上海金茂凯德（北京）律师事务所 关于中科创达软件股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划调整及 第三个归属期归属条件成就相关事项的 法律意见书 二零二四年十月 北京市朝阳区工体北路甲六号中宇大厦 1801-1802 室 邮编：100027 电话（Tel）：010-8523 5299 传真（Fax）：010-8523 5199 上海金茂凯德（北京）律师事务所 关于中科创达软件股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划调整及 第三个归属期归属条件成就相关事项的 法律意见书 致：中科创达软件股份有限公司 上海金茂凯德（北京）律师事务所（以下简称"本所"）接受中科创达软件股 份有限公司（以下简称"中科创达"或"公司"）委托，就中科创达2021年限制性股 票激励计划（以下简称"本次激励计划"）作废部分已获授但尚未归属的限制性股 票、调整限制性股票授予价格及第三个归属期归属条件成就相关事项（以下简称 "本次相关事项"），根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《创业板上市公司持续监管办法 ...

证券代码：300496 证券简称：中科创达 公告编号：2024-073 中科创达软件股份有限公司 第五届监事会第三次会议决议公告 会议由监事会主席刘学徽先生主持，公司部分高级管理人员列席会议。会 议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各 项议案进行了认真审议并做出了如下决议： 二、监事会会议审议情况 （一）、审议通过《关于公司 2020 年限制性股票激励计划第四个归属期归 属条件成就的议案》 经核查，监事会认为公司 2020 年限制性股票激励计划第四个归属期的归属 条件已经成就，本次归属事宜符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法 规以及公司《2020 年限制性股票激励计划》的有关规定，本次符合归属条件的 激励对象的主体资格合法、有效，同意公司为 153 名激励对象办理 813,500 股限 制性股票归属事宜。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （二）、审议通过《关于作废 2020 年限制性股票激励计划部分已获授但尚 未归属的限制性股票的议案》 鉴于公司 2020 年限制性股票激励计划中 13 名激励对象因个人原因已离职， 根据《上市公司股权激励管理办法》等有关 ...

证券代码：300496 证券简称：中科创达 公告编号：2024-071 中科创达软件股份有限公司 4、目前公司生产经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化。 5、股价异常波动期间，公司控股股东及实际控制人、公司董事、监事、高级管理人员不 存在买卖公司股票的行为。 关于公司股价异动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一． 股票交易异常波动的具体情况 中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）股票交易价格连续三个交易日（2024 年 9 月 30 日、10 月 8 日、10 月 9 日）收盘价格涨幅偏离值累计超过 30%。根据深圳证券交易所 相关规定，属于股票交易异常波动情形。 二． 公司关注并核实情况说明 针对公司股票交易异常波动的情况，公司董事会通过网络通讯、电话及现场问询的方式， 对公司控股股东、实际控制人、全体董事、监事及高级管理人员就相关问题进行了核实，现 就相关情况说明如下： 1、公司前期所披露的信息，不存在需要更正、补充之处。 2、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公 开重大信息。 3、截 ...

证券代码：300496 证券简称：中科创达 公告编号：2024-070 一、股东大会审议通过利润分配方案情况 2024 年半年度权益分派实施公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 中科创达软件股份有限公司（以下简称"公司"）2024年半年度权益分派方案已获 2024年9月11日召开的2024年第三次临时股东大会审议通过，现将权益分派事宜公告如 下： 1、公司2024年第三次临时股东大会审议通过的利润分配方案为：以公司第五届董 事会第二次会议召开日的总股本459,199,894股为基数，向全体股东每10股派发现金股 利人民币1.25元（含税），共计分配现金股利57,399,986.75元。如权益分派股权登记 日前公司股本发生变动的，将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。具体内容 详 见 公 司 分 别 于 2024 年 8 月 27 日 、 2024 年 9 月 11 日 在 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2024年半年度利润分配预案的公告》及 《2024年第三次临时股东大会决议公告》。 ...

证券代码：300496 证券简称：中科创达 中科创达软件股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2024-009 | --- | --- | --- | --- | --- | |----------------|----------------------------------------|----------------------------|--------------------------------|---------------| | | | | | | | 投资者关系活动 | 特定对象调研 | □ | 分析师会议 | | | 类别 | □ 媒体采访 | □ | 业绩说明会 | | | | □ 新闻发布会 | □ | 路演活动 | | | | □ 现场参观 | | | | | | □ 其他 | （请文字说明其他活动内容） | | | | 参与单位名称及 | BEA Union | | Spathiphy | | | | Investment | Susanna | Capital | Zi Sang | | 人员姓名 | Management | Chui | Management | | ...

华泰联合证券有限责任公司 关于中科创达软件股份有限公司 2024 年半年度跟踪报告 | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：中科创达 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：杨阳 | 联系电话：010-56839300 | | 保荐代表人姓名：李然 | 联系电话：010-56839300 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | 是 | | 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 | | | 度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 | 是 | | 文件一致 | | | 4.公司 ...

证券代码：300496 证券简称：中科创达 公告编号：2024-069 中科创达软件股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 一、会议召开和出席情况 6、 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股 东大会规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《中科创达软件股份有限公司章程》的有关规定。 二、会议出席情况 （一）股东出席的总体情况 参加本次股东大会现场会议和网络投票表决的中小股东及股东代理人共 567 人，代表有表决权的公司股份数合计为 19,101,506 股，占公司有表决权股份 总数 459,199,894 股的 4.1597%。其中：通过现场投票的股东共 4 人，代表有表 决权的公司股份 13,410,817 股，占公司有表决权股份总数 459,199,894 股的 2.9205%；通过网络投票的股东共 563 人，代表有表决权的公司股份数合计为 5,690,689 股，占公司有表决权股份总数 459,199,89 ...

本所律师同意将本法律意见书随本次股东大会决议一起予以公告，并依法对 本法律意见书承担相应的责任。 本所律师根据《规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德 规范和勤勉尽责精神，对公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证，并 指派律师出席了本次股东大会。现出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序和召集人的资格 1、经本所律师查验，本次股东大会由 2024 年 8 月 26 日召开的公司第五届 董事会第二次会议决定召开。公司董事会于 2024 年 8 月 27 日在中国证监会指定 的信息披露媒体上以公告形式刊登了关于召开本次股东大会的通知。 上海金茂凯德（北京）律师事务所 关于中科创达软件股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的法律意见书 致：中科创达软件股份有限公司 上海金茂凯德（北京）律师事务所（以下简称"本所"）接受中科创达软件股 份有限公司（以下简称"公司"）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司股东大会规则》（以下简称"《规则》"）、《深圳证券交易所上市公司股 东大会网络投票实施细则 ...

Investment Rating - The report maintains a "Strong Buy" rating for the company [3][8]. Core Views - The company is currently experiencing pressure on revenue and gross profit, with smart automotive becoming the primary revenue source, while the smart IoT business is expected to create a new growth curve driven by edge intelligence development [3][4]. - The company reported a revenue of 2.401 billion yuan in the first half of 2024, a decrease of 3.39% year-on-year, with a net profit attributable to shareholders of 104 million yuan, down 73.10% year-on-year [2][8]. - The smart automotive segment generated revenue of 1.102 billion yuan, accounting for 45.91% of total revenue, with a year-on-year growth of 4.34% [3][8]. - The smart software segment saw a revenue decline of 17.67% year-on-year, contributing 31.69% to total revenue [3][8]. - The smart IoT segment achieved a revenue of 538 million yuan, a year-on-year increase of 6.59%, representing 22.40% of total revenue [3][8]. Financial Performance Summary - The company’s operating cash flow was 288 million yuan, down 30.30% year-on-year, indicating better performance than net profit due to a decrease in receivables and amortization of intangible assets [8]. - The company forecasts net profits of 378 million yuan, 636 million yuan, and 900 million yuan for 2024, 2025, and 2026 respectively, with corresponding PE ratios of 42, 25, and 18 times [8][9]. - The gross profit margin is projected to be 36.74% in 2024, slightly declining from previous years [9][10]. Future Outlook - The company is expected to benefit from the integration of AI technologies and edge products, which will enhance its position in the smart IoT market [3][8]. - The report emphasizes the importance of the company's software capabilities and open ecosystem in mitigating risks and creating differentiated competitive advantages [8][10].

Investment Rating - The report maintains a "Strong Buy" rating for the company [3][8]. Core Views - The company is currently experiencing pressure on revenue and gross profit, with smart automotive becoming the primary revenue source, while the smart IoT business is expected to create a new growth curve driven by edge intelligence development [3][4]. - The company reported a revenue of 2.401 billion yuan in the first half of 2024, a decrease of 3.39% year-on-year, with a net profit attributable to shareholders of 104 million yuan, down 73.10% year-on-year [2][3]. - The smart automotive segment generated revenue of 1.102 billion yuan, accounting for 45.91% of total revenue, showing a year-on-year growth of 4.34% [3][4]. - The smart software segment reported revenue of 761 million yuan, down 17.67% year-on-year, while the smart IoT segment achieved revenue of 538 million yuan, up 6.59% year-on-year [3][4]. Financial Performance Summary - The company’s operating cash flow was 288 million yuan, down 30.30% year-on-year, indicating better performance compared to net profit [8]. - The company’s gross margin is under pressure, with the smart automotive segment maintaining a gross margin of 44.65%, a slight decrease of 0.42 percentage points year-on-year [3][4]. - The company expects net profits for 2024, 2025, and 2026 to be 378 million yuan, 636 million yuan, and 900 million yuan respectively, with corresponding PE ratios of 42, 25, and 18 times [8][9]. Future Outlook - The company is focusing on continuous investment in sales and R&D, particularly in core technologies and innovation in edge intelligence [6][8]. - The report highlights the potential for growth in the edge intelligence sector as AI technology matures and market recognition increases [3][4].