天壕能源股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 （三）其他投资。 第三条 本制度适用于公司、所属全资及控股子公司的（以下简称所属公司） 所有对外投资活动。 第四条 公司对外投资必须符合国家有关法规及行业政策，符合公司的发展 战略，坚持成本效益原则，达到合理投资收益标准，做到为公司全体股东谋求最 大利益。 第五条 公司对外投资原则上由公司集中进行，控股子公司确有必要进行 对外投资的，需事先经公司批准后方可进行。公司对控股子公司及参股公司的投 资活动参照本制度实施指导、监督及管理。 第二章 对外投资的组织管理机构 第六条 公司股东大会、董事会、董事长应分别根据《公司章程》《股东大 1 第一条 为加强天壕能源股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资控制， 规范对外投资行为，防范对外投资风险，保证对外投资的安全，提高对外投资的 效益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，指公司进行的下列以盈利或保值增值为目的 的投资行 ...

中信建投证券股份有限公司关于天壕能源股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"中信建投"）作为 天壕能源股份有限公司（以下简称"天壕能源"或"公司"）向不特定对象发行 可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，对天壕能源 2023 年度募集资金存 放与使用情况进行了核查，发表如下保荐意见： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位时间 根据公司于 2020 年 4 月 15 日召开的第三届董事会第四十七次会议、2020 年 4 月 28 日召开的 2020 年第三次临时股东大会、2020 年 6 月 22 日召开的第四 届董事会第四次会议、2020 年 9 月 24 日召开的第四届董事会第八次会议通过的 相关决议，并经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）出具的《关于 同意天壕环境股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证 监许可〔2020〕3357 号）的核准，公司获准向不特定对象发行 423 万张可转换 公司债券，每张面值人民币 100 ...

| 证券代码：300332 | 证券简称：天壕能源 公告编号：2024-033 | | --- | --- | | 债券代码：123092 | 债券简称：天壕转债 | 天壕能源股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 28 日（周二）15:00 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 5 月 28 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，天壕能源股份有限公司（以下 简称"公司"）第五届董事会第十二次会议审议决定召开2023年度股东大会，现 将会议有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年度股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会第十二次会议审议通过， 决定召开2023年度股东大会，本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部 门 ...

| 证券代码：300332 | 证券简称：天壕能源 公告编号：2024-041 | | --- | --- | | 债券代码：123092 | 债券简称：天壕转债 | 天壕能源股份有限公司 关于会计政策变更的公告 由于准则解释第 17 号的发布，公司需对会计政策进行相应变更，并按规定的 生效日期开始执行。 2、变更前后采用会计政策的变化 （1）变更前采取的会计政策 本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》 和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他 相关规定。 （2）变更后采取的会计政策 本次会计政策变更后，公司将按照财政部发布的准则解释第 17 号的规定执 行，其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》 和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 天壕能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开了第 五届董事会第十二次会议和第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于会计政 策变 ...

重要内容提示： 天壕能源股份有限公司 2024 年第一季度报告 | 证券代码：300332 | 证券简称：天壕能源 | 公告编号：2024-039 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123092 | 债券简称：天壕转债 | | 天壕能源股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （一） 主要会计数据和财务指标 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完 整。 3.第一季度报告是否经过审计 | | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | （%） | | | 营业收入（元） | 1,154,734,437.71 | 1,298,288,71 ...

| 证券代码：300332 | 证券简称：天壕能源 公告编号：2024-031 | | --- | --- | | 债券代码：123092 | 债券简称：天壕转债 | 天壕能源股份有限公司 第五届董事会第十二次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次董事会会议的召开情况 天壕能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第五届董事会第 十二次会议于 2024 年 4 月 22 日 10:00 在公司会议室以现场及通讯表决的方式召 开。会议通知于 2024 年 4 月 12 日以电话、电子邮件的形式发出。会议应到董事 5 人，实到董事 5 人。会议由董事长陈作涛主持，部分监事及高级管理人员列席 了本次会议。本次会议的召集及召开程序符合《公司法》等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 全体董事经审议通过了以下议案： 董事会依据独立董事出具的《独立董事关于独立性自查情况的报告》，编写 了《董事会关于独立董事独立性情况的专项意见》，具体内容详见公司在巨潮资 讯网（www.cninfo ...

天壕能源股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023年度，天壕能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）监事 会全体成员依照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律法 规的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，认真履行各项监事会的职权和义 务。监事会成员通过列席公司董事会和股东大会，及时了解公司生产经营和财务 状况，参与公司重大决策，监督公司内部控制运行，检查公司董事和高级管理人 员履职情况，为公司规范运作、维护股东权益提供了有力保障。 一、报告期内监事会的工作情况 1、2023 年 4 月 10 日，公司召开了第四届监事会第二十次会议，应到监事 3 人，实到监事 3 人，审议通过了《关于监事会换届选举暨提名第五届监事会非职 工代表监事候选人的议案》、《关于第五届监事会监事薪酬方案的议案》。 2、2023 年 4 月 23 日，公司召开了第四届监事会第二十一次会议，应到监 事 3 人，实到监事 3 人，审议通过了《关于<2022 年度监事会工作报告>的议案》、 《关于<2022 年度财务决算报告>的议案》、《关于<2022 年年度报告>及<2022 年 年度报告摘要>的议案》、《关 ...

天壕能源股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 天壕能源股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总 则 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述规 定补足委员人数。 第七条 审计委员会下设审计部门为日常办事机构。 第三章 职责权限 第八条 审计委员会的主要职责权限： 1 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上 市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《天壕能源股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构； 主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名董事组成。其中，独立董事不得少于二名，至少 有一名独立董事为会计专业人士。审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级 管理人员的董 ...

天壕能源股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为天壕能源股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年 度任职期间内，严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》及其他有关法律法规和《公司章程》、《独立董事工 作制度》等公司相关的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董 事的作用，勤勉尽责，促进公司的规范运作，维护全体股东尤其是中小股东的利 益。 由于 2023 年 4 月公司进行了董事会换届选举，本人在任期届满后不再担任 公司独立董事职务，同时不再担任公司董事会薪酬与考核委员会召集人、战略委 员会委员、审计委员会委员职务。 现将本人在 2023 年度任职期间内履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人担任公司第四届董事会独立董事，报告期内任职时间为 2023 年 1 月 1 日起至 2023 年 4 月 27 日。公司于 2023 年 4 月 28 日顺利完成董事会换届选举， 本人在任期届满后不再担任公司独立董 ...

中信建投证券股份有限公司关于 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 天壕能源股份有限公司 2023 年度跟踪报告 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：天壕能源 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：包红星 | 联系电话：010-85130698 | | 保荐代表人姓名：刘诗娇 | 联系电话：010-56051720 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 | | | 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | 是 | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 2 次 | | （2）公司募集资金项 ...