北京市隆安律师事务所上海分所 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 调整芯征途（一期）持股计划与 芯征途（二期）持股计划业绩考核指标 的 法律意见书 北京市隆安律师事务所上海分所 www.longanlaw.com 二〇二四年三月 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 调整芯征途（一期）持股计划与芯征途（二期）持股计划业绩考核指标的法律意见书 与芯征途（二期）持股计划业绩考核指标的 法律意见书 致：上海新阳半导体材料股份有限公司 北京市隆安律师事务所上海分所（以下简称"本所"）接受上海新阳半导体 材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上海新阳"）委托，担任公司实行芯 征途（一期）持股计划（以下简称"一期计划"）与芯征途（二期）持股计划 （以下简称"二期计划"）相关事宜的专项法律顾问。就调整一期计划与二期计 划业绩考核指标（以下简称"本次调整"）的相关事宜，本所律师根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"） 及深圳证券 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 芯征途（三期）持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳" 或"公司"）芯征途（三期）持股计划（以下简称"本持股计划"、"持股计划"） 的实施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的 指导意见》（以下简称"《指导意见》"）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引》"）等相 关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》之规定，特制定本管理办 法。 第二章 本持股计划的制定 第二条 本持股计划所遵循的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施本持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准 确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用本持股计划进行内幕交易、操 纵证券市场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则 公司实施本持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不以摊 派、强行分配等方式强制员工参加本持股计划。 （三）风险自担原则 本持股计划参 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年股票增值权激励计划实施考核管理办法 上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年股票增值权激励计划实施考核管理办法 人才是上市公司最核心的"无形资产"。一直以来，上海新阳半导体材料股份 有限公司（以下简称"公司"或"上海新阳"）致力于通过增加正向激励、实施薪 酬调节等方式建立和完善公司中长期激励与约束机制，以有效吸引和留住公司优 秀人才，提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力。在此基础之上，公司通过践行 薪酬证券化改革，以激励、保留公司的核心优秀人才，进一步激发其积极性和创 造性，形成人力资源优势，确保公司长期战略目标实现。作为公司薪酬证券化改 革的一部分，公司制定《上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年股票增值权激 励计划（草案）》将有效绑定公司利益与员工利益，实现公司目标与员工目标的一 致性，从而为公司、股东及员工创造更大价值及更高效回报。 为保证公司 2024 年股票增值权激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺利实 施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权 激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业 ...

证券简称：上海新阳 证券代码：300236 上海新阳半导体材料股份有限公司 芯征途（三期）持股计划 （草案）摘要 二〇二四年三月 上海新阳半导体材料股份有限公司芯征途（三期）持股计划（草案）摘要 本公司及公司全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 上海新阳半导体材料股份有限公司芯征途（三期）持股计划（草案）摘要 风险提示 （一）上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳"、"公司" ）芯征途（三期）持股计划（以下简称"本持股计划"）须经公司股东大会批准后 方可实施，本持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性； （二）本持股计划设立后将由公司自行管理或委托专业机构进行管理，但能否 达到计划规模、目标存在不确定性； （三）有关本持股计划的资金来源、出资金额、预计规模和具体实施方案等属 初步结果，能否完成实施，存在不确定性； （四）若员工认购资金较低时，本持股计划存在不成立的风险；若员工认购份 额不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险； （五）股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势及投 资者心理等多种复杂因素 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 2023 年度财务决算报告 上海新阳半导体材料股份有限公司 主要变动原因： 1、 交易性金融资产：本报告期末交易性金融资产比去年末减少 35,458.28 万元，减少 以下是公司 2023 年度财务决算报告，公司年度财务报表已经众华会计师事务所（特 殊普通合伙）审计，请各位董事审议。 一、主要财务数据和指标 报告期内，公司实现营业总收入 121,242.04 万元，比去年同期增长 1.40%；归属 于上市公司股东的净利润为 16,684.06 万元，比去年同期增长 213.41%，扣非后归属于 上市公司股东的经营性净利润 12,307.09 万元，比去年同期增长 10.27%。 二、财务状况、经营成果和现金流量情况分析 （一）报告期公司资产构成 1 / 5 2023 年 12 月 31 日 ，公司资产总额 558,858.98 万 元 ，比年初 减 少 3176.29 万元，降幅 0.57%。 2023 年度财务决算报告 各位董事： 2023 年 12 月 31 日，公司负债总额 136,096.39 万元，比年初减少 10,459.78 万 元，下降 7.14%。 单位：万元 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-014 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为提高公司闲置自有资金使用效率，增加现金收益，根据《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，上 海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 13 日召开 的第五届董事会第十七次会议及第五届监事会第十六次会议分别审议通过了 为提高闲置自有资金使用效率，公司可以使用不超过 4 亿元的闲置自有资 金进行现金管理，前述额度在董事会审议通过之日起 12 个月内可以滚动使用。 3、投资产品品种 公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评估，用于购买 《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。公司可以使用最高额度不超过 4亿元人民币的闲置自有资金进行现金管理，在不影响公司主营业务运营和公司 日常资金周转的前提下，用于购买银行、证券 ...

2023年度监事会工作报告 2023年，公司监事会严格遵守《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交 易所公司债券上市规则》、《公司章程》等法律法规，依法独立履行职责，对 公司生产经营情况、财务状况、董事会各专门委员会履职情况等事项进行了监 督检查，维护公司、股东的合法权益，确保了公司规范运作。现将监事会工作 情况报告如下： 一、2023年度监事会会议及决议实施情况 2023 年 2 月 14 日，公司召开第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于 <上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（二期）股权激励计划（草案）>及其 摘要的议案》、《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（二期）股权 激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<上海新阳半导体材料股份有 限公司新成长（二期）股权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》、《关于< 上海新阳半导体材料股份有限公司芯征途（二期）持股计划（草案）>及其摘要 的议案》、《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司芯征途（二期）持股计划 管理办法>的议案》。 2023 年 3 月 3 日，公司召开第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关 于向公司新成长（二期）股权激励计划激 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-011 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于预计 2024 年度公司日常关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易概述 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）或子公司预计2024 年度将与如下关联方发生日常关联交易：新阳硅密（上海）半导体技术有限公司 及其子公司（以下简称"新阳硅密"）， 上海心芯相连半导体技术有限公司（以 下简称"心芯相连"），SIN YANG INDUSTRIES & TRADING PTE LTD (以下简 称"新加坡工业贸易"），上海燕归来实业发展集团有限公司及其控股子公司(以 下简称"燕归来集团"），Dr. Hesse GmbH & Cie.KG（以下简称"DH公司"），江 苏成功材料科技有限公司（以下简称"江苏成功"）。 公司预计2024年与新阳硅密发生日常关联交易总额不超过人民币1060万元； 预计2024年与心芯相连发生日常关联交易总额不超过人民币100万元；预计2024 年与新加坡工业贸易发生日常关联交易总额不超过 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 董事会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及 审计委员会履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《独立董事管理 办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》和《公司章程》等规定和要求，上海新阳半导体材料股份有限公司（以下 简称"上海新阳"或"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职 守，认真履职。现将董事会对会计师事务所 2023 年度履职评估及审计委员会履 行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 众华会计师事务所（特殊普通合伙）的前身是 1985 年成立的上海社科院会 计师事务所，于 2013 年经财政部等部门批准转制成为特殊普通合伙企业。众华 会计师事务所（特殊普通合伙）注册地址为上海市嘉定工业区叶城路 1630 号 5 幢 1088 室。众华会计师事务所（特殊普通合伙）自 1993 年起从事证券服务业 务，具有丰富的证券服务业务经验。 经审计，众华会计师事务所（特殊普通合伙）认为公司财务报表在所有重大 方面按照企业会计准 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 上海新阳半导体材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合上海新阳半导体材料股份有限公 司（以下简称"公司"或"上海新阳"）内部控制制度和评价办法，在内部控制 日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价 报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 ...