华鹏飞股份有限公司 财务管理制度 第一章 总则 第一条 为加强华鹏飞股份有限公司（以下简称"本公司"）财务管理，根据《中 华人民共和国会计法》（以下简称"《会计法》"）、《企业会计准则》等国家有关 法律、法规、财务制度和《华鹏飞股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 结合公司具体情况，制定本制度。 第二条 财务管理工作必须体现公司经营的战略导向，在企业的筹资、投资和经 营活动中，严格执行财经纪律，以提高经济效益、壮大企业经济实力为宗旨。 第三条 财务管理工作应突出以下五个环节：财务预测、决策、预算、控制和分 析，通过财务管理来落实公司的战略意图，通过预算管理控制成本，通过财务分析加 强公司的财务预测和决策，控制风险。 第四条 本制度是规范公司及其下属各全资、控股子公司及二级子公司的会计核 算程序和财务管理工作的管理制度。 第五条 公司所属控股子公司按照本制度规定，并结合自身的生产经营特点和管 理要求制定具体的适合本公司的财务管理办法，报公司批准后执行。各子公司需如实 反映本单位的财务状况和经营成果，监督财务收支，依法计缴国家税收并向有关方面 报送财务决算。公司统一调度子公司资金，统筹处理财务工作中出 ...

华鹏飞股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其关联方资金占用制度 第一章 总则 在审议年度报告、半年度报告的董事会会议上，财务负责人应当向董事会报 告控股股东、实际控制人及其关联方非经营性资金占用情况。 第一条 为防范控股股东、实际控制人及其关联方（以下合称"占用方"） 占用华鹏飞股份有限公司（以下简称"公司"）资金的行为，进一步维护公司全 体股东和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有 关法律、法规、规范性文件及交易所业务规则的要求以及《华鹏飞股份有限公司 章程》的有关规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称"控股股东"是指具备下列条件之一的股东：持有的股 份占公司股本总额 50%以上的股东；或持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持 有的股份所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东；有关法律 法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 ...

华鹏飞股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为加强华鹏飞股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）内 幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知 情人登记管理制度》、《华鹏飞股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 和其他有关规定，制订本制度。 第三条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、下属分公司、控股子公司 及公司能够对其实施重大影响的参股公司及其负责人都应做好内幕信息的保密 工作，应积极配合董事会秘书做好内幕信息知情人的登记、报备工作。 第四条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。拟对外报道、传送的文件、软（磁） 盘、录音（像）带、光盘等涉及上市公司未披露信息的资料，须经董事会秘书审 核同意（并视重要程度呈报董事会审核）方可对外报道、传送。 第二章 内幕信息及内幕信息知情 ...

第一条 为进一步加强华鹏飞股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告、 临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人的管理，规范外 部信息报送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕交易等违法 违规行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《华鹏 飞股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和其他有关规定，制订本 制度。 华鹏飞股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第二条 本制度的适用范围包括公司及公司各部门、全资及控股子公司，公 司董事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或个 人。 第三条 本制度所指信息指，涉及公司的经营、财务、投资或者对公司股票 及其衍生品种交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、 临时公告、财务数据以及正在策划、编制、审批的披露期间的重大事项。尚未公 开是指公司董事会尚未在中国证券监督管理委员会指定上市公司信息披露刊物 或者网站上正式公开发布。 本制度所称"外部信息使用人"，是指根据法律、法规、规范性文件的规定 或其它特殊原因，有 ...

华鹏飞股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范华鹏飞股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》等相关的法律法规，证券监督管理部门的相关要求及《华鹏飞股份有 些公司章程》（以下简称"《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）进行会计报表审计等业务的会计师事务 所（下称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。选聘其他专项审计业务的 会计师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司聘用、解聘会计师事务所应由董事会审计委员会全体成员过半 数（以下简称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具有证券期货相关 ...

华鹏飞股份有限公司 独立董事年报工作规程 第一条 为进一步完善公司治理，提高信息披露质量，充分发挥独立董事在 年报编制及信息披露中的作用，规范年报编制与披露程序，根据相关法律、法规、 规范性文件的相关规定以及《华鹏飞股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定特制定本制度。 第二条 独立董事应当依照法律、法规、《公司章程》及监管机构的有关规定， 在公司年度报告编制和披露过程中，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责 地开展工作，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，确保公司年报真实、准 确和完整，不存在任何虚假记载或误导性陈述。 第十条 在董事会审议年报前，独立董事应审查董事会召开的程序、必备文 件以及能够做出合理准确判断的资料信息的充分性。如发现与召开董事会相关规 定不符或判断依据不足的情形，独立董事应提出补充、整改和延期召开董事会的 意见，意见未获采纳时可拒绝出席董事会，并要求公司披露其未出席董事会的情 况及原因。公司应当在董事会决议公告中披露独立董事未出席董事会的情况及原 因。 第十一条 独立董事应当对年度报告签署书面确认意见。独立董事对年度报 告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异 ...

华鹏飞股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范华鹏飞股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资程 序及审批权限，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法 规和规范性文件的规定，结合《公司章程》、《股东会议事规则》、《董事会议 事规则》、《总经理工作细则》等公司制度，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司及公司的全资、控股子公司（以下简 称"子公司"）对外进行的投资行为（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增 资全资子公司除外）。 第三条 对外投资的基本原则：集中决策、统一管理、授权经营、提升实力。 第四条 本制度适用于公司以及公司所属全资子公司、控股子公司（简称"子 公司"）的一切对外投资行为。 第二章 对外投资的组织管理机构 其主要职责是： （一）策划、拟订公司的对外投资管理计划和办法； （二）协助公司总经理组织相关部门在调查取证的基础上提出投资项目可行 性报告及操作方案，负责向公司总经理办公会、董事会战略与可 ...

华鹏飞股份有限公司 章 程 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 5 | | 第一节 | 股份发行 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 7 | | 第三节 | 股份转让 8 | | 第四章 | 股东和股东会 9 | | 第一节 | 股东 9 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 12 | | 第三节 | 股东会的一般规定 13 | | 第四节 | 股东会的召集 18 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 19 | | 第六节 | 股东会的召开 21 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 24 | | 第五章 | 董事和董事会 28 | | 第一节 | 董事 28 | | 第二节 | 董事会 31 | | 第三节 | 独立董事 35 | | 第四节 | 董事会专门委员会 38 | | 第六章 | 高级管理人员 40 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 43 | | 第一节 | 财务会计制度 43 | | 第二节 | 内部审计 46 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 47 | | 第八章 | 通知和公 ...

第一章 总则 华鹏飞股份有限公司 舆情管理制度 第一条 为了提高华鹏飞股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类舆情 的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股价、 公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护公司和投资者的合法权 益，根据相关法律法规的规定和《华鹏飞股份有限公司章程》，制定本制度。 （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受损失已经或可能造成，公司股票及其衍生品种交易价格变 动的负面舆情。 （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第四条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危机时）实行统一领导、统一 组织、快速反应、协同应对。 第五条 公司成立应对舆情处理工作领导小组（以下简称"舆情工作组"）， 由公司董事长任组长，总经理、董事会秘书担任副组长，成员由公司其他高级管 理人员及相关职能部门负责 ...

华鹏飞股份有限公司 发展战略管理制度 第一章 总则 第一条 为规范华鹏飞股份有限公司（以下简称"公司"）公司发展战略管 理，增强核心竞争力和可持续发展能力，适应公司经营规模不断壮大和发展的 需要，实现公司资源的有效配置，保证公司战略目标的实现，根据《中华人民 共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引第 2 号——发展战略》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等 相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度是公司实施发展战略规划工作的依据，适用于公司各部门及 各子（分）公司。 第三条 本制度所称发展战略是指公司在对现实状况和未来趋势进行综合分 析和科学预测的基础上，制定并实施的长远发展目标与战略规划。 第四条 制定与实施发展战略至少应当关注下列风险： （一）缺乏明确的发展战略或发展战略实施不到位，可能导致公司盲目发 展，难以形成竞争优势，丧失发展机遇和动力。 （二）发展战略过于激进，脱离公司实际能力或偏离主业，可能导致公司 过度扩张，甚至经营失败。 （三）发展战略因主观原因频繁变动，可能导致资源浪费，甚至危及公司 的生存和持续发展。 第二章 管理机构职责 第五条 ...