深 圳 证 券 交 易 所 关于对荣科科技股份有限公司财务总监 李绣的监管函 创业板监管函〔2023〕第 127 号 李绣： 带责任担保。 3、2021 年 7 月 21 日，荣科科技与崔万田、中汇传媒签 订《协议书》，约定荣科科技为崔万田对中汇传媒 1,520.00 万元债务提供连带责任担保。 4、2021 年 10 月 19 日，国科实业拟受让成都志诚艺邦 商贸有限公司（以下简称"志诚艺邦"）全部股权，出让方 要求国科实业、荣科科技为盘锦捷能实业有限公司在盘锦银 行兴建支行的 23,000.00 万元贷款展期提供连带担保责任。 荣科科技未对前述 4 笔担保事项履行审议程序及信息披 露义务。截至目前，荣科科技前述担保责任均已解除。我所 已于 2023 年 10 月 20 日就上述担保事项向荣科科技及其他 当事人发出《关于对荣科科技股份有限公司及相关当事人给 予通报批评处分的决定》。 你作为荣科科技财务负责人，未能恪尽职守、履行忠实 勤勉义务，违反了本所《创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条的规定，对前述公司违规 事项负有责任。 根据中国证监会辽宁监管局《行政处 ...

本公司及董事会成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示：近日公司关注到市场传闻有关公司的不实信息，称公司与"超聚变" 有资产注入的预期，此信息与事实不符；同时，称公司为"鲲鹏"概念股，疑似市 场炒作行为。已就相关内容做出澄清，详见同日发布的《澄清说明公告》。 关于股票交易异常波动的公告 证券代码：300290 证券简称：荣科科技 公告编号：2023-039 荣科科技股份有限公司 关于股票交易异常波动的公告 一、股票交易异常波动的具体情况 荣科科技股份有限公司（以下简称公司）2023 年 10 月 17 日、10 月 18 日、10 月 19 日连续三个交易日收盘价格涨幅偏离值累计达到 30%，根据《深圳证券交易所 创业板股票交易特别规定》等相关规定，属于股票交易异常波动的情况。 二、公司关注及核实情况 针对公司股票交易异常波动情况，公司董事会采用书面问询和网络问询的方式， 对公司持股 5%以上股东、公司全体董事、监事及高级管理人员就相关问题进行了核 实，现就相关情况说明如下： 1、近期公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化。 3、公司不存在需披露业绩预告的 ...

深圳证券交易所文件 深证上〔2023〕930 号 关于对荣科科技股份有限公司及相关当事人 给予通报批评处分的决定 当事人： 荣科科技股份有限公司，住所：辽宁省沈阳市沈阳经济技术 开发区开发大路 7 甲 3 号； 辽宁国科实业有限公司，荣科科技股份有限公司原控股股东； 何任晖，荣科科技股份有限公司原实际控制人、时任董事长 兼总裁； 4、2021 年 10 月 19 日，国科实业拟受让成都志诚艺邦商贸 有限公司（以下简称"志诚艺邦"）全部股权，出让方要求国科实 业、荣科科技为盘锦捷能实业有限公司在盘锦银行兴建支行的 23,000.00 万元贷款展期提供连带担保责任。 崔万田，荣科科技股份有限公司时任董事。 经查明，荣科科技股份有限公司（以下简称"荣科科技"）及 — 1 — 相关当事人存在以下违规行为： 根据中国证监会辽宁监管局《行政处罚决定书〔2023〕2 号》 （以下简称《行政处罚决定书》）、荣科科技于 2022 年 12 月 7 日 披露的《关于对深圳证券交易所关注函的回复》以及荣科科技于 2023 年 4 月 21 日披露的《2022 年年度报告》，荣科科技存在以 下违规担保行为。 1、2020 年 12 ...

关于深圳证券交易所对公司及相关当事人给予纪律处分的公告 荣科科技股份有限公司（以下简称公司）于近日收到深圳证券交易所出具的《关 于对荣科科技股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定》（以下简称《纪律 处分决定》），现将相关内容公告如下： 一、《纪律处分决定》的主要内容 当事人： 荣科科技股份有限公司 关于深圳证券交易所对公司及相关当事人给予纪律处 分的公告 本公司及董事会成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示：本次披露的《纪律处分决定》系深圳证券交易所对公司以前年度相 关违规事项的处罚，处罚结果涉及到公司以及原实际控制人、时任董事、时任高管， 不会对公司日常生产经营造成重大影响。 证券代码：300290 证券简称：荣科科技 公告编号：2023-041 荣科科技股份有限公司，住所：辽宁省沈阳市沈阳经济技术开发区开发大路 7 甲 3 号； 何任晖，荣科科技股份有限公司原实际控制人、时任董事长兼总裁； 崔万田，荣科科技股份有限公司时任董事。 经查明，荣科科技股份有限公司（以下简称"荣科科技"）及相关当事人存在 以下违规行为： 根据中国证监会辽宁监管局《行政处罚决 ...

澄清说明公告 一、传闻简述 荣科科技股份有限公司（以下简称公司）近日关注到市场传闻有关公司的不实 信息，称公司与"超聚变"公司为同一控股股东，有资产注入预期等，并称"超聚 变"成为华为昇腾、鲲鹏服务器份额增长最快的合作伙伴。公司就相关信息进行了 核实，对情况澄清如下： 二、澄清说明 公司未有与超聚变进行资产注入及股权合作的计划，对资产注入等猜测与事实 不符。在鲲鹏服务器方面，公司未参与鲲鹏服务器的研发，不存在股权合作关系。 个别自媒体将公司列为"鲲鹏概念股"疑似市场炒作行为。 三、其他说明 证券代码：300290 证券简称：荣科科技 公告编号：2023-040 荣科科技股份有限公司 澄清说明公告 本公司及董事会成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 公司指定的信息披露媒体为巨潮资讯网、《中国证券报》、《证券时报》，有 关公司的信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者理性投资，注 意风险。 特此公告。 荣科科技股份有限公司董事会 二〇二三年十月十九日 ...

关于对荣科科技股份有限公司及相关当事人 给予通报批评处分的决定 当事人： 荣科科技股份有限公司，住所：辽宁省沈阳市沈阳经济技术 开发区开发大路 7 甲 3 号； 辽宁国科实业有限公司，荣科科技股份有限公司原控股股 东； 何任晖，荣科科技股份有限公司原实际控制人、时任董事长 兼总裁； 崔万田，荣科科技股份有限公司时任董事。 经查明，荣科科技股份有限公司（以下简称"荣科科技"） 及相关当事人存在以下违规行为： 荣科科技未对前述 4 笔担保事项履行审议程序及信息披露义 务。截至目前，荣科科技前述担保责任均已解除。 荣科科技的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则 （2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条、第 7.1.14 条、 第 7.2.13 条和《创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》 第 7.2.3 条的规定。 荣科科技原控股股东国科实业违反了本所《创业板股票上市 规则（2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第 4.3.2 条第一项、第二 项和《创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》第 4.1.1 条、第 4.2.7 条的规定，对上述 4 笔违规担保负有责 ...

综上所述，我们一致同意聘任周原先生为公司董事会秘书。 独立董事关于聘任公司董事会秘书的独立意见 独立董事：罗新建、南霖、刘爱民 2023 年 9 月 25 日 荣科科技股份有限公司 独立董事关于聘任公司董事会秘书的独立意见 根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》和《荣科科技股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，作为公司独立董事，现就公司聘 任董事会秘书事项发表如下独立意见： 经核查，本次董事会秘书的聘任是在充分了解其教育背景、职业经历和专业素 养等综合情况基础上进行的。周原先生符合相关法律法规、规范性文件和《公司章 程》规定的任职条件，具备担任公司董事会秘书的资格和能力，能够胜任所聘岗位 的职责要求。周原先生未受过中国证监会及其他部门的处罚和证券交易所惩戒，未 有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查的情形， 不属于失信被执行人。 ...

关于聘任公司董事会秘书的公告 关于聘任公司董事会秘书的公告 证券代码：300290 证券简称：荣科科技 公告编号：2023-038 荣科科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 荣科科技股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 9 月 25 日召开第五届董事 会第十八次会议审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》，同意聘任周原先 生为公司董事会秘书，任期自董事会审议通过之日起至第五届董事会届满日止。公 司独立董事对此发表了明确同意的独立意见。公司董事长郑健先生不再代行董事会 秘书职责。 周原先生已取得深圳证券交易所颁发的《上市公司董事会秘书资格证书》，熟 悉履职相关的法律法规，具备与岗位要求相适应的职业操守，具备相应的专业胜任 能力与从业经验，其任职符合《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及 《荣科科技股份有限公司章程》等有关任职资格的规定。周原先生简历详见《第五 届董事会第十八次会议决议公告》。 特此公告。 荣科科技股份有限公司董事会 2023 ...

第五届董事会第十八次会议决议公告 证券代码：300290 证券简称：荣科科技 公告编号：2023-037 荣科科技股份有限公司 第五届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、荣科科技股份有限公司（以下简称公司）第五届董事会第十八次会议的会议 通知于2023年9月19日以电子邮件方式发送给各位董事。 2、本次董事会会议由公司董事会召集并于2023年9月25日以现场加通讯方式在 公司会议室召开。 3、本次董事会应出席董事7名，实际出席董事7名，其中通讯方式参加会议的董 事为樊俊岭先生、罗新建先生、刘爱民先生。 4、本次董事会由董事长郑健先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会 议。 5、本次董事会会议的召集、召开符合《公司法》等有关法律法规和《荣科科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定。 与会董事经过认真审议，以表决票方式通过了以下议案： 《关于聘任公司董事会秘书的议案》 同意聘任周原先生（简历详见附件）为公司董事会秘书，任期自董事会审议通 过之日起至第五届董事会届满日止。 表 ...

中德证券有限责任公司 关于荣科科技股份有限公司 2023 年半年度跟踪报告 | 保荐机构名称：中德证券有限责任公司 | | 被保荐公司简称：荣科科技 | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张建磊 | | 联系电话：010-59026938 | | 保荐代表人姓名：王 | 炜 | 联系电话：010-59026830 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 | | | 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | 本督导期内已督导公司建立 | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | 健全相关规章制度 | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 本督导期内公司能够有效执 | | | 行相关规章制度 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询 ...