深圳友讯达科技股份有限公司 投资者关系管理制度 深圳友讯达科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步推动深圳友讯达科技股份有限公司（以下简称公司） 完善治理结构，加强与投资者和潜在投资者（以下简称投资者）之间的沟通，规 范公司投资者关系管理工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司投资 者关系管理工作指引》等法律、法规、规范性文件及《深圳友讯达科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，特制订本制 度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行 ...

深圳友讯达科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 深圳友讯达科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳友讯达科技股份有限公司（以下简称公司、本公司 ）对外提供财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，确保公司经营 稳健，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称《创业板股票上市规则》）等法律、行政法规、规范性文件及《深圳友讯达科 技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，并结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司及公司控股子公司有偿 或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 第三条 公司存在下列情形之一的，应当参照本制度的规定执行： （一）在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对外提供资助； （二）为他人承担费用； （三）无偿提供资产使用权或者收取资产使用权的费用明 ...

深圳友讯达科技股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 深圳友讯达科技股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第二章 人员组成 第一章 总则 第一条 为规范深圳友讯达科技股份有限公司（以下简称公司或本公司） 董事和经理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、 规范性文件及《深圳友讯达科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及 其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会（以下简称提名委员会），并制订 本实施细则。 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，独立董事应当过半数。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机 构，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提 出建议。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第三章 职责权限 第七条 提名委员会的主要职责权限： 第 1 页 共 4 页 深圳友讯达科技股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 （一）根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会的规模和构 ...

深圳友讯达科技股份有限公司 独立董事现场工作制度 深圳友讯达科技股份有限公司 独立董事现场工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳友讯达科技股份有限公司（以下简称公司）的法 人治理结构，促进公司规范运作及可持续发展，有效发挥独立董事作用，保护中 小股东及利益相关者的利益。根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件 及《深圳友讯达科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等的有关规定， 特制订本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘 的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应按 照相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公 司和全体股东的利益，尤其要关注中小股东的合法权益保护。独立董事应当独立 履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第 ...

第一章 总则 第一条 为进一步提高深圳友讯达科技股份有限公司（以下简称公司）信息 披露质量，提升公司治理水平，充分发挥公司董事会审计委员会（以下简称审计 委员会）在年度报告（以下简称年报）编制及披露过程中的作用，维护审计的独 立性，根据中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司年度财务报告审计的相关 规定，并结合公司《董事会审计委员会实施细则》，特制定本规程。 第二章 审计委员会的职责 第二条 审计委员会委员在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法 律、行政法规、规范性文件和公司章程的要求，积极履行审计委员会的职责，充 分发挥审计委员会的审计、监督作用，勤勉尽责地开展工作，维护公司整体利益。 第三条 审计委员会在公司年度财务报表审计过程中，应履行如下主要职 责： 深圳友讯达科技股份有限公司 审计委员会年报工作规程 深圳友讯达科技股份有限公司 审计委员会年报工作规程 第六条 审计委员会应在年审注册会计师进场前审阅公司编制的财务会计报 表，并形成书面意见。 （一）监督及评估内部审计工作，负责内部审计与外部审计的协调； （六）法律法规、公司章程和董事会授权的其他事项； （七）中国证监会、深圳证券交易所等规定的其他职责 ...

深圳友讯达科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 深圳友讯达科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为强化资产经营责任，建立和完善公司董事与高级管理人员的激励 与约束机制，保持核心管理团队的稳定性，有效地调动董事和高级管理人员（以 下简称董事及高管）的积极性、主动性、创造性，树立个人薪酬与公司业绩挂钩 的目标与价值导向，促进企业健康、持续、稳定发展，提升公司资产经营效益和 管理水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法 律、法规，结合公司实际，特制定本管理制度。 第二条 本制度适用对象为： （4）绩效优先，体现激励与约束并重，奖罚对等原则； （5）薪酬标准以公开、公正、透明为原则，参照目前的实际收入水平确定， 要符合企业的实际情况，同时考虑外部行业薪酬水平； 第二章 管理机构 深圳友讯达科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 （1）在公司担任董事（独立董事除外）的人员； （2）公司高级管理人员，包括总经理、董事会秘书、副总经理、财务总监 （其他经公司章程规定列入高级管理人员范围的人员，可参照本制度执行）。 第三条 公司董事及高管人员的 ...

深圳友讯达科技股份公司 内幕信息知情人登记备案制度 深圳友讯达科技股份公司 内幕信息知情人登记备案制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范深圳友讯达科技股份公司（以下简称公司）内幕信 息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规、规范性文件的规 定及《公司章程》《信息披露管理制度》《上市公司监管指引第 5 号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》等规定制定本制度。 第二条 本制度的适用范围为：公司、分公司、子公司（包括公司直接或间 接控股 50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）。 第三条 公司内幕信息及知情人的管理工作由公司董事会负责，董事会秘书 组织实施，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职 责。 深圳友讯达科技股份公司 内幕信息知情人登记备案制度 第四条 董事会办公室为公司内幕信息登记备案工作的日常工作部门。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第五条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券市 ...

深圳友讯达科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 深圳友讯达科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高深圳友讯达科技股份有限公司（以下简称公司）规范 运作水平，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准 确性、完整性、及时性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国会计法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年 报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制 ...

深圳友讯达科技股份有限公司 内部控制制度 深圳友讯达科技股份有限公司 内部控制制度 深圳友讯达科技股份有限公司 内部控制制度 第 2 页 共 10 页 （三） 事项识别：公司管理层对影响公司目标实现的内外事件进行识别，分清风 险和机会。 （四） 风险评估：公司管理层对影响其目标实现的内、外各种风险进行分析，考 虑其可能性和影响程度，以便公司制定必要的对策。 （五） 风险对策：公司管理层按照公司的风险偏好和风险承受能力，采取规避、 降低、分担或接受的风险应对方式，制定相应的风险控制措施。 （六） 控制活动：公司管理层为确保风险对策有效执行和落实所采取的措施和程 序，主要包括批准、授权、验证、协调、复核、定期盘点、记录核对、财 产的保护、职责的分离、绩效考核等内容。 （七） 信息与沟通：指识别、采集来自于公司内部和外部的相关信息，并及时向 相关人员有效传递。 （八） 检查监督：指对公司内部控制的效果进行监督、评价的过程，它通过持续 性监督活动、专项监督评价或者两者的结合进行。 第八条 公司应制定《股东会议事规则》《董事会议事规则》《总经理工作细则》等制度， 完善公司治理结构，确保股东会、董事会及专门委员会和公司经 ...

深圳友讯达科技股份有限公司 董事会议事规则 深圳友讯达科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范深圳友讯达科技股份有限公司（以下简称公司或本公司）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会 规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》和《深圳友讯达科技股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章，负 责公司股东会和董事会会议的筹备及文件保管、公司股东资料的管理、办理信息 披露事务、投资者关系工作等事宜。 公司聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行 职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董 事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开十日前书面通知 全体董事。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事 ...