利亚德光电股份有限公司 印章管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）各类印章的管 理，明确印章工作流程和使用权限，保证印章的安全妥善管理和正确使用，特制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司（以下简称"子公司"）公文、授权委 托书、证照、证明及对外出具的函件、签署的合同、协议及其他须用印章的文件。 第五条 集团类印章 （一）集团类印章指仅限于集团层面使用的印章。 （二）印章分类、保管及用印要求 第三条 本制度适用于公司及子公司各类印章的日常刻制、使用、管理等工作。 第二章 印章的分类、保管及用印 第四条 本制度所指印章根据使用层面主要分为集团类、公司类、部门类三大类 印章。 | 印章 | 保管部门 | 用印范围 | 用印是否须法审 | | --- | --- | --- | --- | | 利亚德光电集团 | 证券部 | 集团名义的内外行文 | 是 | | 利亚德光电股份有 限公司董事会 | 证券部 | 上市公司董事会需出具的文件 | 否 | | 利亚德光电股份有 限公司监事会 | 证券部 | 上市公司监事会需出具的文件 | 否 | 第六条 公司类印章 公 ...

利亚德光电股份有限公司 股东大会议事规则 1 （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报 酬事项； 利亚德光电股份有限公司 股东大会会议事规则 第一章 总则 第一条 为了规范利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证 股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规 则》（以下简称"《股东大会规则》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和 《利亚德光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本 议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东大会规则》及《公司章程》 及本议事规则的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体 董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东大会的一般规定 第五条 股东大 ...

利亚德光电股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 信会师报字[2024]第 ZB10254 号 关于利亚德光电股份有限公司2023年度募集资金存放 与使用情况专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZB10254号 利亚德光电股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的利亚德光电股份有限公司（以下简称"利 亚德公司"） 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告（以下简称 "募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 利亚德公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市 公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的 相关规定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与 募集资金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告 ...

利亚德光电股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规 定，本公司就2023年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1856号《关于核准利亚德光电股 份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，本公司向社会公开发行可转 换公司债券总额为人民币800,000,000.00元，每张面值100元，按面值发行，发行 期限为6年，即自2019年11月14日至2025年11月13日。公司发行可转换公司债券 募集资金总额为人民币800,000,000.00元，扣除承销费用10,000,000.00元后公司实 际收到上述可转债的募集资金为人民币790,000,000.00元，上述资金已由中信建投 证券股份有限公司 ...

利亚德光电股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘，下同）会计师事务所的相关行为，切实维护股东利益，提高财务信息 披露质量，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关法律、法规、规范性文件 及《利亚德光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； 第二条 公司选聘进行会计报表审计业务的会计师事务所，需遵照本制度的 规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层可视重要性程度参照 本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审核后，报经董事会和股东大会审议。公司不得在董事会、股东大会审 议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 （一）具有独 ...

利亚德光电股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》（以下简称"《选聘会计师事务所管理办法》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市 公司规范运作》"）和公司《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，利亚德 光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则， 恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评 估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 构，聘期一年。公司独立董事对该事项发表了事前认可意见及同意的独立意见。 二、2023 年年审会计师事务所履职情况 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘 序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO ...

利亚德光电股份有限公司董事会 利亚德光电股份有限公司 2024 年 4 月 11 日 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，利亚德光电股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事的独立性情况进行评估并出具 如下专项意见： 经核查公司在任独立董事肖建华女士、李哲先生的任职经历以及相关自查文 件，前述人员未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的任何职务， 也未在公司主要股东担任任何职务，与公司及主要股东之间不存在利害关系或其 他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独 立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等相关法律法规及规范性文件中对独立董事独立性的相关要求。 ...

| | 委员会的召集人为会计专业人士。董事会负 | 会中独立董事占多数并担任召集人，审计委 | | --- | --- | --- | | | 责制定专门委员会工作规程，规范专门委员 | 员会成员应当为不在公司担任高级管理人 | | | 会的运作。 | 员的董事构成，其中独立董事应当过半数， | | | | 并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 | | | | 董事会负责制定专门委员会工作规程，规范 | | | | 专门委员会的运作。 | | | | 董事会审计委员会负责审核公司财务信息 | | | | 及其披露、监督及评估内外部审计工作和内 | | | | 部控制；董事会战略委员会负责对公司长期 | | | | 发展战略和重大投资决策进行研究并提出 | | | | 建议；董事会提名委员会负责拟定董事、高 | | | | 级管理人员的选择标准和程序，对董事、高 | | | | 级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审 | | | | 核；董事会薪酬与考核委员会负责制定董 | | | | 事、高级管理人员的考核标准并进行考核， | | | | 制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策 | | | | 与方案。 | ...

利亚德光电股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之 间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损害 公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《利 亚德光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本 制度。 第二条 关联交易，是指公司或其控股子公司与公司关联人之间发生的转移 资源或义务的事项。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）关联方如在股东大会上享有表决权，应对关联交易事项回避表决； （四）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该关联交易事项进行 表决时，应当回避； 1．直接或间接地控制公 ...

证券代码：300296 证券简称：利亚德 公告编号：2024-024 利亚德光电股份有限公司 第五届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十八次会议 于 2024 年 4 月 11 日在公司会议室以现场会议与通讯会议相结合的方式召开。公 司于 2024 年 4 月 1 日以邮件方式等发出了召开董事会会议的通知。会议应到董 事 5 名，实到董事 5 名，由公司董事长李军主持。本次会议符合《中华人民共和 国公司法》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件及《利亚德光电股份有限 公司章程》、《利亚德光电股份有限公司董事会议事规则》的规定，会议形成的决 议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事讨论、以记名投票表决的方式表决，通过以下议案： （一） 审议通过《<2023 年年度报告>及其摘要》； 具体内容详见公司于本公告同日在中国证监会指定的创业板信息披露平台 披露的《2023 年年度报告》及其摘要。 表决结果：赞成5票，反对0票，弃权0票；本议 ...