天风证券股份有限公司 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 使用部分闲置自有资金进行金融衍生品交易的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为上海 新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳"或"公司"）向特定对象发行 股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深 圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创 业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—— 保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对上海新阳开展金融衍生品 业务的事项进行了核查，具体情况如下： 一、投资情况概述 1、投资目的 为提高资金使用效率，盘活上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）证券资产和收益，在保证公司资金安全和正常生产经营的前提 下，公司拟使用部分闲置自有资金（含质押证券资产等方式）开展金融衍生品交易 或购买底层含场外衍生品的资管产品，取得一定投资收益，从而降低财务费用，为 公司及股东创造更大的收益。 2、交易金额 公司拟使用不超过人民币 10 亿元的自有资金（含拟质押证券资产）作 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 董事会议事规则 上海新阳半导体材料股份有限公司 董事会议事规则 （尚需 2023 年年度股东大会通过） 第一章 总 则 第五条 董事会秘书协助董事长处理董事会日常工作，履行公司章程和证券 交易所上市规则等法规、规章所规定的职责。董事会办公室为董事会常设办事机 构，在董事会秘书的领导下开展工作。 第一条 为完善法人治理结构，确保董事会合法、科学、规范、高效地行使 决策权，根据《中华人民共和国公司法》及本公司章程，特制订本议事规则。 第二章 董事会会议的召开和议案 第二条 公司董事会是公司经营决策机构，对股东大会负责，行使法律、法 规、规章、公司章程和股东大会赋予的职权。 第三条 董事会成员共同行使董事会职权。董事会享有并承担法律、法规、 规章、公司章程规定的权利和义务，独立履行对公司、股东、社会公众、监管部 门的承诺。 第四条 董事会设董事长一人、副董事长一人。董事长、副董事长由董事会 以全体董事的过半数选举产生。董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董 事长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同 推举一名董事履行职务。 上海新阳半导体材料股份有限公 ...

一、募集资金基本情况 上海新阳半导体材料股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》、深证证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》及相关格式指引等规定，上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）编制的 2023 年度的募集资金年度存放与使用情况的专项报告如下： 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]195 号文《关于同意上海新阳半导体材料股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》核准，本公司于 2021 年 4 月向特定对象发行普通股（A 股）股 票 22,732,486 股，募集资金总额 79,199.98 万元，扣除不含税发行费用后的募集资金净额为 78,753.97 万元。本次募集项目资金于 2021 年 4 月存入公司募集资金专用账户中，并已经众华会计师事务所 （特殊普通合伙）出具众会字（2021）第 03522 号《验资报告》验证。 （二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及余额 ...

一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 天风证券股份有限公司 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为上海 新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳"或"公司"）持续督导工 作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关规定，对上海新阳 2023 年度募集资金的存放与使 用情况进行了核查，核查情况如下： 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]195 号文《关于同意上海新阳半 导体材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》核准，上海新阳于 2021 年 4 月向特定对象发行普通股（A 股）股票 22,732,486 股，募集资金总额 79,199.98 万元，扣除不含税发行费用后的募集资金净额为 78,753.97 万元。本次 募集项目资金于 2021 年 4 月存入公司募 ...

天风证券股份有限公司 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 变更部分募集资金用途、调整项目实施进展及部分募集资 金投资项目结项的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为上海 新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳"或"公司"）持续督导工 作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关规定，对上海新阳变更部分募集资金用途、调整 项目实施进展及部分募集资金投资项目结项具体事项进行了核查，核查情况如 下： 一、募集资金及募投项目基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]195 号文《关于同意上海新阳半 导体材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》核准，公司于 2021 年 4月向特定对象发行普通股（A股）股票 22,732,486股，募集资金总额 79,199.98 万元，根据众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具众会字（2021）第 03522 号《验资报告》， ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 独立董事徐鼎 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在 2023 年度的工作中，根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》、《公司独立董 事工作细则》的规定和要求履行独立董事职务，认真行使公司赋予的权力，及时 了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司 2023 年召 开的相关会议，为公司发展建言献策，对公司董事会审议的相关事项发表了独立 客观的意见，忠实履行职责，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的整体利 益，维护了全体股东尤其是中小股东的利益，不存在影响独立董事独立性的情况。 现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下： 2、关于公司新成长（二期）股权激励计划（草案）及其摘要的独立意见 经审议，我认为： （1）《公司新成长（二期）股权激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划 （草案）》" 、"本次激励计划"）及其摘要的拟定、审议 ...

天风证券股份有限公司 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计情况的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"、"保荐机构"）作为上海 新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳"、"公司"）2021 年向特 定对象发行 A 股股票（以下简称"向特定对象发行"）的保荐机构，根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》及《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对上海 新阳 2024 年度日常关联交易预计情况进行了审慎核查，核查情况如下： 一、日常关联交易的基本情况 （一）日常关联交易概述 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）或子公司预计 2024 年度将与如下关联方发生日常关联交易：新阳硅密（上海）半导体技术有限公司 及其子公司（以下简称"新阳硅密"）、 上海心芯相连半导体技术有限公司（以 下简称"心芯相连"）、SIN YANG INDUSTRIES & TRADING PTE LTD (以下简称 "新加坡工业贸易"） ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 Shanghai Sinyang Semiconductor Materials Co., Ltd. 2023 年度社会责任报告 2024 年 3 月 13 日 | 第一章 | 公司简介 1 | | --- | --- | | | 一、企业概况 1 | | | 二、发展历程 2 | | | 三、产品概况 3 | | | 四、企业文化 4 | | 五、2023 | 年主要荣誉 5 | | | 六、利益相关方沟通 6 | | 第二章 | 市场绩效 7 | | | 一、股东责任 7 | | （一）业绩增长 | 回馈股东 7 | | （二）权责分明 | 科学治理 8 | | （三）合规披露 | 注重交流 9 | | | 二、客户责任 10 | | （一）专心研发 | 持续创新 10 | | （二）细心管理 | 保质保量 11 | | （三）精心耕耘 | 完善服务 12 | | | 三、伙伴责任 13 | | （一）上游管理 | 和谐共生 13 | | （二）反哺行业 | 发光发热 14 | | 第三章 | 社会绩效 16 | | | 一、规范经营 16 | | （一）守法合规 | 诚信 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 第五届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议决议 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会独立 董事专门会议 2024 年第一次会议于 2024 年 3 月 1 日以现场方式召开。本次会 议由过半数独立董事推举蒋守雷先生主持，应到独立董事三人，实到独立董事三 人，符合《上海新阳半导体材料股份有限公司独立董事工作细则》的有关规定。 本次会议讨论并通过如下决议： 1、审议通过《关于选举独立董事专门会议召集人的议案》 经选举，与会全体独立董事一致同意独立董事蒋守雷先生担任公司第五届董 事会独立董事专门会议的召集人，任期与本届董事会任期一致。 表决结果：3 票赞成；0 票反对；0 票弃权。 2、审议通过《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》 经审议，我们认为：为更好的回报股东，董事会从公司的实际情况出发提出 的利润分配预案，符合公司股东的利益，符合公司发展需要，不存在损害投资者 利益的情况。我们一致同意该议案。 表决结果：3 票赞成；0 票反对；0 票弃权。 3、审议通过《关于审核公司 2023 年度内部控制自我评价报告的议案》 经审核，公司已建立 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-019 上海新阳半导体材料股份有限公司 独立董事公开征集表决权的公告 独立董事蒋守雷保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别声明 1. 本次征集表决权为依法公开征集，征集人蒋守雷先生符合《中华人民共 和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上 市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件； 2. 截止本公告披露日，征集人蒋守雷先生未持有公司股份。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，上海新阳半导体材料 股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事蒋守雷先生受其他独立董事的委托 作为征集人，就公司拟定于 2024 年 4 月 23 日召开的 2023 年年度股东大会审 议的有关股权激励议案向公司全体股东公开征集表决权。 中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本公告所述内容真实 性、准确性和完整性发表任何意见，对本 ...