华鹏飞股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范华鹏飞股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的存放、 使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、等法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司董事会对募集资金的使用和管理负责，应当持续关注募集资金 存放、管理和使用情况，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。公司的董 事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操控公司擅自或 变相改变募集资金用途。公司审计委员会、保荐机构或者独立财务顾问对募集资 金管理和使用行使监督权。 第四条 公司董事会负责制定募集资金的详细使用计划，组 ...

华鹏飞股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第二章 总体要求 第三条 互动易信息发布及回复的总体要求： （一）公司在互动易平台发布信息及回复投资者提问，应当注重诚信，严格 遵守有关规定，尊重并平等对待所有投资者，主动加强与投资者的沟通，增进投 资者对公司的了解和认同。 （二）公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，应当谨慎、理性、 客观，以事实为依据，保证发布的信息和回复的内容真实、准确、完整。公司信 息披露以其通过符合条件的媒体披露的内容为准，公司在互动易平台发布或回复 的信息不得与依法披露的信息相冲突。 （三）公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，不得使用虚假性、 夸大性、宣传性、误导性语言，应当注重与投资者交流互动的效果，不得误导投 资者。不具备明确事实依据的内容，公司不得在互动易平台发布或者回复。 第一章 总 则 第一条 为规范华鹏飞股份有限公司(以下简称"公司")互动易平台信息发 布和提问回复的管理，建立公司与投资者良好的沟通机制，持续提升公司治理水 平，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监 ...

第一章 总则 第一条 为规范华鹏飞股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作， 提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律、法规、规章和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 华鹏飞股份有限公司 内部审计制度 第八条 审计部设负责人 1 名，由审计委员会提名，董事会任免。审计部的 负责人必须是专职审计人员。公司应当披露审计部负责人的学历、职称、工作经 历、与公司控股股东及实际控制人是否存在关联关系等情况。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效 ...

战略与可持续发展委员会议事规则 第一章 总则 第一条 华鹏飞股份有限公司（以下简称"公司"）为适应战略与可持续发 展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决 策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，提升公司环境、社会及公司 治理管理运作水平，特设立董事会战略与可持续发展委员会，作为负责公司长期 发展战略和重大投资决策的专门机构。 第二条 为使董事会战略与可持续发展委员会规范、高效地开展工作，公司 董事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、 法规和规范性文件以及《华鹏飞股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制定本议事规则。 第三条 董事会战略与可持续发展委员会是董事会下设的专门工作机构，向 董事会报告工作并对董事会负责。 董事会战略与可持续发展委员会根据《公司章程》的规定和本议事规则的职 责范围履行职责，不受公司其他部门或个人的干预。 华鹏飞股份有限公司 第二章 人员组成 第四条 董事会战略与可持续发展委员会由三名董事组成。 董事会战略与可持续发展委员会委员由二分之一以上独立董事或全体董事 的三分之一以上提名，由董事会选举产 ...

华鹏飞股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范华鹏飞股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股东会 依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》等 相关法律、法规、规范性文件和《华鹏飞股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行；临时股东会不定期召开，出现《公 司法》和《公司章程》规定的应当召开临时股东会的情形时，应当于事实发生之 日起两个月内召开临时股东会。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告深圳证监局和深圳证券交易 所，说明原因并公告。 第四条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司章程 的规定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四 ...

华鹏飞股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范华鹏飞股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）重大 信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、 准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《华鹏飞股份有限公司章程》等有关规定，结合公 司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当发生或即将发生可能对公司股票 及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告 义务的有关人员和公司，应当在第一时间将相关重大信息通过董事会秘书向董事 长和董事会报告的信息传递制度。 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员、各部门（含各分公司、各子公司）的主要 负责人或指定联络人。 （二）持有公司 5%以上股份的股东及其一致行动人。 （三）公司派驻所属子公司的董事、监事（或审计委员会委员）和高级管理 人员。 （四）控股股东和实际控制人及其一致行动人。 （五）公司内部其他对公 ...

华鹏飞股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强华鹏飞股份有限公司（以下简称"公司"）对控股子公司的 管理，确保控股子公司规范、高效、有序地运作，切实保护投资者利益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、等法律、法规、规章和《华鹏飞股份 有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司是指公司直接或间接持有其 50%以上的股 权比例的独立法人主体，或持股比例虽未超过 50%，但能够决定其董事会半数以 上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够对其实际控制(即纳入公司合并会 计报表的子公司)的公司。 第四条 控股子公司同时控股其他公司的，应参照本制度的要求逐层建立对 其控股子公司的管理制度，并接受公司的监督。 第五条 公司各职能部门应依照本制度及相关内控制度，及时、有效地对控 股子公司做好管理、指导、监督等工作。公司委派至控股子公司的董事、监事（或 审计委员会委员）、高级管理人员对本制度的有效执行负责。 第二章 规范运作 第六条 控股子公司应当依据《公司法》及有关法律法 ...

华鹏飞股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高华鹏飞股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作水平，加大对公司年度报告（以下简称"年报"）信息披露责任人的问责力度， 提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整 性和及时性，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》、《上市 公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》等法律、法规、规范性文件及《华鹏飞股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员（含 分、子公司相关人员）在年报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性 文件以及公司规章制度，未勤勉尽责或者不履行职责，导致年报 ...

华鹏飞股份有限公司 第三条 公司控股或实际控制的子公司的对外担保，视同公司行为，其对外 担保应执行本制度。未经公司批准，子公司不得对外提供担保，不得相互提供 担保。经公司同意的对外担保事项，公司控股子公司应在其董事会或股东会做 出决议后及时通知公司履行有关信息披露义务。 本制度所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对控 股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第四条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第五条 公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的措施防范风险，反 1 担保应均有可执行力，反担保的提供方应具备实际承担能力。 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范华鹏飞股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保管理，规 范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》及《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 ...

华鹏飞股份有限公司 第一条 为了规范华鹏飞股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系管 理工作，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司治理结构，实现公司价值最 大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》等有关法律、法规、规范性文件 以及《华鹏飞股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者（以下合称"投资者"）之 间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价值， 以实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守有关法律、法规及中国证券监 督管理委员会和深圳证券交易所有关业务规则的规定。 第四条 公司投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待 全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。 第五条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反 映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投 ...