证券代码：300389 证券简称：艾比森 公告编码：2023-082 深圳市艾比森光电股份有限公司 第五届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深圳市艾比森光电股份有限公司（以下称"公司"）第五届监事会第十二次 会议于 2023 年 11 月 30 日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开，会议 由公司监事会主席李文女士主持，应当与会监事 5 名，实际参加监事 5 名；本次 会议的通知于 2023 年 11 月 24 日以电子邮件方式发出，会议的召开符合《中华 人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，会议召开合法、有效。 具体内容详见公司在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披露的《关于 变更 2023 年度会计师事务所的公告》。 三、备查文件 1、第五届监事会第十二次会议决议； 1 特此公告。 二、监事会会议审议情况 经全体与会监事审议，一致通过如下决议： （一）审议通过《关于变更深圳大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司 2023 年度审计机构的议案》 经审核 ...

证券代码：300389 证券简称：艾比森 公告编号：2023-080 深圳市艾比森光电股份有限公司 关于控股子公司增资完成工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市艾比森光电股份有限公司（以下简称"公司"、"艾比森"）于 2023 年 8 月 8 日召开的第五届董事会第八次会议、第五届监事会第七次会议审议并通 过了《关于对控股子公司增资暨关联交易的议案》，本次增资完成后，深圳睿电 绿能科技有限公司注册资本由 1,000 万元增加至 11,000 万元。具体内容详见公司 在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披露的《关于对控股子公司增资暨关 联交易的公告》。 近日，深圳睿电绿能科技有限公司已完成了工商变更登记，并取得了深圳市 市场监督管理局换发的营业执照，具体信息如下： 统一社会信用代码：91440300MA5HN5UX15 法定代表人：丁崇彬 经营范围：一般项目：新兴能源技术研发；储能技术服务；电力行业高效节 能技术研发；能量回收系统研发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、 技术转让、技术推广； ...

深圳市艾比森光电股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第十二次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"创 业板上市公司规范运作"）及《深圳市艾比森光电股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，我们作为公司的独立董事，本着对公司、全 体股东和投资者负责的态度，基于实事求是和独立判断的立场，对公司第五届董 事会第十二次会议审议的相关事项，发表如下独立意见： 因此，我们一致同意该事项，并同意将该事项提交公司股东大会审议。 四、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告的独立意 见 公司本次向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告符合《公司法》 《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律法规和规范性文件关于向 不特定对象发行可转换公司债券的相关规定，充分论证了本次发行的必要性和可 行性，符合公司的实际情况和长远发展目标， ...

深圳市艾比森光电股份有限公司 可转换公司债券持有人会议规则 第一章 总则 第五条 投资者通过认购、交易、受让、继承或其他合法方式持有本次可转 债，均视为其同意本规则的所有规定并接受本规则的约束。 第二章 债券持有人的权利与义务 第六条 可转换公司债券持有人的权利： （一）依照其所持有的本次可转债数额享有约定利息； （二）根据《可转债募集说明书》约定的条件将所持有的可转债转为公司股 票； （三）根据《可转债募集说明书》约定的条件行使回售权； 第一条 为规范深圳市艾比森光电股份有限公司（以下简称"艾比森""公 司"）可转换公司债券持有人会议的组织和行为，明确债券持有人会议的职权、 义务，保障债券持有人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《可转换公司债券管理办法》及《深圳市艾比森光电股份有限公司公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等法律法规及其他规范性文件的规定，并结 合公司的实际情况，制订本规则。 第二条 本规则项下的可转换公司债券为公司依据 ...

证券代码：300389 证券简称：艾比森 公告编码：2023-079 深圳市艾比森光电股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市艾比森光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 17 日召开的第五届董事会第十二次会议审议通过《关于提请召开公司 2023 年第三 次临时股东大会的议案》，定于 2023 年 12 月 13 日召开公司 2023 年第三次临时 股东大会（以下简称"股东大会"）。现将本次股东大会有关事项通知如下： 一、会议召开基本情况 1、股东大会届次：2023 年第三次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。经公司第五届董事会第十二次会议审 议通过，决定召开公司 2023 年第三次临时股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 13 日下午 15:00 开始； （2）网络投票时间： ...

（截止 2022 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 深圳市艾比森光电股份有限公司 内部控制鉴证报告 大华国际核字第 2300002 号 深 圳 大 华 国 际 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙 ) Shenzhen Da Hua International CPAs (Special General Partnership) 深圳市艾比森光电股份有限公司 内部控制鉴证报告 | | | 二、 深圳市艾比森光电股份有限公司内部控制评 价报告 1-8 深圳大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 深圳市福田区莲花街道福新社区鹏程一路 9 号广电金融中心 14F [518000] 电话：86 (755) 8860 5026 www.dhcpa.com 内 部 控 制 鉴 证 报 告 大华国际核字第 2300002 号 深圳市艾比森光电股份有限公司全体股东： 我们接受委托，鉴证了后附的深圳市艾比森光电股份有限公司 （以下简称艾比森公司）管理层编制的《内部控制评价报告》涉及的 2022 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性的认定。 一、管理层的责任 艾比森公司管理层的责任是按照《企业内部控制基本 ...

一、审议通过《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议 案》 公司拟向不特定对象发行可转换公司债券，根据《公司法》《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》《可转 换公司债券管理办法》等法律、法规和规范性文件的有关规定，公司对本次申请 向不特定对象发行可转换公司债券的资格和条件进行了认真审查，认为公司符合 适用法律、法规和规范性文件关于创业板上市公司向不特定对象发行可转换公司 债券的各项规定和要求，具备向不特定对象发行可转换公司债券的资格和条件。 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 证券代码：300389 证券简称：艾比森 公告编码：2023-074 深圳市艾比森光电股份有限公司 第五届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市艾比森光电股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十一 次会议于 2023 年 11 月 17 日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开，会 议由公司监事会主席李文女士主持，应当与会监事 5 名，实际参加监事 5 名；因 情 ...

证券代码：300389 证券简称：艾比森 公告编号：2023-077 深圳市艾比森光电股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报 及填补措施与相关主体承诺事项 2、假设本次发行于 2023 年 12 月底完成（该完成时间仅用于计算本次发行 对即期回报的影响，不对实际完成时间构成承诺，投资者不应据此进行投资决策， 投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。最终以中国证监会 同意本次注册并发行后的实际完成时间为准）； 3、本次发行可转债期限为 6 年，分别假设所有可转债持有人于 2024 年 6 月 30 日全部完成转股和 2024 年 12 月 31 日全部未转股。该转股完成时间仅为计算 本次发行对即期回报的影响，不对实际转股时间构成承诺，最终以可转债持有人 完成转股的实际时间为准； 4、假设本次可转债募集资金总额为 58,920.93 万元（含本数），不考虑相关 发行费用，且未考虑募集资金到账后，募集资金未利用前产生的银行利息以及本 次可转债利息费用的影响。本次可转债实际到账的募集资金规模将根据监管部门 审核注册情况、发行认购情况以及发行费用等情况最终确定； 5、假设本次可转债的 ...

证券代码：300389 证券简称：艾比森 公告编码：2023-076 深圳市艾比森光电股份有限公司 前次募集资金使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、前次募集资金的募集情况 （一）前次募集资金使用情况 详见附表《前次募集资金使用情况对照表》。 （二）前次募集资金实际投资项目变更情况 深圳市艾比森光电股份有限公司（以下简称"公司"）向特定对象发行股票 事项经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市艾比森光电股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3555 号）同意注册，公司向特定 对象丁彦辉先生发行 41,000,000 股人民币普通股（A 股），发行价格为人民币 6.33 元/股，募集资金总额为人民币 259,530,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 9,235,636.58 元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币 250,294,363.42 元。 以上向特定对象发行的募集资金已经全部到账，对此大华会计师事务所（特 殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了审验，并于 2022 年 4 月 29 ...

证券代码：300389 证券简称：艾比森 公告编码：2023-078 深圳市艾比森光电股份有限公司 关于最近五年未被证券监管部门和交易所采取 特此公告。 深圳市艾比森光电股份有限公司 董事会 2023 年 11 月 18 日 监管措施或处罚及整改情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市艾比森光电股份有限公司（以下简称"公司"）自上市以来，严格 按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定和 要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全公司内部控制制度，规范公司经 营，促进公司持续、稳定、健康发展。 鉴于公司拟向不特定对象发行可转换公司债券事宜，根据相关法律法规要 求，经公司自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和证券交易所采取监管 措施或处罚的情况。 ...