第一章 总则 北京博晖创新生物技术集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 北京博晖创新生物技术集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一条 为规范北京博晖创新生物技术集团股份有限公司（以下简称"公司"） 重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 及时、准确、全面、完整地履行信息披露义务，充分维护投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》等有关法律法规和《公司章程》等有关规定，并结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及直接或间接控制的子公司。 第三条 本制度所称"报告义务人"是指：公司控股股东、实际控制人、董事、 高级管理人员、持有公司 5%以上股份的股东，公司各部门负责人，子公司董事 长和总经理等人员。报告义务人应在第一时间向公司董事长和董事会秘书报告其 职权范围内所知悉的重大信息。 第四条 公司董事、高级管理人员及了解公司内部重大信息的其他人员，在 该信息尚未公开披露之前，负有保密义务。 第二章 重大信息的范围 第五条 本制度所称重大信息是指对本公司股票及其衍生品种交易价格可能 产生较大影 ...

北京博晖创新生物技术集团股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则 北京博晖创新生物技术集团股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则 第一条 为加强对公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管 理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东减持股份管理 暂行办法》等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会） 规章的规定，制定本规则。 （一）本公司股票上市交易之日起一年内； （二）本人离职后半年内； （三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机 关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的； （四）本人因涉嫌与公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查 或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的； （五）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚 没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外； （六）本人因涉及与本公司有关的违法违规，被证券交易所公开谴责未满三 个月的； ...

北京博晖创新生物技术集团股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京博晖创新生物技术集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，加强公司内部监督和风险控制，根据《中华人民共和国审计法》 《中国内部审计准则》《北京博晖创新生物技术集团股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等法律法规的有关规定，结合公司内部审计工作实际情况， 制定本制度。 第二条 内部审计是指公司审计人员依据法律法规、政策、公司规章制度及 有关文件规定，对公司财务收支、经济活动、内部控制、风险管理等内容实施独 立、客观的监督、评价和建议，以促使各职能部门和各分子公司加强内部管理， 遵守国家法律法规和公司内部有关规章制度，改善经营管理，提高经济效益。 第三条 本制度适用于公司、各成员企业以及具有重大影响的参股公司。 第二章 组织体系和责权划分 第四条 公司设审计监察室，作为公司内部审计机构，负责公司内部审计工 作。公司审计监察室直接对董事会审计委员会负责，向董事会审计委员会报告工 作。 北京博晖创新生物技术集团股份有限公司 内部审计管理制度 第五条 审计监察室可根据审计工作需要，从公司所属部门临时抽调人员组 ...

独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进北京博晖创新生物技术集团股份有 限公司（以下简称 "公司"）规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、 特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《北京博晖创新生物 技术集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本 制度。 北京博晖创新生物技术集团股份有限公司 独立董事工作制度 北京博晖创新生物技术集团股份有限公司 第五条 公司董事会设独立董事三名，如果《公司章程》规定的董事会成员 人数发生变更，则公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，其中至 少包括一名会计专业人士。 第六条 公司董事会下设提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、战 略委员会四个专门委员会。其中审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管 理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召 集人；提名、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 1 ...

北京博晖创新生物技术集团股份有限公司 融资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范北京博晖创新生物技术集团股份有限公司（以下简称"公 司"）及其全资子公司、控股子公司（以下合称"子公司"）的融资管理，有效控 制公司融资风险，保护公司财务安全和投资者的合法权益，根据《公司法》《公 司章程》等法律法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则的相关 规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的融资包括： （一）权益性融资是指融资结束后增加公司权益资本的融资，包括发行股票、 配股、可转换公司债券等。 北京博晖创新生物技术集团股份有限公司 融资管理制度 （三）负责所有筹融资类业务的相关会计处理； （四）严格监控筹集资金的使用，严格按照合同协议约定履行资金偿还义务； （五）依据本部门职责权限应履行的其他职责。 （二）债务性融资是指融资结束后增加公司负债的融资，如向银行或非银行 金融机构贷款、发行债券、融资租赁、票据融资和保函等。 第三条 公司融资应遵循慎重、平等、互利、自愿、诚信原则，公司全体董 事及高级管理人员应当审慎对待、严格控制公司融资的风险。公司财务部门为公 司融资的日常管理部门。 第二章 职责分工 第四条 ...

北京博晖创新生物技术集团 股份有限公司 章 程 中国·北京 二〇二五年十一月修订 1 | | | --- | | 4 1 A | | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 公司经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 5 | | 第一节 | 股份发行 | 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东会 | 8 | | 第一节 | 股东的一般规定 | 8 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 10 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 11 | | 第四节 | 股东会的召集 | 13 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 15 | | 第六节 | 股东会的召开 | 16 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 19 | | 第五章 | 董事和董事会 | 23 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 23 | | 第二节 | 董事会 | 26 | | 第三节 | 独立董事 | 29 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 32 | | 第六章 | 高级管理人员 ...

北京博晖创新生物技术集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 北京博晖创新生物技术集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为完善北京博晖创新生物技术集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违 法违规行为，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公 司信息披露管理办法》等法律法规和规章，制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事长为内幕信息保密工作的 主要责任人，董事会秘书负责具体实施内幕信息的保密、登记备案和管理工作。 董事会办公室是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常 办事机构。 第三条 董事会秘书负责公司内幕信息的对外发布，未经董事会书面授权， 其他董事、高级管理人员，不得对外发布任何内幕信息。 第四条 公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不 得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第二章 内幕信息及其范围 第五条 内幕信息是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及公司的经营、 财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 第 ...

外部信息报送及使用管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高北京博晖创新生物技术集团股份有限公司（以下简 称"公司"）的规范运作水平，加强公司定期报告、临时报告及重大事项在筹划、 编制、审议和披露期间的外部信息报送和使用管理，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及各部门、全资或控股子公司、对公司 有重要影响的参股子公司；公司的董事、高级管理人员及其他相关人员；以及公 司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所指信息是指所有对公司股票交易价格可能产生较大影响的 信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据、统计数据及需要报批的重 大事项等。 第二章 外部信息报送的管理和流程 第四条 公司董事、高级管理人员及其他相关人员应当遵循信息披露相关法 律法规、制度的要求，对公司定期报告、临时报告及重大事项履行必要的传递、 审核和披露程序。 ...

第一条 为规范公司对外投资行为，降低投资风险，提高投资收益，维护公 司、股东和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《" 公 司法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《北京博晖创新生物技术集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，含委托理财、对子公司投资等，设立或者增 资全资子公司除外。 北京博晖创新生物技术集团股份有限公司 对外投资管理制度 北京博晖创新生物技术集团股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第三条 本制度适用于公司及下属全资子公司、控股子公司（以下统称"子 公司"）的一切对外投资行为。 第二章 投资决策及程序 第四条 公司发生的对外投资，达到下列标准之一的，应当及时披露： （一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交 易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据； （二）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近 一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1,000 万元； （三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净 ...

北京博晖创新生物技术集团股份有限公司 总经理办公会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善北京博晖创新生物技术集团股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，规范总经理办公会议事程序，保证公司有序、高效的运 行，根据《公司法》《证券法》及《北京博晖创新生物技术集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等相关法律法规及规范性文件的规定，制定本议事 规则。 北京博晖创新生物技术集团股份有限公司 总经理办公会议事规则 第二条 总经理办公会是公司领导班子及重要管理人员对公司日常生产经 营管理工作中的重要事项进行决策和处理的重要会议，实行总经理负责制，在《公 司章程》规定和董事会授权的范围内行使职权，对董事会负责。 第三条 公司设总经理 1 名，副总经理若干名，总经理、副总经理、董事会 秘书、财务总监等高级管理人员构成公司领导班子。 第二章 议事范围 第四条 总经理办公会议的议事范围包括： （八）在董事会授权范围内，审议并批准公司、各事业部及重要分子公司的 重大奖惩情况、处分情况、重大事故调查结果等事项； （一） 组织实施董事会决议，并向董事会报告工作； （二）研究并执行董事会授权范围内或者董事会批 ...