深圳友讯达科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 深圳友讯达科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高深圳友讯达科技股份有限公司（以下简称公司）规范 运作水平，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准 确性、完整性、及时性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国会计法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年 报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制 ...

深圳友讯达科技股份有限公司 内部控制制度 深圳友讯达科技股份有限公司 内部控制制度 深圳友讯达科技股份有限公司 内部控制制度 第 2 页 共 10 页 （三） 事项识别：公司管理层对影响公司目标实现的内外事件进行识别，分清风 险和机会。 （四） 风险评估：公司管理层对影响其目标实现的内、外各种风险进行分析，考 虑其可能性和影响程度，以便公司制定必要的对策。 （五） 风险对策：公司管理层按照公司的风险偏好和风险承受能力，采取规避、 降低、分担或接受的风险应对方式，制定相应的风险控制措施。 （六） 控制活动：公司管理层为确保风险对策有效执行和落实所采取的措施和程 序，主要包括批准、授权、验证、协调、复核、定期盘点、记录核对、财 产的保护、职责的分离、绩效考核等内容。 （七） 信息与沟通：指识别、采集来自于公司内部和外部的相关信息，并及时向 相关人员有效传递。 （八） 检查监督：指对公司内部控制的效果进行监督、评价的过程，它通过持续 性监督活动、专项监督评价或者两者的结合进行。 第八条 公司应制定《股东会议事规则》《董事会议事规则》《总经理工作细则》等制度， 完善公司治理结构，确保股东会、董事会及专门委员会和公司经 ...

深圳友讯达科技股份有限公司 董事会议事规则 深圳友讯达科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范深圳友讯达科技股份有限公司（以下简称公司或本公司）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会 规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》和《深圳友讯达科技股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章，负 责公司股东会和董事会会议的筹备及文件保管、公司股东资料的管理、办理信息 披露事务、投资者关系工作等事宜。 公司聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行 职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董 事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开十日前书面通知 全体董事。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事 ...

深圳友讯达科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 深圳友讯达科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳友讯达科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，提升审计工作和财务信息质量，切实 维护股东利益，提高财务信息质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关法律法规和规范性文件，以及 《深圳友讯达科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘 任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司 选聘（含续聘、改聘）进行财务会计报告审计等业务的会计师事务所（下称"会 计师事务所"），需遵照本制度的规定，履行选聘程序，披露相关信息。公司选 聘会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可参照本 制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会同意后，提交董事会 审议，并由股东 ...

深圳友讯达科技股份有限公司 对外担保管理制度 深圳友讯达科技股份有限公司对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范深圳友讯达科技股份有限公司（以 下简称公司或本公司）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司 资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》（以下简称 《民法典》）《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民法典>有关担保制度的 解释》（以下简称《担保制度解释》）《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资 金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、 法规、规范性文件以及《深圳友讯达科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。制度所称"公司及公司控股子公司的对外担保总额"，是指包括公 司对控股子公司担保在内的公司担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第三条 本制度所称控股子公司是持有其 50%以上股份，或者能够决 ...

深圳友讯达科技股份有限公司 独立董事制度 深圳友讯达科技股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善深圳友讯达科技股份有限公司（以下简称公司或 本公司）治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东 特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 《创业板规范运作指引》）等法律、法规、规范性文件以及《深圳友讯达科技股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情 况，特制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘 的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受 公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应按 照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规 定、证券交易 ...

深圳友讯达科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第二章 董事会秘书的地位、任职资格 第二条 公司设董事会秘书，作为公司与证券交易所之间的指定联络人。 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，承担法律、法规及公 司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报 酬。 第三条 公司董事会秘书应当由上市公司董事、副总经理、财务负责人或 《公司章程》规定的其他高级管理人员担任。 当董事会秘书由董事兼任时，如某一行为需要由董事、董事会秘书分别作出 时，则该兼任董事与董事会秘书的人不得以双重身份作出。 第四条 公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师不得兼任 公司董事会秘书。 深圳友讯达科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为了促进深圳友讯达科技股份有限公司（以下简称公司或本公司） 的规范运作，规范董事会秘书的行为，加强对董事会秘书工作的指导，充分发挥 董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 ...

深圳友讯达科技股份有限公司 关联交易管理制度 深圳友讯达科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了深圳友讯达科技股份有限公司（以下简称公司或本公司）与 关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，保护广大投资者特别是中 小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《深圳友讯达 科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制订本制度。 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循并贯彻以下原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开、等价有偿"原则， 原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或定价受到限制的 关联交易，应以成本加合理利润的标准确定关联交易价格； （三）关联董事和关联股东回避表决； （四）必要时可聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告； ...

深圳友讯达科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人成湘东作为深圳友讯达科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人， 已充分了解并同意由提名人深圳友讯达科技股份有限公司董事会提名为深圳友讯达科 技股份有限公司（以下简称该公司）第四届董事会独立董事候选人。现公开声明和保 证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及 独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过深圳友讯达科技股份有限公司第三届董事会提名委员会或者独 立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职 情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司 董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务 规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 五 ...

深圳友讯达科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人深圳友讯达科技股份有限公司董事会现就提名成湘东为深圳友讯达科技股 份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为 深圳友讯达科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人 声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全 部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事 候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过深圳友讯达科技股份有限公司第三届董事会提名委员会或者 独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立 履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公 司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业 务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 如否， ...