江苏南大光电材料股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 2024 年 4 月 10 日 经核查独立董事方德才、麻云燕、沈波、吴玲的任职经历以及签署的相关自 查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股 东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，公司独立董事 符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 江苏南大光电材料股份有限公司 董事会 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等要求，江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会，就公司在任独立董事方德才、麻云燕、沈波、吴玲的独立性情况进行评 估并出具如下专项意见： ...

中信建投证券股份有限公司 关于江苏南大光电材料股份有限公司及子公司 向金融机构申请综合授信额度及对外担保额度预计的 核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为江 苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"南大光电"、"上市公司"或"公司"） 向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文 件的规定，对南大光电及子公司向金融机构申请综合授信额度及对外担保额度预 计情况进行了审慎核查，具体情况及核查意见如下： 一、申请综合授信额度及对外担保额度预计的情况概述 为落实公司发展战略，满足公司生产经营及业务拓展对资金的需求，公司及 全资、控股子公司拟向银行等金融机构申请综合授信，总额不超过人民币 18 亿 元，授信品种包括但不限于流动资金贷款、各类保函、项目贷款、并购贷款、信 用证、应收账款保理、银行承兑汇票等。上述授信额度不等同于实际融资金额， 公司及子公司将根据具体的授信条件选择最有利于公司的金融机构，具体业务品 种、 ...

江苏南大光电材料股份有限公司 关于 2023 年度年审会计师履职情况评估报告 暨审计委员会对年审会计师履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和《江苏南大光电材料股 份有限公司章程》等规定和要求，江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将2023 年度年审会计师履职情况及审计委员会对年审会计师履行监督职责情况汇报如 下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审亚太"）成立于2013 年1月8日，地址为北京市海淀区复兴路47号天行建商务大厦23层，首席合伙人为 王增明，拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书。 截至2023年12月31日，中审亚太合伙人数量为76人，注册会计师427人，其 中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师157人。2022年度上市公司（含A、 B股）审计客户共计41家，收 ...

证券代码：300346 证券简称：南大光电 公告编号：2024-029 债券代码：123170 债券简称：南电转债 江苏南大光电材料股份有限公司 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年5 月7日9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统 投票的具体时间为2024年5月7日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。 5、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 关于召开2023年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第二十九次 会议决议，决定于2024年5月7日14:00召开公司2023年度股东大会，现将本次股东大会 有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年度股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第八届董事会第二十九次会议审议通过了《关 于提请召开2023年度股东大会的议案》，本次会议召开符 ...

江苏南大光电材料股份有限公司 法定代表人：冯剑松 主管会计工作的负责人：陆振学 会计机构负责人：郭颜杰 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：万元 | | | 占用方与上市 | 上市公司核算的 | 2023 年期初 | 2023 年度占用累 | 2023 | 年度占用 | 2023 年度偿 | 2023 年度末 | 占用形成 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 公司的关联关 | 会计科目 | 占用资金余 | 计发生金额（不 | | 资金的利息 | 还累计发生金 | 占用资金余额 | 原因 | 占用性质 | | | | 系 | | 额 | 含利息） | | （如有） | 额 | | | | | 现大股东及其附属企业 | | | | | | | | | | | | | 小计 | - | - | - | - | - | | - | - | - | - | - | | 前大股东及其附属企业 | | | | | | | | | ...

中信建投证券股份有限公司 关于江苏南大光电材料股份有限公司 部分募投项目结项并将节余募集资金 永久补充流动资金的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为江 苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"南大光电"、"上市公司"或"公司"） 向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件 的规定，对南大光电部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金情况 进行了审慎核查，具体情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏南大光电材料股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕2639 号）同意 注册，公司于 2022 年 11 月向不特定对象发行可转换公司债券 900.00 万张，每 张面值为人民币 100.00 元，募集资金总额为人民币 90,000.00 万元，扣除 ...

北京国枫律师事务所 关于江苏南大光电材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 第二期解除限售相关事项的 法律意见书 国枫律证字[2022]AN009-5号 GRANDWAY 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层 邮编： 100005 电话（Tel）: 010-88004488/66090088 传真(Fax): 010-66090016 北京国枫律师事务所 关于江苏南大光电材料股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 第二期解除限售相关事项的 法律意见书 国枫律股字|2022|AN009-5 号 致: 江苏南大光电材料股份有限公司（以下称"南大光电"或贵公司） 根据本所与南大光电签署的《律师服务协议书》,本所接受南大光电的委托, 担任公司本次股权激励计划的专项法律顾问,并就本次股权激励计划第二期解除 限售相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书,本所律师审阅了《激励计划》、相关董事会决议、监 事会决议、独立董事意见、《审计报告》及本所律师认为需要审查的其他文件。 对本法律意见书的出具,本所律师特作如下声明: 1.本所 ...

2023 年度，公司实现营业收入 170,325.77 万元，比上年同期增长 7.72%；营业利润 为 31,445.82 万元，比上年同期增长 14.85%；利润总额为 31,209.19 万元，比上年同期增 长 12.36%；归属于上市公司股东的净利润为 21,146.07 万元，比上年同期增长 13.26%。 单位：元 | 项目 | 2023 | 年度 | | | 2022 年度 | 本年比上 | | 2021 年度 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | 年增减 | | | | 营业收入 | 1,703,257,727.12 | | | | 1,581,230,691.98 | 7.72% | | 984,446,342.37 | | 营业利润 | 314,458,163.24 | | | | 273,808,339.18 | 14.85% | | 189,249,392.92 | | 利润总额 | 312,091,925.70 | | | | 277,755,829.99 | 12.36% | | ...

整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月29日以专人送达、 电话通知等方式，向公司全体监事发出第八届监事会第二十七次会议通知，并于2024年 4月8日以现场方式在公司会议室召开。会议应到监事3名，实到监事3名，符合《中华人 民共和国公司法》及《江苏南大光电材料股份有限公司章程》的规定。会议由监事会主 席姜田先生主持。 经与会监事认真审议，逐项通过了如下决议： 1、审议通过《关于<2023年度监事会工作报告>的议案》； 证券代码：300346 证券简称：南大光电 公告编号：2024-014 债券代码：123170 债券简称：南电转债 江苏南大光电材料股份有限公司 第八届监事会第二十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 《2023年度监事会工作报告》详见中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)。 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。 本议案尚需提交股东大会审议。 2、审议通过《关于<2023年年度报告>及其摘要的议案》； 监事会认为：公司《2023年年度报告》及其摘要 ...

中信建投证券股份有限公司 关于江苏南大光电材料股份有限公司 同意关联方转让控股子公司部分股权 暨关联交易的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为江 苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"南大光电"、"上市公司"或"公司"） 向特定对象发行股票、向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关 法律、法规和规范性文件的规定，对南大光电关联方转让控股子公司部分股权暨 关联交易情况进行了审慎核查，具体情况及核查意见如下： 一、关联交易概述 （一）本次交易主要内容 南大光电半导体材料有限公司（以下简称"南大半导体"）系公司前驱体材 料业务的产业基地，由南大光电与董事长冯剑松先生、员工持股平台共同持股。 本次股权转让前后，南大半导体股权结构变化如下： | 股东名称 | 增资前 | | 本次变 | 增资后 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 出资额 | 持股比例 | 动 | 出资额 ...