上海古鳌电子科技股份有限公司 内部控制缺陷认定标准 第一章 总 则 第一条 为了完善上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制 制度，建立健全公司内部控制评价标准，确保公司内部控制评价工作有效开展，根据《企 业内部控制基本规范》、《企业内部控制工作指引》等有关规定，结合公司规模、行业特 征、风险偏好和风险承受度等因素，制定本公司内部控制缺陷认定标准。本标准适用于 公司内部控制缺陷认定。 第二章 内部控制缺陷的分类 第二条 内部控制缺陷按照成因或来源分为设计缺陷和运行缺陷两类： （一）设计缺陷：指公司未建立为实现控制目标所必要的控制，或者现有控制设计 不适当，即使控制正常运行也难以实现控制目标。 （二）运行缺陷：指建立了设计有效的内部控制，由于运行不当，包括未按设计的 方式运行、没有得到有效运行、执行人员缺乏必要授权或专业胜任能力等，无法有效实 现控制目标。 第三条 内部控制缺陷按照影响程度分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷： （一）重大缺陷：指存在一个或多个控制缺陷，可能导致公司严重偏离控制目标。 当存在任何一个或多个内部控制重大缺陷时，显示公司内部控制无效。 （二）重要缺陷：指存在一个或多个控制 ...

上海古鳌电子科技股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 上海古鳌电子科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以 下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 ...

上海古鳌电子科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2024年4月修订） 第一章 总 则 第一条 为建立健全上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事（不含独立董事，下同）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司 治理结构，公司董事会特决定下设董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与 考核委员会"或"委员会"）。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《上海古 鳌电子科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制订本 工作细则。 第三条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责制订公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定和 审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第四条 薪酬与考核委员会所作决议，必须遵守公司章程、本工作细则及其 他有关法律、法规的规定。 第二章 人员组成 第五条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中包括两名独立董事并 由独立董事担任召集人。 第六条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立 ...

上海古鳌电子科技股份有限公司 2023年度监事会工作报告 二〇二四年四月 上海古鳌电子科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严 格按照《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件以及《上海古鳌电子科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《监事会议事规则》的规定， 本着对公司全体股东负责的原则，依法履行职责，通过列席董事会、出席股东大 会，对公司生产经营活动、财务状况以及董事会、高级管理人员履行职责情况等 进行监督，切实维护公司利益及股东合法权益。现将 2023 年度监事会主要工作 情况汇报如下： 一、监事会会议召开情况 2023 年度，公司共召开 8 次监事会，会议的召集、召开和表决程序、决议 内容均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。会议召开的具体情 况如下： | 序号 | 会议时间 | 会议届次 | 审议事项 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 1、《2022 年度监事会工作报告》 | | | | | 2、《<2022 年度报告>及摘要》 | | | | | 3、《2 ...

上海古鳌电子科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华核字[2024]0011000342 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 上海古鳌电子科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2023 年度） | | 目 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 募集资金存放与使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 二、 | 上海古鳌电子科技股份有限公司 2023 | 年度 1-2 | | | 募集资金存放与使用情况的专项报告 | | | 三 | 募集资金使用情况表 | 1-2 | 四、 事务所及注册会计师执业资质证明 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华核字[2024]00110003 ...

证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-035 上海古鳌电子科技股份有限公司 关于东高科技及上海钱育 2023 年度业绩承诺完成情况 及实施业绩补偿的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"或"古鳌科技"）于 2024 年 4 月 26 日分别召开第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第八次会 议审议通过了《关于东高科技及上海钱育 2023 年度业绩承诺完成情况及实施业 绩补偿的议案》，现将具体事项公告如下： 一、东高科技 2023 年度业绩承诺完成情况及实施业绩补偿 （一）资产收购的基本情况 2021 年 12 月，根据公司第四届董事会第二十次会议决议、2021 年第一次临 时股东大会决议审议通过《关于收购北京东方高圣投资顾问有限公司 51%股权暨 签署<股权转让协议>的议案》，公司拟以自有资金 18,768 万元收购上海睦誉企 业管理中心（有限合伙）（以下简称"上海睦誉"）和东方高圣科技有限公司（以 下简称"东方高圣"）共计持有北京东方高圣投资顾问有限公司（以下简称"北 京 ...

上海古鳌电子科技股份有限公司 关于上海钱育信息科技有限公司 业绩实现情况说明的审核报告 大华核字[2024]0011009205 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 上海古鳌电子科技股份有限公司 关于上海钱育信息科技有限公司 业绩实现情况说明的审核报告 | | 目 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 业绩实现情况说明的审核报告 | 1-2 | | 二、 | 上海古鳌电子科技股份有限公司关于上海 | 1-2 | | | 钱育信息科技有限公司业绩实现情况说明 | | 三、 事务所及注册会计师执业资质证明 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 业绩实现情况说明的审核报告 大华核字[2024]0011009205 号 上海古鳌电子科技股 ...

上海钱育信息科技有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011006919 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 上海钱育信息科技有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | | 目 录 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-3 | | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | | 资产负债表 | | 1-2 | | | | 利润表 | | 3 | | | | 现金流量表 | | 4 | | | | 所有者权益变动表 | | 5-6 | | | | 财务报表附注 | | 1-42 | | 三、 事务所及注册会计师执业资质证明 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 ...

上海古鳌电子科技股份有限公司 章程修订案 根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定，结合实际情况 对《公司章程》进行了修改，本事项已经公司第五届董事会第十一次会议审议通 过，此议案需提交公司 2023 年度股东大会表决。具体修订内容如下： | | 因、未用于分红的资金的用途和预计收益 | 披露的，应当发表明确意见，并督促其及 | | --- | --- | --- | | 情况，并由独立董事发表独立意见。 | | 时改正。 | | | 监事会对董事会执行利润分配政策以及 | 2、公司利润分配方案经董事会审议通过 | | | 是否履行相应决策程序和信息披露等情 | 后，需提交股东大会审议批准；股东大会 | | 况发表明确意见。 | | 对现金分红具体方案进行审议前，公司应 | | | （八）利润分配政策的调整：公司将保持 | 当通过多种渠道主动与股东特别是中小 | | | 利润分配政策的连续性、稳定性，如因公 | 股东进行沟通和交流，充分听取中小股东 | | | 司自身经营情况、投资规划和长期发展的 | 的意见和诉求，及时答复中小股东关心的 | | | 需要，或者根据外部经营环境发生重大变 | 问题 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海古鳌电子科技股份有限公司 使用闲置自有资金进行现金管理 的核查意见 公司及子公司在不影响公司正常经营及确保资金安全的情况下，拟使用额度 不超过 60,000 万元的自有资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之 日起 12 个月内有效，在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。 （四）投资产品品种 公司将按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上 第 1 页/共 5 页 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作为上 海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"、"古鳌科技"）持续督导阶段的 保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相 关法律法规和规范性文件的规定，对古鳌科技 2024 年度使用部分闲置自有资金 进行现金管理方案进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、本次使用闲置自有资金进行现金管理计划 （一）现金管理目的 为提高公司资金的使用 ...