一、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股票期权的情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的 审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告；（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、 公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律法规规定不得实行股权激励的；（5）中国证 监会认定的其他情形。公司具备实施《股票期权激励计划》的主体资格。 二、列入公司本次股票期权激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》《公司章 程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所 认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不 适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机 构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司 董事、高级管理人员情形的情形；不存在法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情 形，符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合《股票期权激励计划》及其摘要规定 的激励对 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2025-023 广州鹏辉能源科技股份有限公司 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十二次会议 经全体监事一致同意豁免会议通知时间要求，会议通知以口头、通讯方式向全体监事送 达。会议于 2025 年 7 月 29 日上午在公司 6 楼会议室以现场投票与通讯表决相结合方式 举行，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，参与表决的监事 3 人。本次会议由监事会 主席刘小国主持，会议的通知、召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）及《广州鹏辉能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，会议经过认真讨论审议，全体监事一致通过决议如下： 二、会议审议情况 数的 100%，审议通过《关于公司 2025 年股票期权激励计划(草案)及其摘要的议案》 经审核，《广州鹏辉能源科技股份有限公司 2025 年股票期权激励计划（草案）》及 其摘要的内容符合《公司法》《证券法》《上市公司 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2025-024 广州鹏辉能源科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十四次会议 审议通过了《关于提请召开公司2025年第一次临时股东大会的议案》，现将本次会议有 关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 召开2025年第一次临时股东大会。 门规章、规范性文件和公司章程的规定。 （1）现场会议召开时间：2025年8月15日（星期五）下午14:30 （2）网络投票时间：2025年8月15日 其中，①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2025年8月15 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00； ②通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为：2025年8月15日上午9:15至 下午15:00期间任意时间。 过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供 网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 广州鹏辉能源科技股份有限公司 （草案）摘要 广州鹏辉能源科技股份有限公司 二零二五年七月 声明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，导致不符合授予权益或权益行权安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2025年股票 期权激励计划（以下简称"本激励计划）系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等有关法律、法规、 规范性文件，以及《广州鹏辉能源科技股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采用的激励工具为股票期权。股票来源为公司向激励对象定向发行的 公司A股普通股股票。 三、本激励计划拟向激励 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于广州鹏辉能源科技股份有限公司 法律意见书 文件及自律规则的相关规定，就本员工持股计划所涉相关事项，出具本法律意见 书。 对本法律意见书的出具，本所及本所律师作出如下声明： 向本所及本所律师所做陈述、说明或声明及所提供文件资料。本所及本所律师已 得到公司的如下保证：公司就本员工持股计划以任何形式向本所所做陈述、说明 或声明及所提供文件资料（包括但不限于书面文件、电子邮件、电子版文件及传 真件等，无论是否加盖公章）均不存在虚假、误导、隐瞒、重大遗漏及其他违规 情形。 师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已 经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则， 进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发 表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承 -1- 法律意见书 担相应法律责任。 师依赖于有关政府部门或者其他有关单位出具的证明文件及主管部门可公开查 询的信息作为制作本法律意见书的依据。 二〇二五年七月 法律意见书 释义 在本法律意见书中，除非另有说明，以下简称或用语具有如 ...

元 指 人民币元 北京市中伦（深圳）律师事务所 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于广州鹏辉能源科技股份有限公司 法律意见书 二〇二五年七月 法律意见书 | | 释义 | | | --- | --- | --- | | | | 在本法律意见书中，除非另有说明，以下简称或用语具有如下含义： | | 公司、鹏辉能源 | | 指 广州鹏辉能源科技股份有限公司 | | 本激励计划、本 | | | | 指 | | 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2025 年股票期权激励计划 | | 计划 | | | | | | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条 | | 股票期权、期权 | | 指 | | | | 件购买公司一定数量股票的权利 | | | | 按照本激励计划规定，获得股票期权的公司（含子公司）董事、 | | 激励对象 | | 指 | | | | 高级管理人员、核心员工 | | 授予日 | | 指 公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为交易日 | | | | 公司向激励对象授予股票期权时所确定的激励对象购买公司 | | 行权价格 | | 指 | | | | 股份的价格 | | | | 自股票期权授予 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 广州鹏辉能源科技股份有限公司 （草案） 广州鹏辉能源科技股份有限公司 二零二五年七月 声明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，导致不符合授予权益或权益行权安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2025年股票 期权激励计划（以下简称"本激励计划）系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等有关法律、法规、 规范性文件，以及《广州鹏辉能源科技股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采用的激励工具为股票期权。股票来源为公司向激励对象定向发行的 公司A股普通股股票。 三、本激励计划拟向激励对象 ...

量作相应调整，可以将该激励对象放弃的权益份额在其他激励对象之间进行分配和调整或直接调 减，但调整后任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均不超过公 司总股本的1%。 董事会薪酬与考核委员会发表明确意见、律师事务所发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指 定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。 | | | | 获授的股票 | | 占授予 | 占本激励计 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序 | | | | | 股票期 | 划公告日公 | | | 姓名 | | 职务 | 国籍 | 期权数量 | | | | | 号 | | | | | 权总数 | 司股本总额 | | | | | | （万份） | | | | | | 一、董事、高级管理人员、外籍员工 | | | | 的比例 | | 的比例 | | | 小计 | | | | 58.2 | 3.73% | 0.12% | | | 二、其他激励对象 | | | | | | | | | 319 | 首次授予部分合计（共计 | 人） | | | 1,460.00 | ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 上市公司合规性要求 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 见或者无法表示意见的审计报告 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 见或者无法表示意见的审计报告 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开 承诺进行利润分配的情形 激励对象合规性要求 公司简称：鹏辉能源 股票代码：300438 独立财务顾问：中信证券股份有限公司 是否存在该 序号 事项 事项（是/否/ 备注 不适用） 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者 说明前述人员成为激励对象的必要性、合理性 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机 构行政处罚或者采取市场禁入措施 是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、级管理人员情 形 激励计划合规性要求 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总 数累计是否超过公司股本总额的 20% 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权 益数量的 20% 激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上股 激励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量 股权激励计划披露完 ...

为保证激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有 关法律、行政法规、规章、规范性文件和《广州鹏辉能源科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制订本办法。 一、考核目的 制订本办法的目的是加强激励计划执行的计划性，促进考核管理的科学化、规范化、 制度化，确保实现激励计划的各项业绩指标，最大程度发挥股权激励的作用；同时引导 激励对象提高工作绩效，提升工作能力，客观、公正评价员工的绩效和贡献，为激励计 划的执行提供客观、全面的评价依据。 二、考核原则 广州鹏辉能源科技股份有限公司 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步完善公司治理机 制，提升公司整体价值；构建发展分享机制，推动战略目标实现；完善薪酬激励体系， 贯彻精英文化理念，以依法合规、推动发展、激励约束、实事求是为基本原则，制订了 《广州鹏辉能源科技股份有限公司 2025 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称 "激励计划"）。 （一）考核评价必须坚持公正、公平、公开的原则，严格按照本办法和考核对 ...