上海新阳半导体材料股份有限公司 独立董事邵军 2023 年度述职报告 二、发表独立意见的情况 根据《公司章程》及其他法律法规的有关规定，本人对公司下列有关事项发 表独立意见。 （一）2023 年 2 月 14 日，在第五届董事会第十一次会议，对于以下事项发 表了独立意见： 1、关于调整公司 2022 年度回购股份价格上限的独立意见 我认为，公司基于对未来发展的信心，为有效维护广大投资者利益，增强投 资者信心，从近期股价的实际情况出发提出调整回购股份价格上限的方案，符合 公司股东的利益，符合现阶段实际情况，不存在损害公司及全体股东利益的情况。 各位股东及股东代表： 本人作为上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在 2023 年度的工作中，根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》、《公司独立董 事工作细则》的规定和要求履行独立董事职务，认真行使公司赋予的权力，及时 了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司 2023 年召 开的相 ...

众会字(2024)第 02302 号 上海新阳半导体材料股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳公司"）管理层按 照《企业内部控制基本规范》及相关规定对 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效 性作出的认定。 一、管理层对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》及相关规定，设计、实施和维护有效的内部控制，并评估其 有效性是上海新阳公司管理层的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对财务报告内部控制的有效性发表鉴证意见。 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计和审阅以外的鉴 证业务》的规定执行了鉴证工作。《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息 审计和审阅以外的鉴证业务》要求我们计划和实施鉴证工作，以对财务报告内部控制的有效性是 否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、测试和评价财务报告内 部控制设计的合理性和运行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工 作为发表意见提供了合理的基础。 四、内部控 ...

天风证券股份有限公司关于 上海新阳半导体材料股份有限公司使用闲置 自有资金进行现金管理的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称 "保荐机构"或"天风证券"）作为上 海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳"或"公司"）2021 年 向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规的要求，对上海新 阳使用闲置自有资金购买银行理财产品等进行现 金管理之事项进行了专项核查， 具体情况如下： 一、公司使用闲置自有资金进行现金管理的情况 公司于 2024 年 3 月 13 日召开的第五届董事会第十七次会议及第五届监事 会第十六次会议分别审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》， 公司可以使用最高额度不超过 4 亿元人民币的闲置自有资金进行现金管理，在 不影响公司主营业务运营和公司日常资金周转的前提下，用于购买银行、证券 公司、保险公司或信托公司等金融机构发行的理财产品。主要内容如下： 1、管理目的 为提高公司资金使用效率，在资金安全风险可控、保证公司 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-010 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于变更部分募集资金用途、调整项目实施进展 及部分募集资金投资项目结项的公告 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 13 日召开第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第十六次会议，审议通过 了《关于变更部分募集资金用途、调整项目实施进展及部分募集资金投资项目 结项议案》，同意变更"集成电路制造用高端光刻胶研发、产业化项目"部分 募集资金用途，用于新增项目"ArF 浸没式光刻胶研发项目"及"偿还项目贷 款"，同时对募集资金投资项目"集成电路制造用高端光刻胶研发、产业化项 目"预计完成时间进行调整，并将"集成电路关键工艺材料项目"结项。本次 变更事项尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将相关事项公告如下： 一、募集资金及募投项目基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]195 号文《关于同意上海新阳半 导体材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》核准，本公司于 2021 年 4 月向特定对象发行普通股（A 股）股票 22,732,486 股，募集 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-018 根据上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会第十七次会议，公司决定于2024年4月23日（星期二）召开2023年年度股东 大会，会议有关事项如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2023年年度股东大会 2、会议召集人：上海新阳半导体材料股份有限公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会第十七次会议，决定召 开2023年年度股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和公司章程的规定。 4、会议召开日期和时间： 现场会议召开日期和时间：2024年4月23日（星期二）14:00； 网络投票日期和时间：2024年4月23日。其中，通过深圳证券交易所交易系 统进行网络投票的时间为2024年4月23日9:15-9:25，9:30-11:30和 13:00-15:00；通 过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-007 上海新阳半导体材料股份有限公司 第五届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十 六次会议于 2024 年 3 月 13 日 9:30 以现场方式召开。会议通知已于 2024 年 3 月 4 日以电子邮件等方式送达全体监事。 本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 本次监事会的召开符合国家法律、法规和公司章程的规定，会议所作决议合 法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《公司 2023 年度监事会工作报告的议案》。 经审核，监事会认为：《2023 年度监事会工作报告》真实、全面反映了公司 监事会 2023 年度工作情况，公司监事会严格按照《中华人民共和国公司法》《深 圳证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》《监事会议事规则》 等公司制度的规定和要求，恪尽职守、勤勉尽责地履行监事职责，依法独立行使 职权，以保障公司规范运作，切实维护公司和 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-016 1 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于董事辞职暨补选董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事辞职的情况 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 3 月 13 日收到公司董事李昊先生的辞职申请。 李昊先生自 2021 年 10 月至今担任上海新阳半导体材料股份有限公司第五 届董事会董事，任期至公司第五届董事会届满之日。因个人原因，李昊先生申请 辞去公司董事职务。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律法规和《公司章程》的规定，李昊先生的辞职申请自送达董事会之日起生 效。李昊先生辞去董事职务后，不在公司担任任何职务，不会影响公司正常经营。 截至目前，李昊先生未持有公司股份。李昊先生辞去董事职务后，其股份的 变动仍遵循《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司董事、监事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规和 ...

公司与合作的各商业银行皆不存在关联关系，若构成关联交易，公司将按照 关联交易决策进行披露，上述交易也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 规定的重大资产重组。 本次申请银行授信额度无需提交公司股东大会审议。如根据银行最终审批结 果，授信事项涉及担保或关联交易等，应根据担保或关联交易等具体情况，按照 公司章程规定的审议权限履行相应审议程序后方可实施。 二、备查文件 证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-012 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于向银行申请授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、情况概述 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 13 日召开第五届董事会第十七次会议审议通过《关于向银行申请贷款授信额度的议 案》。 随着公司规模的不断扩大及业务量的持续增加，公司根据实际经营发展的 需要，向多家合作的商业银行申请总额不超过人民币 20 亿元的综合授信（最终 以各家银行实际审批的授信额度为准，各银行实际授信额度可在总额度范围内相 互调剂），用于流动资金贷款、开立银 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 独立董事蒋守雷 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在 2023 年度的工作中，根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》、《公司独立董 事工作细则》的规定和要求履行独立董事职务，认真行使公司赋予的权力，及时 了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司 2023 年召 开的相关会议，为公司发展建言献策，对公司董事会审议的相关事项发表了独立 客观的意见，忠实履行职责，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的整体利 益，维护了全体股东尤其是中小股东的利益，不存在影响独立董事独立性的情况。 现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、出席董事会会议及股东大会情况： 2023 年度公司共召开董事会会议 6 次，应出席会议 6 次，亲自出席 6 次， 委托出席 0 次。公司共召开股东大会 2 次，列席 2 次。本人积极参加公司召开的 董事 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 关联交易管理制度 上海新阳半导体材料股份有限公司 关联交易管理制度 1 （一） 诚实信用的原则； （二） 不损害公司及非关联股东合法权益的原则； （三） 关联股东及董事回避的原则； （四） 公开、公平、公正的原则。 第四条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （一） 直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二） 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三） 公司董事、监事或高级管理人员； （四） 与上述第（一）至（三）项所述关联自然人关系密切的家庭成员， 包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄 上海新阳半导体材料股份有限公司 关联交易管理制度 （2024 年 3 月 13 日第五届董事会第十七次会议审议通过） (尚需 2023 年年度股东大会审议通过) 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称 "公司"）关联交易的决策管理等事项，维护公司股东和债权人的合法权益，依 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《上市规则 ...