附件1 | 27 | 是 每期解除限售时限是否未少于12个月 | | --- | --- | | 28 | 是 各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股 票总额的50% | | 29 | 不适用 限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔是否少 于1年 | | 30 | 是 每个归属期的时限是否未少于12个月 | | 31 | 是 各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的 50% | | 32 | 不适用 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于1年 | | 33 | 不适用 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届 满日 | | 34 | 不适用 股票期权每期行权时限是否不少于12个月 | | 35 | 不适用 股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对 象获授股票期权总额的50% | | | 监事会及中介机构专业意见合规性要求 是 监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续 | | 36 | 发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表 意见 | | 37 | 是 上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照 | | | 《股权激励管理办法》的规 ...

证券代码：300478 证券简称：杭州高新 公告编号：2023-060 杭州高新橡塑材料股份有限公司 第四届董事会第二十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 2023 年 12 月 28 日，杭州高新橡塑材料股份有限公司（"公司"）第四届 董事会第二十九次会议在公司三楼会议室召开。本次会议由董事长胡宝泉主持。 应出席董事 9 名，亲自出席董事 9 名。符合《公司章程》规定的法定人数，本次 董事会会议决议合法有效。 为了激活公司生产经营活力，充分调动公司董事、高级管理人员、核心技术 （业务）人员的积极性，进一步建立、健全公司经营机制，完善目标考核制度， 有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，促进各方为经营目标奋进。 在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《公司法》《证 券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》等有关法律法规和规范性文 件以及《公司章程》的规定，公司拟定了《2023 年限制性股票激励计划（草案）》 及其摘要（以下简称"《激励计划（草案）》"或"激励计划"），拟向 ...

一、征集人的基本情况 1、本次征集表决权的征集人为公司现任独立董事吴长顺先生，其基本情况如 下： 证券代码：300478 证券简称：杭州高新 公告编号：2023-062 杭州高新橡塑材料股份有限公司 独立董事关于限制性股票激励计划公开征集表决权的公告 独立董事吴长顺保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。 特别声明 1. 本次征集表决权为依法公开征集，征集人吴长顺符合《证券法》第九十条、 《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利管理暂行规 定》第三条规定的征集条件； 2. 征集人承诺，自征集日至审议征集议案的股东大会决议公告前不转让所持股 份。 吴长顺先生：1960年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士，教授级 高 级工程师。现任国际大电网绝缘电缆中国研究委员会副主任，西安交通大学外聘 教授，杭州高新独立董事，恒飞电缆股份有限公司董事，江苏德威新材料股份有 限公司独立董事，远程电缆股份有限公司独立董事。 2、征集人未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉 讼 ...

2023 年 12 月 杭州高新橡塑材料股份有限公司（300478） 2023 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 证券简称：杭州高新 证券代码：300478 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2023年限制性股票激励计划 （草案） 杭州高新橡塑材料股份有限公司（300478） 2023 年限制性股票激励计划（草案） 本公司及全体董事、监事保证本激励计划草案不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计 划所获得的全部利益返还公司。 杭州高新橡塑材料股份有限公司（300478） 2023 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律法 规、规范性文件及《杭 ...

浙江天册律师事务所 关于 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划的 法律意见书 法律意见书 浙江杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007 电话：0571 8790 1111 传真：0571 8790 1500 http://www.tclawfirm.com 法律意见书 浙江天册律师事务所 关于杭州高新橡塑材料股份有限公司 2023年限制性股票激励计划的 法律意见书 编号：TCYJS2023H2017号 致：杭州高新橡塑材料股份有限公司 浙江天册律师事务所（以下简称"本所"）接受杭州高新橡塑材料股份有限公司 （以下简称"公司"或"杭州高新"）的委托，指派赵琰律师、孔舒韫律师（以下简 称"本所律师"或"经办律师"），依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律 监管指南第1号——业务办理》（以下简称"《自律监管指南第1号》"）等有关法律、 法 ...

证券代码：300478 证券简称：杭州高新 公告编号：2023-063 杭州高新橡塑材料股份有限公司 第四届监事会第二十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会召开情况 杭州高新橡塑材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第二十 三次会议通知于2023年12月22日以短信、微信、电话方式向各位监事送达，会议 于2023年12月28日上午11：30在公司三楼会议室以现场会议方式召开。会议应到 监事3名，实到监事3名，会议的召开及表决符合《公司法》、《公司章程》等有 关规定。 二、监事会会议审议情况 此次会议由监事会主席张国琴女士主持，会议审议并通过了以下议案： 2、审议《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 经审核，监事会认为： 公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草 案）》"）及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励 管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定；审议激励计划的决策程序合 法、有效；实施激励计划能够有效调动管理人员及核心骨 ...

杭州高新橡塑材料股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第四条 审计委员会委员由副董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一 提名，并由董事会选举产生。审计委员会委员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。 第五条 审计委员会设主任委员一名，主任委员由独立董事担任，应当为会计专业人士， 负责主持委员会工作；主任委员由董事长提名，董事会选举产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员 不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第三至第五条规定补足 委员人数。 杭州高新橡塑材料股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对管理层的有 效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《杭州高新橡塑材料股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及相关法律法规，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，负责公司 内、外部审计的沟 ...

杭州高新橡塑材料股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 杭州高新橡塑材料股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理 制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司治 理准则》《杭州高新橡塑材料股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及相关法律法规，公司特设立董事会薪酬与考核委员 会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专业委员会，经董事会批准后成立。薪酬与 考核委员会主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审 查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 薪酬与考核委员会遵守《公司章程》，在董事会授权的范围内独立行使职权， 并直接向董事会负责。 第四条 薪酬与考核委员会隶属于董事会，是董事会的专门参谋机构，对董事会负责。 第五条 薪酬与考核委员会须保证公司有关薪酬与考核的重大政策在形成决议前已得到 了充分、专业、科学并合乎规范程序的论证。 第六条 本细则所称 ...

杭州高新橡塑材料股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单 一、总体情况 | | | 获授的限制 | 获授限制性 | 获授限制性股票 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 职务 | 性股票数量 | 股票占授予 | 占当前总股本比 | | | | （万股) | 总量的比例 | 例 | | 一、董事、高级管理人员 | | | | | | 陈亚洲 | 总经理 | 125 | 24.95% | 0.99% | | 王春江 | 董事会秘书 | 100 | 19.96% | 0.79% | | 倪云康 | 副总经理 | 70 | 13.97% | 0.55% | | 小 | 计 | 295 | 58.88% | 2.33% | | 二、核心技术（业务）及骨 | | 126 | 25.15% | 0.99% | | 干人员（4 人） | | | | | | 首次授权合计数量 | | 421 | 84.03% | 3.32% | | 三、预留数量 | | 80 | 15.97% | 0.63% | | 合计数量 | | 501 | 100% | 3.96% | | 序 ...

证券代码：300478 证券简称：杭州高新 公告编号：2023-064 杭州高新橡塑材料股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》有关规定，经杭州高新橡塑 材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十九次会议审议通过， 决定于 2024 年 1 月 15 日（星期一）下午 14:00 召开 2024 年第一次临时股东大 会，现将召开本次会议相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2024 年第一次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第四届董事会第二十九次会议审议通过 了《关于召开公司 2024 年第一次临时股东大会的议案》，会议召集的程序符合 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和《公司章程》的规定。 4、会议召开方式：本次股东大会采取现场与网络投票相结合的方式 5、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 1 月 15 日（星期一方）下午 14:00 （2）网 ...