苏州天孚光通信股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范公司内部运作，明确总经理及其他高级管理人员的职责，确保公 司重大经营决策正确性、合理性，提高民主决策、科学决策水平，依照《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及相关法律法规、《苏州天孚光 通信股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本细则。 第二条 公司依法设置总经理。总经理主持公司日常业务经营和管理工作， 组织实施董事会决议，对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 本细则所称的其他高级管理人员包括副总经理、董事会秘书和财务 负责人。 第二章 总经理的任免 第四条 公司设总经理一名，由董事长提名，并经董事会讨论一致通过后， 由董事会聘任。董事可受聘兼任总经理或者其他高级管理人员。 第九条 董事会如无正当理由，应于收到总经理辞职报告之日起一周内给予 正式批复。 第十条 总经理在任期内发生调离、辞职、解聘等情形之一时，必须进行离 1 任审计。 第十一条 董事会聘任的总经理每届任期为三年，可连聘连任。 第三章 总经理的职责 第五条 总经理对董 ...

苏州天孚光通信股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为了明确董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"）的职责， 优化董事会规模和构成，规范公司董事和高级管理人员提名程序，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和规范性 文件以及《苏州天孚光通信股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定制订本细则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事和 高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会设立三名委员，其中主任委员一名，主任委员由独立董 事担任。 第四条 提名委员会由董事组成，其中独立董事委员不少于委员会人数的二 分之一。 第五条 提名委员会委员应由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会任期与董事会一致，委员任期届满，可以连选连任。在 委员任职期间，如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员 会根据本细则的规定补足委员人数。在委员任 ...

苏州天孚光通信股份有限公司 第二条 内幕信息的管理工作由公司董事会负责，董事长为内幕信息管理 工作负责人，董事会秘书为组织实施人。证券部是公司内幕信息登记备案的日常 办事机构。公司审计委员会应对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监 督。 第三条 未经董事会批准或授权，公司任何部门和个人不得向外界泄露、 报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像 及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会审核同意，方可对 外报道、传送。公司依法报送或披露的信息，严格按照证券监管有关规定进行。 第四条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、分（子）公司都应做好 内幕信息的及时报告、管理和保密工作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易 或配合他人操纵公司证券交易价格。 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州天孚光通信股份有限公司(以下简称"公司")内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公开、公平、公 正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司信 ...

苏州天孚光通信股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应苏州天孚光通信股份有限公司（下称"公司"）战略需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学 性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司的治理机构，并使董事 会战略委员会（以下简称"战略委员会"）工作规范化、制度化，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》以及《苏州天孚光通信股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定制订本细则。 第二条 战略委员会是董事会设立的专门机构，主要负责对公司长期发展战 略、重大投资决策和可持续发展工作进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会设立三名委员，其中主任委员一名，主任委员由公司董 事长担任。 第四条 战略委员会委员应由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会任期与董事会一致，委员任期届满，可以连选连任。 在委员任职期间，如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委 员会根据本细则的规定补足委员人数。在委员任职期间，董事会不能无故解除其 职务。 第三章 ...

第一条 为进一步完善苏州天孚光通信股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，提升公司规范运作水平，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，维护公 司及股东特别是中小股东的合法权益，根据《公司法》、《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及 《公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制订本工作细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人、 或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第二章 人员组成 第五条 独 ...

苏州天孚光通信股份有限公司 员工购房借款管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步激励员工工作积极性，帮助有购房需求的员工减轻购房负 担，实现员工安居乐业，同时，更好地吸引和留住关键岗位核心人才，苏州天孚 光通信股份有限公司（以下称"公司"）拟使用部分自有资金为首次购房的员工 提供经济支持，缓解员工首次购房时的经济困难。为规范员工购房借款的申请及 审批程序，并确保不损害公司及股东利益，特制订本办法。 第二条 本办法适用于公司及其全资子公司、控股子公司。 第二章 申请条件 （四）申请人范围为：公司主管（含同职级）及以上岗位，同时为首次向公 司申请购房借款。 （五）申请人在工作所在地购买首套自住商业住房，首套商业住房仅指合法 合规、无产权争议的商业住宅、商业公寓（以房产证注明的房产属性为准），不 含商铺、小产权房、违法违规建筑、办公楼等非居住用途房产及自建房。若申请 人和其配偶在工作地已有自住房，则不具备购房借款资格。 （六）在公司任职期间工作业绩满足该岗位要求，且无警告或更严重等级的 惩戒记录。没有不良个人征信记录、未被银行列入黑名单、未被人民法院列为失 信被执行人； （七）申请人需自正式放款之日起连续为公司及其 ...

苏州天孚光通信股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为了规范苏州天孚光通信股份有限公司(以下简称"公司")内部控 制，促进公司规范运作和健康发展，依照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）和《苏州天孚 光通信股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本 制度。 第二条 本制度所称的内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： (一)遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； (一)全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及 其附属公司的各种业务和事项。 (二)重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和 高风险领域。 (三)制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流 程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 (四)适应性原则。内部控制应当与公司经营规模、业务 ...

苏州天孚光通信股份有限公司 章 程 二〇二五年十月 | 第一章 | 总则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 | 2 | | 第三章 | 股份 3 | | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东会 | 6 | | 第一节 | 股东的一般规定 | 6 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 9 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 11 | | 第四节 | 股东会的召集 | 13 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 15 | | 第六节 | 股东会的召开 | 17 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 20 | | 第五章 | 董事会 | 25 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 25 | | 第二节 | 董事会 | 29 | | 第三节 | 独立董事 | 34 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 37 | | 第六章 | 高级管理人员 | 39 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 41 | | 第一节 ...

苏州天孚光通信股份有限公司 董事和高级管理人员行为规范 第一章 总则 第一条 董事和高级管理人员是苏州天孚光通信股份有限公司(以下简称"公 司")重要机构的组成人员，其行为活动直接影响到公司、股东以及他人的利益， 及社会经济秩序。根据有关法律、法规和规范性文件和公司章程的规定，特制定 本规范。 第二条 董事和高级管理人员应当遵守有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"规范运作指引"）、证券交易所其他相关规定和公司章程，在公司 章程、股东会或者董事会授权范围内，忠实、勤勉、谨慎履职，并严格履行其作 出的各项承诺。 董事、高级管理人员对公司负有忠实义务，应当采取措施避免自身利益与 公司利益冲突，不得利用职权牟取不正当利益。 董事、高级管理人员对公司负有勤勉义务，执行职务应当为公司的最大利 益尽到管理者通常应有的合理注意。 第六条 董事和高级管理人员应当勤勉尽责地履行职责，具备正常履行职责 所需的必要的知识、技能和经验，并保证有足够的时间和精力履行职责。 第七条 ...

苏州天孚光通信股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 1 规定、中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报 告的一般规定》等信息披露编报规则的相关要求，存在重大错误或重大遗漏。 公司任何人员不得干扰、阻碍公司聘请的会计师事务所及相关注册会计师独 立、客观地进行年报审计工作。 第三条 本制度所称责任追究，是指由于有关人员不履行或不正确履行职责 或由于其他个人原因发生失职、渎职、失误等行为，造成年报信息披露发生重大 差错或其他不良影响的，公司应当追究其行政责任、经济责任。 第四条 本制度所称年报信息披露的重大差错，是指在报告期内发生重大会 计差错更正、重大遗漏信息补充、业绩预告修正、业绩预告或业绩快报中的财务 数据和指标与相关定期报告中的实际数据和指标存在重大差异、年报信息披露存 在其他重大错误等情况，或出现被证券监管部门认定为重大差错的其他情形。具 体包括： （一）年度财务报告违反《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》及 其他相关规定，存在重大会计差错，足以影响财务报表使用者对财务状况、经营 成果和现金流量做出正确判断的； （二）会计报表附注中财务信息的披露违 ...