第一条 为规范甘肃陇神戎发药业股份有限公司（以下简称公司）投融资行 为，加强公司内部控制，防范投融资风险，提高投资收益，维护公司投资者的利 益，依照《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等 法律、法规、规范性文件和《甘肃陇神戎发药业股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》），结合公司的实际情况制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其全资或控股子公司（以下简称"子公司"）、 分公司的一切投资和融资行为。 第三条 本制度中的投资是指公司在境内外进行的以盈利或保值增值为目的， 对外进行的投资行为。分为长期投资和短期投资两大类。 甘肃陇神戎发药业股份有限公司 投融资管理制度 第一章 总则 （一）短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含 一年）的投资，包括各种股票、债券、基金等。 1.公司对外进行短期投资，应确定其可行性。经论证投资必要且可行后，按 照公司发布的投资管理规定，依据权限逐层进行审批； 2.公司应于期末对短期投资进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计 各项短期投资可能发生的损失并按会计制度的规定计提跌价准备。 （二）长期投资主要指：公司投出的在一年内不能随时 ...

第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，向董事会报告工作并对 董事会负责。 甘肃陇神戎发药业股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范甘肃陇神戎发药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事 及高级管理人员的产生，优化公司董事会及高级管理人员的组成，促进董事会提 名、任免董事、高级管理人员的程序更加科学，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《上市公司独立董事管理办法》、《甘肃陇神戎发药 业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《甘肃陇神戎发药业股份有 限公司董事会议事规则》的有关规定，公司特设立董事会提名委员会（以下简称 "提名委员会"），并制定本细则。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应超过半数。 提名委员会委员由公司董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，由董事会选举产生。 第四条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事担任。主任委员在委员内 选举，并报请董事会批准产生。 主任委员负责召集和主持提名委员会会议，当主任委员不能或无法履行职责 时，由其指定一名其他独立董事委员代行其职责；主任委员既不履行职责 ...

甘肃陇神戎发药业股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范甘肃陇神戎发药业股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）以及《甘肃陇神戎发药业股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年至少召开一 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现 《公司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应 当在两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会 ...

甘肃陇神戎发药业股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应甘肃陇神戎发药业股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强 决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《甘肃陇神戎发药业股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）、《上市公司独立董事管理办法》《甘肃陇神戎发药业股份有限公司董事 会议事规则》（以下简称《董事会议事规则》）及其他有关规定，公司特设立董事 会战略委员会（以下简称"战略委员会"），并制定本细则。 第二条 战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发 展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，向董事会报告工作并对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，董事会选举产生。 融资方案进行研究并提出建议； （三）对《公司章程》、《董事会议事规则》规定须经董事会批准的重大资本 运作、资产经营项目进行研究并提出 ...

甘肃陇神戎发药业股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化甘肃陇神戎发药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《甘肃陇神戎发药业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《甘肃陇 神戎发药业股份有限公司董事会议事规则》及其他有关规定，公司特设立董事会 审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，行使《公司法》规定的 监事会的职权，负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和 内部控制。 审计委员会根据《公司章程》的规定和本工作细则的职责范围履行职责，不 受公司任何其他部门和个人的干预。 第二章 人员组成 第七条 公司内部审计部门承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准 备和档案管理等日常工作。 第三章 职责权限 第八条 审计委员会的主要职责权限： （一）监督及评估外部审计工作，提议聘请或更换外部审计单位； （二）监督公司的内部审计制度的建立及其实施； （三）监督及评估内 ...

甘肃陇神戎发药业股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为规范和加强甘肃陇神戎发药业股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，保护投资者合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》的规定，结合公 司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、管理层以及全体员工实 施的、旨在实现控制目标的过程。 第三条 内部控制的目标是： （一）确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 第四条 公司建立与实施内部控制制度，应遵循下列原则： （一）全面性原则。内部控制贯穿决策、执行、监督、反馈全过程，覆盖公 司及其所属企业的各种业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项 和高风险领域； （三）有效性原则。公司任何人员不得拥有不受内部控制约束的权力，公司 全体人员应当维护内部控制制度的有效执行。 （四）独立性原则。内部控制的监督检查部门独 ...

甘肃陇神戎发药业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第二条 薪酬与考核委员会是按照股东会决议设立的董事会专门工作机构， 向董事会报告工作并对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事，不含独立董事；高 级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人、总 工程师及董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应超过半数。 第一章 总则 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，董事会选举产生。 第一条 为进一步建立健全甘肃陇神戎发药业股份有限公司（以下简称"公 司"）董事（非独立董事）及高级管理人员（以下简称"董事及高管"）的考核 和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司独立董事管理办法》《甘肃陇神戎发药业股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）、《甘肃陇神戎发药业股份有限公司董事会议事规则》及其他有关规 定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"）， 并制定本细则。 董事会对薪酬与考核委员会的建 ...

甘肃陇神戎发药业股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范甘肃陇神戎发药业股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》的规定，制定 本规则。 第二条 制定本规则的目的是规范公司董事会议事程序，提高董事会工作效 率和科学决策的水平。 第三条 董事会是公司经营管理的决策机构，对股东会负责，维护公司和全 体股东的利益，在《公司章程》和股东会的授权范围内，负责公司发展目标和重 大经营活动的决策。 第二章 董事会的组成及职权 第四条 公司设董事会，董事会由 9 名董事组成，设董事长 1 人，独立董事 3 人，独立董事中应至少包括 1 名会计专业人士，根据公司情况可以设副董事长 1 人。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第五条 董事会按照《公司法》和《公司章程》的规定行使职权。 未经《公司章程》规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义代 表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行 ...

第二条 本制度所称累积投票制,是指公司股东会在选举董事时,股东所持 的每一股份拥有与该次股东会应选董事人数相等的表决权,股东拥有的投票权等 于该股东所持股份数与应选董事人数的乘积 ，并可以集中使用,即股东可以用所 有的投票权集中投票选举一位董事候选人,也可以将投票权分散行使、投票给数 位董事候选人,最后按得票的多少决定当选董事。 甘肃陇神戎发药业股份有限公司 累积投票管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善甘肃陇神戎发药业股份有限公司(以下简称"公司") 法人治理结构,规范公司董事的选举,切实保证所有股东充分行使权利,维护中小 股东利益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《上市公司治 理准则》、《上市公司章程指引》等法律、法规和规范性文件的有关规定以及《甘 肃陇神戎发药业股份有限公司章程》,特制定本制度。 第三条 本制度适用于选举或变更董事的议案。 第四条 本制度所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 第九条 当全部提案所提候选人数量之和多于应选人数时,应当进行差额选 举。 第三章 累积投票制的投票原则 第十条 公司股东会对董事候选人进行表决时,每位股东拥有的表决权等于 其持有的股份数乘 ...

甘肃陇神戎发药业股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为规范甘肃陇神戎发药业股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 充分发挥独立董事在上市公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，依据 《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》 (以下简称《证券法》)、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规章和《甘肃陇神 戎发药业股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定和要求，特制 定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他任何职务，并与公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主 要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 公司依法设立独立董事制度，董事会成员中有三名董事为独立董事， 其中包括一名会计专业人士。会计专业人士应当具备丰富的会计专业知识和经验， 并至少符合下列条件之一： （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上 ...