中信证券股份有限公司 关于光力科技股份有限公司 2023年度跟踪报告 1 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：光力科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：秦国安 | 联系电话：010-60833075 | | 保荐代表人姓名：洪建强 | 联系电话：0371-55623198 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | 是 | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | | | 制度） | | | | 是，根据公司内控自我评价报告、2023年度内 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 部控制鉴证报告，发行人有效执行了相关规章 | | | 制度。 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 4 ...

中信证券股份有限公司关于 光力科技股份有限公司向特定对象发行股票持续督导 保荐总结报告书 保荐人编号：Z20374000 申报时间：2024 年 4 月 | 公司名称 | 光力科技股份有限公司 | | --- | --- | | 公司简称 | 光力科技 | | 证券代码 | 300480.SZ | | 注册地址 | 河南省郑州市高新开发区长椿路 10 号 | | 办公地址 | 河南省郑州市高新开发区长椿路 号 10 | | 法定代表人 | 赵彤宇 | | 实际控制人 | 赵彤宇 | | 董事会秘书 | 贾昆鹏 | | 本次证券上市地点 | 深圳证券交易所创业板 | 一、发行人基本情况 1、督导公司完善法人治理结构，有效执行并完善防止控股股东、实际控制 人、其他关联方违规占用公司资源的制度，有效执行并完善防止董事、监事、高 级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度；对公司内部控制自我评价报 告发表意见； 二、本次发行情况概述 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意光力科技股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕175 号），公司向特定对象发行 人民币普通股 A 股 20,295 ...

| 股票代码：300480 | 股票简称：光力科技 | 公告编号：2024-034 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： （一）本次股东大会不存在新增、修改、否决议案的情形； （二）本次股东大会不存在变更前次股东大会决议的情形； （三）本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行。 一、会议召开情况 1、会议通知方式：公告方式 二、会议出席情况 2、会议召开时间： (1)现场会议时间：2024 年 4 月 19 日（星期五）下午 2:00 (2)网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 4 月 19 日 （星期五）的交易时间，即：9:15—9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证 券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2024年4月19日09:15—15:00。 3、现场会议地点：郑州高新开发区长椿路 10 ...

法律意见书 北京海润天睿律师事务所 关于光力科技股份有限公司 2023 年度股东大会的 法律意见 致：光力科技股份有限公司 北京海润天睿律师事务所（以下简称"本所"）接受光力科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席公司 2023 年度股东大会（以下简称"本 次股东大会"）对本次股东大会进行律师见证并发表法律意见。 本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司股 东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等法律、法规、规范性文件及《光力科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，就 公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决方 式、表决程序及表决结果等事宜出具法律意见如下： 1 法律意见书 一、本次股东大会的召集、召开程序 为出具本法律意见，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。本 所律师得到公司如下保证，即其已提供的本所出具本法律意见所必需的原始书面 材料、副本材料、电子文档或口头证言真实、完整、有效，不存在虚假陈述、重大 ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2024-033 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月6日召开第五届董 事会第七次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用 自有资金以集中竞价交易方式回购部分公司已发行的人民币普通股（A 股）股票， 用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券，若未能在相关法律法规规定的期 限内使用完毕，未使用部分股份将依法予以注销。本次回购股份的资金总额不低 于人民币2,000万元（含本数）且不超过人民币4,000万元（含本数），回购价格 不超过人民币25元/股。本次回购的实施期限为自公司董事会审议通过本回购方 案之日起12个月内。具体内容详见公司于2024年2月6日、2024年2月7日在巨潮资 讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份 ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2024-032 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 3、截止2024年第一季度末，公司剩余可转换公司债券为3,996,036张，剩余 票面总金额为人民币399,603,600元。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第15号——可转换公司债券》的有关规定，光力科技股份有限公司 （以下简称"公司"）现将2024年第一季度可转换公司债券（以下简称"可转债"） 转股及公司总股本变化情况公告如下： 一、可转换公司债券发行上市情况 光力科技股份有限公司 2024 年第一季度可转换公司债券转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、光力转债（债券代码：123197）转股期限为2023年11月13日至2029年5月 7日，最新转股价格为21.28元/股。 2、2024年第一季度，共有240张"光力转债"完成转股（票面金额共计24,000 元人民币），合计转为1 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 660,834,875.10, representing a 7.54% increase compared to CNY 614,498,745.16 in 2022[19]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 69,237,606.29, a 6.33% increase from CNY 65,407,381.04 in 2022[19]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was CNY 66,137,279.73, showing a significant increase of 16.47% from CNY 57,078,448.97 in 2022[19]. - The total assets at the end of 2023 reached CNY 2,086,471,033.60, marking a 17.22% increase from CNY 1,780,015,552.83 at the end of 2022[19]. - The net assets attributable to shareholders increased by 4.15% to CNY 1,452,678,279.46 at the end of 2023, compared to CNY 1,394,837,182.54 at the end of 2022[19]. - The company achieved a net profit of CNY 69.24 million, a year-over-year increase of 16.47%[95]. - The gross margin for the semiconductor packaging equipment manufacturing business was 39.59%, with a year-over-year decrease of 2.54%[98]. - The total operating revenue for 2023 reached CNY 660.83 million, reflecting a year-over-year increase of 7.54%[97]. - The semiconductor packaging equipment manufacturing business generated CNY 349.57 million in revenue, up 7.97% from the previous year[97]. - The safety production and energy-saving monitoring business accounted for CNY 311.27 million, representing 47.10% of total revenue, with a growth of 7.06%[97]. Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 0.50 RMB per 10 shares to all shareholders, based on a total share capital of 352,126,671 shares as of December 31, 2023[4]. - The company approved a cash dividend of 1.50 RMB per 10 shares (before tax) based on a total share capital of 352,070,209 shares as of June 30, 2023[200]. - The profit distribution plan was approved by the board and the supervisory board, and the independent directors expressed their agreement[200]. Market Strategy and Expansion - The company is focused on expanding its semiconductor packaging and testing equipment manufacturing business, which is critical for high-end processing equipment and solutions[12]. - The company is actively pursuing market expansion strategies to enhance its competitive position in the semiconductor industry[12]. - The company aims to leverage opportunities in the semiconductor packaging and testing equipment sector, capitalizing on the trend of domestic production and technological independence[27]. - The company aims to become a global leader in semiconductor equipment and industrial intelligent equipment, focusing on core technology mastery[40]. - The company plans to focus on the semiconductor packaging and testing equipment sector and the IoT safety production equipment sector, aiming to become a global leader in these fields[133]. - In 2024, the company will enhance its marketing efforts, particularly targeting leading packaging and testing enterprises, to increase market share and brand influence[136]. - The company is exploring international market expansion opportunities to diversify its revenue streams[177]. Research and Development - The company is investing in new product development and technological advancements to meet evolving market needs[12]. - The company increased its R&D investment to CNY 105.87 million in 2023, a growth of 20.15% year-over-year, representing 16.02% of sales revenue[88]. - The company has a diversified R&D model, collaborating with domestic and international research institutions to enhance product development[71]. - The company aims to enhance its product competitiveness and expand its product line through the development of core components like gas floating spindles and cutting blades[108]. - The company has established a strong R&D team with international experience, enhancing its innovation capabilities in semiconductor equipment and IoT solutions[81]. - The company has been recognized as a national enterprise technology center, reflecting its strong R&D and innovation capabilities[86]. Operational Efficiency - The company employs a production model that combines order-based and sales forecasting methods to optimize production efficiency and reduce costs[73]. - The company is focused on enhancing operational efficiency through management innovation and effective group control systems[83]. - The company plans to improve its operational management across multiple dimensions, including marketing, product development, and talent development, to strengthen its competitive advantage[134]. - The company has established a complete and independent production, supply, and sales system, ensuring operational autonomy from controlling shareholders[164]. Financial Management - The company reported a substantial increase in financing cash inflow by 315.30% to ¥420,559,860.86 in 2023, up from ¥101,267,187.84 in 2022[113]. - The net increase in cash and cash equivalents surged by 1,210.29% to ¥217,572,535.26 in 2023, compared to ¥16,604,976.88 in 2022[113]. - The company has committed to invest a total of 92,571 million CNY in various projects, with 41,738 million CNY already utilized, representing a utilization rate of 45.0%[126]. - The company has 52,430.08 million CNY of unutilized raised funds as of the report date, all of which are held in a dedicated account[128]. - The company plans to continue managing the remaining raised funds in a dedicated account, ensuring proper allocation for future projects[125]. Risk Management - The company emphasizes the importance of risk awareness regarding forward-looking statements and potential risks in future development[4]. - The company faces risks from intensified market competition in the semiconductor equipment industry, where it has a relatively low market share compared to international giants[143]. - The company will closely monitor macroeconomic conditions and trade policies to mitigate risks associated with international competition and market fluctuations[146]. Corporate Governance - The supervisory board consists of 3 members, including 1 employee supervisor, complying with legal requirements[160]. - The company maintains strict adherence to information disclosure regulations, ensuring timely and accurate communication with investors[160]. - The company emphasizes the protection of stakeholders' rights, promoting harmonious development among shareholders, employees, and society[161]. - The company’s board of directors actively participated in decision-making and oversight, ensuring compliance with regulations and enhancing management standards[192]. Employee Development - The company emphasizes the importance of talent development and has implemented various training programs to enhance employee capabilities and ensure sustainable business growth[140]. - The company conducts annual salary surveys to ensure competitive compensation levels to attract and retain talent[198]. - The company has established a comprehensive training management system to enhance employee skills and capabilities, including various training programs[199].

光力科技股份有限公司 二〇二三年度 审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 | 审计报告 | 1-6 | | --- | --- | | 合并及公司资产负债表 | 1-2 | | 合并及公司利润表 | 3 | | 合并及公司现金流量表 | 4 | | 合并及公司股东权益变动表 | 5-8 | | 财务报表附注 | 9-104 | 9 11 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 审计报告 致同审字（2024）第 410A006043 号 光力科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了光力科技股份有限公司（以下简称光力科技公司）财务报表， 包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公司利 润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表 附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反映了光力科技公司 202 ...

光力科技股份有限公司 监事会关于2021年限制性股票激励计划 首次授予部分第三个归属期归属名单的核实意见 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第七次会议于 2024 年 3 月 29 日在公司会议室召开，审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励 计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》。 公司监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《光力科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，对限制性股票首次授予部分第 三个归属期归属名单进行审核，发表核实意见如下： 本次拟归属的激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文 件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、 法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围， 其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制 ...

一、独立董事基本情况及独立性自查情况 （一）基本情况 光力科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（刘建伟） 尊敬的各位股东及股东代表： 作为光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会的独立董事，本 人严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章 程》《独立董事工作制度》等的规定，在 2023 年度勤勉地履行了职责，独立、谨 慎、认真地行使了公司赋予的权利，及时了解公司的经营状况，积极出席公司召开的 相关会议及独立董事专门会议，认真审议各项议案，对公司重大事项发表了独立意 见，充分发挥了独立董事及各专业委员会委员的作用，切实维护了公司和全体股东尤 其是社会公众股东的合法权益。本人从事会计行业工作多年，充分发挥自己的专业优 势投入到公司经营管理、财务管理等方面，在严格履职的同时，也积极关注和为公司 的可持续发展提供建议和意见。现将 2023 年度本人在职期间履行独立董事职责情况 汇报如下： 刘建伟，1981 年出生，中国国籍，对外经济贸易大学会计专业本科学历，注册 会计师。现任河南省城 ...