关于甘肃陇神戎发药业股份有限公司 申请向特定对象发行股票的审核问询函 审核函〔2024〕020005 号 甘肃陇神戎发药业股份有限公司： 根据《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简 称《注册办法》）、《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规 则》等有关规定，本所发行上市审核机构对甘肃陇神戎发药业股 份有限公司（以下简称发行人或公司）向特定对象发行股票的申 请文件进行了审核，并形成如下审核问询问题： 1.本次向特定对象发行股票，公司控股股东甘肃药业投资集 团有限公司（以下简称"甘肃药业集团"）拟认购数量为不超过本 次发行新股数量的 30.79%，认购金额为不超过 14,955.82 万元； 控股股东甘肃药业集团的一致行动人甘肃长城兴陇丝路基金（有 限合伙）（以下简称"丝路基金"）拟认购数量为本次发行新股数 量的 7.11%，认购金额为不超过 3,454.02 万元。目前，甘肃生物 产业创业投资基金有限公司（以下简称"生物基金"）持有公司 21,575,777 股股份，持股比例为 7.11%。生物基金根据基金清算 和项目退出的需要，拟将其持有公司 7.11%股权以协议转让方式 转让给同一控制下的另一 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于 甘肃陇神戎发药业股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票 之 发行保荐书 保荐人(主承销商) 国泰君安证券股份有限公司 GUOTAI JUNAN SECURITIES CO., LTD. (中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号) 二〇二三年十一月 本发行保荐书中如无特别说明，相关用语具有与《甘肃陇神戎发药业股份有 限公司向特定对象发行 A 股股票募集说明书》中相同的含义。 3-1-1 甘肃陇神戎发药业股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票发行保荐书 目 录 | 日 求… | | --- | | 第一节 本次证券发行基本情况 …………………………………………………………………………3 | | 一、保荐人名称… | | 二、保荐人指定保荐代表人情况 | | 三、保荐人指定项目协办人及项目组其他成员情况………………………………………………………………………………………………3 | | 四、本次保荐发行人证券发行的类型 | | 五、本次保荐的发行人基本情况 | | 六、保荐人和发行人关联关系的核查… | | 七、保荐人内部审核程序和内核意见… | | 第二节 保荐人承诺事项 ...

甘肃陇神戎发药业股份有限公司 审计报告 希会审字(2023) 2918 号 6-1-1 . 录 目 | (1-6) | | --- | | 一、审计报告 … | 二、财务报表 (一) 合并财务报表 | (一) 合开财务拟表 | | --- | | 1. 合并资产负债表 …………………… (7-8) | | 2. 合并利润表 ……………………(9) | | 3. 合并现金流量表 ………………… (10) | | 4. 合并股东权益变动表 ……………(11-12) | | (二)母公司财务报表 | | 1. 出公司签产负债表 …………… (13-14) | | 2. 母公司利润表 ………………(15) | | 3. 母公司理金流量表 …………………(16) | | 4. 母公司股东权益变动表 ……… (17-18) | 四、证书复印件 (一)注册会计师资质证明 6-1-2 三、财务报表附注 ……………………(19-100) (二)会计师事务所营业执照 (三)会计师事务所执业证书 希格玛会计师事务所(特殊普通合伙 Xigema Cpas(Special General Partnership) 看会审字(2023) ...

本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其他信息披露资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及完整 性承担相应的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中财务 会计资料真实、完整。 中国证监会、深圳证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明 其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对 发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何 与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 声 明 甘肃陇神戎发药业股份有限公司 向特定对象发行A股股票募集说明书 重大事项提示 公司特别提醒投资者注意下列重大事项或风险因素，并认真阅读本募集说明 书相关章节。 一、本次向特定对象发行 A 股股票情况 1、本次向特定对象发行 A 股股票相关事项已经公司第四届董事会第二十五 次会议、第四届监事会第二十一次会 ...

证券代码：300534 证券简称：陇神戎发 公告编号：2024-008 公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过深圳证券交易所审核，并获得中 国证券监督管理委员会做出同意注册的批复后方可实施。本次向特定对象发行股 票事项最终能否通过深圳证券交易所审核,并获得中国证券监督管理委员会同意 注册的批复及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信 息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 甘肃陇神戎发药业股份有限公司董事会 2024 年 1 月 5 日 关于向特定对象发行股票申请获得深圳证券交易所受理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 甘肃陇神戎发药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 4 日收 到深圳证券交易所出具的《关于受理甘肃陇神戎发药业股份有限公司向特定对象 发行股票申请文件的通知》（深证上审〔2024〕2 号）。深圳证券交易所对公司报 送的向特定对象发行股票的申请文件进行了核对，认为申请文件齐备，决定予以 受理。 甘肃陇神戎发药业股份有限公司 ...

关于甘肃陇神戎发药业股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票的 法律意见书 www.dentons.cn 北京大成律师事务所 北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 B 座 16-21 层（100020） 16-21F, Tower B, ZT INTERNATIONAL CENTER, No.10, Chaoyangmen Nandajie, Chaoyang District, Beijing 100020, P.R. China 100020 Tel: +86 10 5813 7799 Fax: +86 10 5813 7788 | 释 义 2 | | --- | | 声 明 5 | | 正 文 7 | | 一、本次发行的批准和授权 7 | | 二、本次发行的主体资格 13 | | 三、本次发行的实质条件 13 | | 四、发行人的设立 17 | | 五、发行人的独立性 17 | | 六、发起人、主要股东及实际控制人 17 | | 七、发行人的股本及演变 19 | | 八、发行人的业务 20 | | 九、关联交易及同业竞争 20 | | 十、发行人的主要财产 21 | | 十一、发 ...

甘肃陇神戎发药业股份有限公司 审计报告 希会审字(2023) 2918 号 6-1-1 t and a 录 目 | | | 二、财务报表 (一) 合并财务报表 | ( ) 日外网 万服长 | | --- | | 1. 合并资产负债表 ·································································· (7-8) | | 2. 合并利润表 ………………………(9) | | 3. 合并现金流量表 ……………………… (10) | | 4. 合并股东权益变动表 ………………(11-12) | | (二)母公司财务报表 | | 1. 出公司资产负债表 …………… (13-14) | | 2. 母公司利润表 ………………(15) | | 3. 母公司现金流量表 ……………………(16) | | 4. 母公司股东权益变动表 ……… (17-18) | | 三、财务报表附注 ……………………(19-100) | 四、证书复印件 (一)注册会计师资质证明 6-1-2 (二)会计师事务所营业执照 (三) 会计师事务所执业证书 希格玛会计师事务所(特殊普通合伙 X ...

国泰君安证券股份有限公司 关于 甘肃陇神戎发药业股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 保荐人（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号） 二〇二三年十一月 保荐人关于本次证券发行的文件 上市保荐书 保荐人及保荐代表人声明 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安""保荐人"或"本保荐 人"）接受甘肃陇神戎发药业股份有限公司（以下简称"陇神戎发""公司"或 "发行人"）的委托，担任陇神戎发本次向特定对象发行 A 股股票（以下简称 "本次发行"）的保荐人，杨皓月、徐振宇作为具体负责推荐的保荐代表人，为 本次向特定对象发行股票上市出具上市保荐书。 本保荐人及保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、《证券发行上市保荐业务 管理办法》（下称"《保荐管理办法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》 （简称"《注册管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（下 称"《上市规则》"）等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）、深圳证券交易所有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于 甘肃陇神戎发药业股份有限公司 向特定对象发行 ▲ 股股票 之 发行保荐书 保荐人 (主承销商) 国泰君安证券股份有限公司 GUOTAI JUNAN SECURITIES CO., LTD. (中国 (上海) 自由贸易试验区商城路 618 号) 二〇二三年十一月 甘肃陇神戎发药业股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票发行保荐书 国泰君安证券股份有限公司 关于甘肃陇神戎发药业股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票之发行保荐书 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）接受甘 肃陇神戎发药业股份有限公司（以下简称"陇神戎发""公司""发行人"）的 委托，担任陇神戎发本次向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本项目"）的 保荐人，杨皓月、徐振宇作为具体负责推荐的保荐代表人，特此向深圳证券交易 所（以下简称"深交所"）出具本项目发行保荐书。 保荐人及指定的保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和《上市公 司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会、深圳 证券交易所（ ...