别是无关联关系股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《企业会计准则第 36 号——关联方披露》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称《创业板股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及其他有关法律法规、规范性文件和 《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司关联交易的决策管理、信息披露等事项，应当遵守本制度。 第三条 公司处理关联交易事项，应当遵循下列原则： （一）诚实信用的原则； （二）公开、公平、公正的原则； （三）依据客观标准判断的原则； （四）持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； （四）实质重于形式的原则。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有下列情形之一的法人或其他组织，为本公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人 ...