深圳市艾比森光电股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市艾比森光电股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督制度，更好的维护中小股 东的利益，促进公司的规范运作，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》等要求并根据《公司章程》的规定，特制定本制 度。 第二章 基本规定 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与其 所聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他 可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他 与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 深圳市艾比森光电股份有限公司 独立董事工作制度 第七条 公司聘任的独立董事原则上最多只能在3家境内上市公司（含本公 司）担任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效履行独立董事的职责。 第四条 公司独立董事人数应不少于公司董事总人数的三分之一。 第五条 公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审 ...

深圳市艾比森光电股份有限公司 董事会审计委员会工作条例 深圳市艾比森光电股份有限公司 董事会审计委员会工作条例 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全深圳市艾比森光电股份有限公司（以下简称"公 司"）内部控制制度，促进公司自身规范高效运作，最大限度地规避财务和经 营风险，确保董事会对管理层的有效监督，充分发挥公司内部控制制度的独立 性、有效性，保护全体股东及利益相关者的权益，根据《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等相关规定， 公司董事会设立审计委员会，并制定本条例。 第二条 审计委员会是董事会下设的常设专门工作机构，主要负责公司财务 监督和核查工作，并指导内部审计与外部审计机构的沟通、协调等工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由3名董事组成，审计委员会成员应当为不在上市公司 担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专 业人士担任召集人。 第四条 审计委员会设主任委员(召集人，下同)一名，由独立董事中的会计 专业人士担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举 ...

为保障审计委员会的正常运行，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 独立董事管理办法》以及《公司章程》等规定，公司董事会选举郑丹女士为审计 委员会委员，与谢春华先生（召集人）、赵九利先生共同组成公司第五届董事会 审计委员会，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止， 除上述调整外，董事会审计委员会其余成员保持不变。 特此公告。 深圳市艾比森光电股份有限公司 董事会 深圳市艾比森光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 30 日召开第五届董事会第十三次会议，审议通过了《关于调整第五届董事会审计委 员会委员的议案》，现将具体情况公告如下： 根据中国证券监督管理委员会颁布并于 2023 年 9 月 4 日生效实施的《上市 公司独立董事管理办法》的规定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级 管理人员的董事。因此，为进一步完善公司治理结构，保障公司董事会专门委员 会规范运作，充分发挥专门委员会在公司治理中的作用，公司董事、副总经理赵 凯先生将不再担任五届董事会审计委员会委员职务，赵凯先生辞去审计委员会委 员职务后，仍继续担任公司董事、副总经理职务。 证券代码：300389 证券 ...

证券代码：300389 证券简称：艾比森 公告编码：2023-082 深圳市艾比森光电股份有限公司 第五届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深圳市艾比森光电股份有限公司（以下称"公司"）第五届监事会第十二次 会议于 2023 年 11 月 30 日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开，会议 由公司监事会主席李文女士主持，应当与会监事 5 名，实际参加监事 5 名；本次 会议的通知于 2023 年 11 月 24 日以电子邮件方式发出，会议的召开符合《中华 人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，会议召开合法、有效。 具体内容详见公司在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披露的《关于 变更 2023 年度会计师事务所的公告》。 三、备查文件 1、第五届监事会第十二次会议决议； 1 特此公告。 二、监事会会议审议情况 经全体与会监事审议，一致通过如下决议： （一）审议通过《关于变更深圳大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司 2023 年度审计机构的议案》 经审核 ...

证券代码：300389 证券简称：艾比森 公告编号：2023-080 深圳市艾比森光电股份有限公司 关于控股子公司增资完成工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市艾比森光电股份有限公司（以下简称"公司"、"艾比森"）于 2023 年 8 月 8 日召开的第五届董事会第八次会议、第五届监事会第七次会议审议并通 过了《关于对控股子公司增资暨关联交易的议案》，本次增资完成后，深圳睿电 绿能科技有限公司注册资本由 1,000 万元增加至 11,000 万元。具体内容详见公司 在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披露的《关于对控股子公司增资暨关 联交易的公告》。 近日，深圳睿电绿能科技有限公司已完成了工商变更登记，并取得了深圳市 市场监督管理局换发的营业执照，具体信息如下： 统一社会信用代码：91440300MA5HN5UX15 法定代表人：丁崇彬 经营范围：一般项目：新兴能源技术研发；储能技术服务；电力行业高效节 能技术研发；能量回收系统研发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、 技术转让、技术推广； ...

（截止 2022 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 深圳市艾比森光电股份有限公司 内部控制鉴证报告 大华国际核字第 2300002 号 深 圳 大 华 国 际 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙 ) Shenzhen Da Hua International CPAs (Special General Partnership) 深圳市艾比森光电股份有限公司 内部控制鉴证报告 | | | 二、 深圳市艾比森光电股份有限公司内部控制评 价报告 1-8 深圳大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 深圳市福田区莲花街道福新社区鹏程一路 9 号广电金融中心 14F [518000] 电话：86 (755) 8860 5026 www.dhcpa.com 内 部 控 制 鉴 证 报 告 大华国际核字第 2300002 号 深圳市艾比森光电股份有限公司全体股东： 我们接受委托，鉴证了后附的深圳市艾比森光电股份有限公司 （以下简称艾比森公司）管理层编制的《内部控制评价报告》涉及的 2022 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性的认定。 一、管理层的责任 艾比森公司管理层的责任是按照《企业内部控制基本 ...

证券代码：300389 证券简称：艾比森 公告编码：2023-075 2023 年 11 月 18 日 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市艾比森光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 17 日召开了第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了 关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的相关议案。《深圳市艾比森光电股 份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券预案》及相关文件已于在中国证券 监督管理委员会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披 露，敬请投资者注意查阅。 向不特定对象发行可转换公司债券预案的披露事项不代表审批机关对于本 次向不特定对象发行可转换公司债券事项的实质性判断、确认或批准，预案所述 本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事项尚需公司股东大会审议通过、深 圳证券交易所审核通过并经中国证券监督管理委员会同意注册，敬请广大投资者 注意投资风险。 特此公告。 深圳市艾比森光电股份有限公司 董事会 深圳市艾比森光电股份有限公司 关于向不特定对象发行可 ...

证券代码：300389 证券简称：艾比森 公告编码：2023-079 深圳市艾比森光电股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市艾比森光电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 17 日召开的第五届董事会第十二次会议审议通过《关于提请召开公司 2023 年第三 次临时股东大会的议案》，定于 2023 年 12 月 13 日召开公司 2023 年第三次临时 股东大会（以下简称"股东大会"）。现将本次股东大会有关事项通知如下： 一、会议召开基本情况 1、股东大会届次：2023 年第三次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。经公司第五届董事会第十二次会议审 议通过，决定召开公司 2023 年第三次临时股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 12 月 13 日下午 15:00 开始； （2）网络投票时间： ...

深圳市艾比森光电股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第十二次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"创 业板上市公司规范运作"）及《深圳市艾比森光电股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，我们作为公司的独立董事，本着对公司、全 体股东和投资者负责的态度，基于实事求是和独立判断的立场，对公司第五届董 事会第十二次会议审议的相关事项，发表如下独立意见： 因此，我们一致同意该事项，并同意将该事项提交公司股东大会审议。 四、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告的独立意 见 公司本次向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告符合《公司法》 《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律法规和规范性文件关于向 不特定对象发行可转换公司债券的相关规定，充分论证了本次发行的必要性和可 行性，符合公司的实际情况和长远发展目标， ...

深圳市艾比森光电股份有限公司 可转换公司债券持有人会议规则 第一章 总则 第五条 投资者通过认购、交易、受让、继承或其他合法方式持有本次可转 债，均视为其同意本规则的所有规定并接受本规则的约束。 第二章 债券持有人的权利与义务 第六条 可转换公司债券持有人的权利： （一）依照其所持有的本次可转债数额享有约定利息； （二）根据《可转债募集说明书》约定的条件将所持有的可转债转为公司股 票； （三）根据《可转债募集说明书》约定的条件行使回售权； 第一条 为规范深圳市艾比森光电股份有限公司（以下简称"艾比森""公 司"）可转换公司债券持有人会议的组织和行为，明确债券持有人会议的职权、 义务，保障债券持有人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《可转换公司债券管理办法》及《深圳市艾比森光电股份有限公司公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等法律法规及其他规范性文件的规定，并结 合公司的实际情况，制订本规则。 第二条 本规则项下的可转换公司债券为公司依据 ...