一、独立董事基本情况及独立性自查情况 （一）基本情况 光力科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（刘建伟） 尊敬的各位股东及股东代表： 作为光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会的独立董事，本 人严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章 程》《独立董事工作制度》等的规定，在 2023 年度勤勉地履行了职责，独立、谨 慎、认真地行使了公司赋予的权利，及时了解公司的经营状况，积极出席公司召开的 相关会议及独立董事专门会议，认真审议各项议案，对公司重大事项发表了独立意 见，充分发挥了独立董事及各专业委员会委员的作用，切实维护了公司和全体股东尤 其是社会公众股东的合法权益。本人从事会计行业工作多年，充分发挥自己的专业优 势投入到公司经营管理、财务管理等方面，在严格履职的同时，也积极关注和为公司 的可持续发展提供建议和意见。现将 2023 年度本人在职期间履行独立董事职责情况 汇报如下： 刘建伟，1981 年出生，中国国籍，对外经济贸易大学会计专业本科学历，注册 会计师。现任河南省城 ...

光力科技股份有限公司 2023 年度 财务决算报告 2024 年 3 月 光力科技股份有限公司 2023 年度财务决算报告 报告期内，尽管受地缘政治冲突、全球经济不景气、消费电子需求持续低迷等诸多不 利因素影响，但得益于公司技术水平的不断提高，国内外交流互动的进一步增强及航空港 厂区的投产，公司在产能、服务、技术水平、协作方面都有大幅的提升。半导体业务方面， 随着国产半导体设备成熟度及市场认可度的不断提升，国产化设备销售业绩显著提高。物 联网安全生产监控业务发展较好，公司紧抓安全生产监管趋严、矿山智能化的市场机会， 加大销售推广力度，物联网安全生产监控装备业务在补足常熟市亚邦船舶电气有限公司业 绩的同时实现业绩的稳步增长。 2023 年，公司在董事会总体部署和正确领导下，带领全体员工坚定不移的按照公司的 战略布局、年度经营目标和工作计划，加大研发投入和销售投入，优化营销队伍、完善全 球销售和技术服务网络的建设。公司生产运营管理水平不断提升，产品成本、运营费用控 制能力有效增强，最终通过经营管理层和全体员工的不懈努力，半导体封测装备业务和物 联网安全生产装备业务经受住了诸多考验，取得了一定的成绩，同时公司也围绕 ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2024-021 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 19 日以电子邮 件和书面方式向全体董事发出召开第五届董事会第九次会议通知，会议于 2024 年 3 月 29 日上午 9 点在公司 310 会议室以现场表决方式召开，应参与会议董事 7 名，实际参与会议董事 7 名。会议由董事长赵彤宇主持。董事会秘书兼副总经 理贾昆鹏、副总经理王新亚、财务总监周遂建列席了本次会议。本次董事会的召 开符合《公司法》等法律、法规、规章和《公司章程》的规定。会议合法、有效。 经表决形成如下决议： 一、审议通过了《关于公司 2023 年度总经理工作报告的议案》 与会董事认真听取了总经理胡延艳女士所作的《2023 年度总经理工作报 告》， 认为该报告客观、真实地反映了 2023 年度公司落实董事会决议、股东大 会决议、管理生产经营等方面的工作及取得的成果。 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得通过。 二、审议通过了《关于 ...

光力科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（江泳） （已届满离任） 尊敬的各位股东及股东代表： 作为光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人江泳 严格遵循相关法律法规和公司相关制度的规定，本着忠实、勤勉、恪尽职守的 原则，认真参加公司召开的股东会、董事会及相关专门委员会会议并审议各项 议案，积极履行职责，独立自主决策，审慎地对公司重大事项发表独立意见， 并切实监督公司规范化运作，维护公司整体利益及全体股东的合法权益。履职 期间，本人不存在任何影响担任公司独立董事独立性的情况。现将 2023 年度本 人在职期间履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会情况 2023 年度，本人在职期间公司共召开了 2 次董事会，本人现场出席了 2 次董事会。本人对 2023 年度本人在职期间召开的 2 次董事会会议所审议的 全部议案均投了赞成票。 本着公平、公正、客观原则，践行集体审议、独立表决、个人负责的决 策制度，以维护股东利益最大化为目标，认真研究本人任职期间对需要发表 独立意见的所有议案，均深入了解议案详细情况和对全体股东尤其是中小股 东利益的影响，审慎发表表 ...

光力科技股份有限公司 章 程 二〇二四年三月 光力科技股份有限公司章程 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东大会 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 2 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 光力科技股份有限公司章程 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 3 光力科技股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）和其他有 ...

《2023 年度监事会工作报告》具体内容详见刊登在中国证监会指定的创业 板信息披露网站上的公告。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 | 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2024-024 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司 第五届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 29 日在公司 310 会议室以现场表决方式召开第五届监事会第七次会议。会议通知已于 2024 年 3 月 19 日以书面和电子邮件方式发出通知。本次监事会应参与表决监事 3 人， 实际参与表决监事 3 人，本次监事会的召开符合《公司法》等国家法律、法规、 规章和《公司章程》的规定。本次会议由监事会主席王娟主持，会议审议了会议 通知所列明的以下事项，并通过决议如下： 一、审议通过了《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 本议案以 3 票赞成、0 票反对、 ...

光力科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交易所 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等要求，光力科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会就公司在任独立董事刘建伟先生、王建新先生、袁德铸先生的独立性情 况进行评估并出具如下专项意见： 经核查在任独立董事刘建伟先生、王建新先生、袁德铸先生的任职经历以及签 署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，也未 在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其 他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司在任独立董事符合《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》等法律法规中对独立董事独立性的相关要求。 光力科技股份有限公司 董事会 2024 年 3 月 29 日 ...

| 证券代码：300480 | 证券简称：光力科技 | 公告编号：2024-028 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123197 | 债券简称：光力转债 | | 光力科技股份有限公司 未来三年（2024-2026 年）股东回报规划 为进一步强化回报股东意识，完善和健全光力科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的利润分配制度，并为公司股东提供持续、稳定、合理的投资回报， 公司根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上 市公司监管指引第 3 号--上市公司现金分红》及《公司章程》等相关规定，综合 公司盈利能力、经营发展规划、股东回报、以及外部融资环境等因素，特制定《未 来三年（2024-2026 年)股东回报规划》（以下简称"股东回报规划"或"本规 划")： 一、公司制定本规划考虑的因素 本规划的制定应在符合法律法规、规范性文件和《公司章程》中利润分配相 关规定的前提下，注重对股东合理的投资回报，充分考虑公司所处行业及其发展 阶段、实际情况、发展目标、未来盈利规模和盈利水平、现金流量状况、所处发 展阶段、项目投资资金需求、外部融资环境等情况，对股利分配作出制度性安 ...

光力科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（尤笑冰） （已届满离任） 本人尤笑冰，作为光力科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董 事会独立董事，在 2023 年度任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公 司独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规和《公司 章程》《独立董事工作制度》等公司相关规定，在工作中认真行权，依法履职， 不受公司主要股东、关联人以及与其存在利害关系的单位或个人的影响，勤勉 尽责、忠实、独立地履行了独立董事的职责，在维护公司总体利益、全体股东 尤其是中小股东的合法权益不受损害方面，发挥了独立董事的作用。现将 2023 年度本人在职期间履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会情况 2023 年度，本人在职期间公司共召开了 2 次董事会，本人现场出席了 2 次董事会，不存在连续两次未亲自出席会议的情形。本人对 2023 年度本人 在职期间召开的董事会会议所审议的全部议案均投了赞成票。 （二）参加股东大会情况 2023 年度，本人在职期间公司共召开了 ...

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。 监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内 部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报 告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 光力科技股份有限公司 内部控制自我评价报告 光力科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合光力科技股份有限公司（以下 简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的 ...