广州万孚生物技术股份有限公司 股东会议事规则 第五条股东会是公司的最高权力机构，在《公司法》和《公司章程》规定的 范围内行使职权。 第一章总 则 第一条为规范广州万孚生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的组织 和行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》和《广州万孚生物技术股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他相关法律、行政法规和规范性文件的 规定，制定本规则。 第三章 股东会的召集 第二条 公司召开股东会时适用本规则。 第三条 本规则对与会股东、公司全体董事、高管人员、股东会的有关工作 人员、列席股东会的其他人员具有约束力。 第四条公司董事会应严格遵守《公司法》及其他法律、法规关于召开股东会 的各项规定，认真、按时组织好股东会。公司全体董事对股东会的正常召开负有 诚信勤勉的责任，不得阻碍股东会依法履行职权。 第二章 股东会的职权 第七条股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，并 应于上一会计年度完结之后6个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司 法》第一百条规定的应当召开临时股东会的情形时，应当 ...

广州万孚生物技术股份有限公司 关联交易管理制度 第一章总则 第一条 为规范广州万孚生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的关联 交易行为，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的 原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东的利益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司章程 指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规、规范性文件和《广州万孚生物技术股份有限公司公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二章 关联人和关联关系 第二条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第三条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （二）由上述第（一）项主体直接或者间接控制的除公司及其控股子公司 以外的法人或其他组织； （三）由第四条所列的关联自然人直接或者间接控制的、或担任董事（不 含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人 或其他组织； （四）持有公司 5％以上股份 ...

广州万孚生物技术股份有限公司 第一条 为健全和完善广州万孚生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 及下属子公司外汇套期保值业务，有效防范和控制外币汇率风险，加强对外汇套 期保值业务的管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《广州 万孚生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的有关规定，结 合公司具体实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称外汇套期保值业务，包括：远期业务、 掉期业务、互换 业务、期权业务及其他外汇衍生产品业务。 第三条 本制度适用于公司及下属的全资子公司、控股子公司或公司控制的 其他企业（以下合称"子公司"）外汇套期保值业务。子公司进行外汇套期保值 业务视同公司进行外汇套期保值业务，适用本制度。未经公司董事会同意，子公 司不得操作外汇套期保值业务。 第四条 公司外汇套期保值行为除应遵守国家相关法律、法规及规范性文件 的规定外，还应遵守本制度的相关规定。 第二章 操作原则 第五条 公司的外汇套期保值须以正常的生产经营为 ...

信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广州万孚生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露行为，加强信息披露事务管理，提高信息披露质量，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的规定，以及《广州 万孚生物技术股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，制定本制度。 广州万孚生物技术股份有限公司 第四条 公司董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，应当保证公 司所披露的信息真实、准确、完整、及时、公平，不能保证披露的信息内容真实、 （一）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门； （二）公司董事和董事会； （三）公司高级管理人员； （四）公司各部门以及各分公司、子公司的负责人； （五）公司控股股东和持股 5%以上的大股东； （六）其他负有信息披露义务的人员和部门。 准确、完整、及时、公平的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。 ...

广州万孚生物技术股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总 则 第一条 为充分发挥独立董事在广州万孚生物技术股份有限公司（下称"公 司"）董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，规范独立董事专门会议 的议事方式和决策程序，促进并保障独立董事有效地履行职责，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《广州万孚生物技术股份有限公司 章程》（下称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议，对所议事 项进行独立研讨。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，独立董事应当按 照相关法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 《公司章程》和本制度的要求，认真履行职责，在董事会及独立董事专门会议中 发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合 法权益。 第四条 公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持，公司董事会 办公室承担独立董事专门会议的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日 常工作，公司董事、高级管理人员及相关部门应给予配合，所需费用由公司承 ...

广州万孚生物技术股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 第一章 总 则 第一条 为进一步完善广州万孚生物技术股份有限公司(以下简称"公司") 的法人治理结构，规范控股股东、实际控制人对公司的行为，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》等法律、法规及制度性文件及《广州万孚生物技术股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其关联方的行为和信息 披露等相关工作。本制度中对控股股东、实际控制人的所有规定，均同样适用于 其关联方。 第三条 本制度所称"控股股东"是指具备下列条件之一的股东： （一）直接持有公司股本总额50%以上的股东； （二）持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已 足以对股东会的决议产生重大影响的股东； （三）在公司股东名册中持股数量最多的股东； （四）中国证监会认定的其他情形。 第四条 本制度所称实际控制人是指虽不直接持有公司股份，或者其直接持 有的股份达不到控股股东要求的比例，但通过投资关系、协议或者其他安排，能 够实际支配公 ...

广州万孚生物技术股份有限公司 内幕信息管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广州万孚生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原 则，有效防范内幕交易等证券违法违规工作，维护广大投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记 管理制度》等法律法规、规范性文件和《广州万孚生物技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息管理机构，董事长为公司内幕信息保密 管理工作的主要负责人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事 宜，公司其他部门、子公司等负责人为其管理范围内的保密工作责任，负责其涉 及的内幕信息的报告、传递。公司证券事务部为公司内幕信息登记备案工作的日 常管理部门，具体负责公司内幕信息知情人的登记、披露、备案、管理等工作。 第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于 ...

第一条为强化广州万孚生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策功能，作到事前审计、专业审计，实现对公司财务收支和各项经营活动的有 效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《广州万孚生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并 制定本工作细则。 广州万孚生物技术股份有限公司董事会 审计委员会工作细则 第二条审计委员会是根据《公司章程》设立的专门工作机构，行使《公司法》 规定的监事会的职权。 第二章人员组成 第三条审计委员会由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任高 级管理人员的董事，其中独立董事应过半数并担任召集人。公司董事会成员中的 职工代表可以成为审计委员会成员。审计委员会中至少有一名独立董事为会计专 业人士。 第一章总则 第四条审计委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条审计委员会设主任委员（召集人）一名，由会计专业的独立董事委员 担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并由董事会选举产生。 第六条 ...

广州万孚生物技术股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强广州万孚生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 投资活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安 全，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关 法律、法规、规范性文件和《广州万孚生物技术股份有限公司公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司在其本身经营的主要业务以外，以现 金、实物、无形资产方式，或者以购买股票、债券等有价证券方式向境内外的经 济实体进行投资，以期在未来获得投资收益的经济行为，包括但不限于以下行为： （一）独资或与他人合资新设企业的股权投资； （四）证券投资、委托理财或者衍生产品投资。 第三条 公司所有对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公 司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，扩大再生产，有利于公司的 可持续发展，有预期的投资回报，有利 ...

广州万孚生物技术股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广州万孚生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向 投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权激励计划募集 的资金监管。 第三条 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督 和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风 险控制措施及信息披露要求，规范使用募集资金。 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风 险，提高募集资金使用效益。 公司的控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资金，不得利 用公司募集资金投资项目获取不正当利益。公司发现控股股东、实际控制人及其 ...