上海古鳌电子科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （2024年4月修订） 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《上海古 鳌电子科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制订本 工作细则。 第三条 战略委员会是公司董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司长 期发展战略和重大投资决策的研究并提出建议，向董事会报告工作并对董事会负 责。 第四条 战略委员会所作决议，必须遵守公司章程、本工作细则及其他有关 法律、法规的规定。 第二章 人员组成 第五条 战略委员会由三名委员组成，其中包括一名独立董事。 第一章 总 则 1 第一条 为适应上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）企业 战略的发展需要，促进公司发展规划和战略决策的科学性，增强公司的可持续发 展能力，公司董事会特决定下设董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"）。 第八条 战略委员会主任负责召集和主持战略委员会会议，当战略委员会主 任不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责。 第六条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董 ...

证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-031 上海古鳌电子科技股份有限公司 关于 2023 年度计提信用减值准备和资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企业会计准则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关规定，于 2024 年 4 月 26 日召开了第五届董事会第十一次会议、第五届监 事会第八次会议，审议通过了《关于 2023 年度计提信用减值准备和资产减值准 备的议案》，现将具体内容公告如下： 一、本次计提信用减值准备、资产减值准备及核销资产情况概述 二、本次计提信用减值准备、资产减值准备的确认标准及计提方法 （一）信用减值准备 1、计提减值准备的原因 根据《企业会计准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》有关规定，为真实、准确反映公司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况、资产价值及经营成果，本着谨慎性原则，公司及下属子公 司对应收账款、应收票据、其他 ...

证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-038 特此公告。 上海古鳌电子科技股份有限公司 上海古鳌电子科技股份有限公司 关于举行 2023 年度网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）定于 2024 年 5 月 10 日（星期五）15:00 至 17:00 在全景网举办 2023 年度网上业绩说明会。本次年度 业绩说明会采用网络远程的方式举行，投资者可登陆全景网"投资者关系互动平 台"（http://ir.p5w.net）参与本次年度业绩说明会。 出席本次年度业绩说明会的人员有：公司董事长侯耀奇先生、总经理兼财务 负责人姜小丹女士、独立董事陈振婷女士、董事会秘书田青先生和保荐代表人王 慧能先生。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司 2023 年度业绩说明会提 前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议，投资者可于 2024 年 5 月 9 日（星期四）15:00 前访问 http://ir.p5w.net/zj/，或扫描下方二维码，进入 问题 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥568,339,077.28, an increase of 8.19% compared to ¥525,335,882.18 in 2022[21]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was -¥75,067,417.69, a decrease of 21.47% from -¥61,801,461.16 in 2022[21]. - The net cash flow from operating activities was -¥81,374,688.01, a decline of 321.83% compared to ¥36,683,310.94 in 2022[21]. - The total assets at the end of 2023 were ¥1,527,357,553.84, a decrease of 4.98% from ¥1,607,326,658.25 at the end of 2022[21]. - The company's basic earnings per share for 2023 was -¥0.22, down 22.22% from -¥0.18 in 2022[21]. - The company reported a total of ¥49,136,961.37 in non-recurring gains and losses for 2023, compared to ¥39,160,401.39 in 2022[27]. - The company's weighted average return on equity for 2023 was -7.27%, compared to -5.96% in 2022[21]. - Total revenue for 2023 reached ¥568,339,077.28, representing an increase of 8.19% compared to ¥525,335,882.18 in 2022[52]. - Revenue from the financial information services segment was ¥421,956,493.99, accounting for 74.24% of total revenue, with a year-on-year growth of 12.58%[52]. - The revenue from financial machinery and equipment services decreased by 7.67% to ¥113,279,603.25, representing 19.93% of total revenue[52]. Business Challenges and Strategic Adjustments - The company's traditional business experienced a decline in gross profit due to a shrinking demand in the cash machine market, leading to a decrease in overall performance[6]. - The underperformance of the subsidiary Donggao (Guangdong) Technology Development Co., Ltd. triggered goodwill impairment and performance compensation clauses[6]. - The company faced challenges from the market environment and industry factors, impacting its financial results for the reporting period[6]. - The company has acknowledged the need for strategic adjustments in response to the declining performance of its traditional business[6]. - The company is committed to addressing risks and uncertainties in its future development plans, as outlined in the management discussion section of the report[8]. - The company has not disclosed any new product developments or market expansion strategies in the current report[8]. - The company has faced challenges in customer procurement volumes from major banking clients due to shrinking market demand for financial equipment[84]. Investment and R&D - The company has developed a variety of financial software products, including the QWIN options strategy trading software, which integrates six major domestic exchanges and offers high-end trading tools[42]. - The company is focusing on digital transformation in traditional document management to meet higher regulatory requirements from banks[62]. - The company has increased its R&D investment and formed a new product development team in 2023[165]. - R&D investment amounted to ¥57,061,181.40 in 2023, representing 10.04% of operating revenue, down from 12.57% in 2022[65]. - The number of R&D personnel decreased by 12.16% from 148 in 2022 to 130 in 2023, with R&D personnel now accounting for 11.15% of the total workforce[64]. Governance and Compliance - The company has established a governance structure consisting of the shareholders' meeting, board of directors, supervisory board, and management, ensuring compliance with relevant laws and regulations[104]. - The board of directors consists of 7 members, including 3 independent directors, meeting the requirements of relevant laws and regulations[105]. - The company has implemented a performance evaluation and incentive system linking the compensation of senior and middle management to the company's operational performance[106]. - The company has maintained compliance with regulatory requirements and internal governance standards[132]. - The company received warning letters from the China Securities Regulatory Commission for certain board members[124]. - The company is under scrutiny for not adhering to the information disclosure management regulations[177]. Shareholder Relations and Profit Distribution - The company reported a profit distribution plan, proposing no cash dividends and no bonus shares for every 10 shares held, based on a total of 345,752,939 shares[8]. - The total number of shares for the profit distribution plan was 345,752,939, with a cash dividend amount of 0.00 yuan, representing 0.00% of the total profit distribution[146]. - The company plans to maintain a stable profit distribution policy, prioritizing cash dividends when conditions allow, but did not meet the criteria for cash dividends in 2022 due to negative net profit[145]. - The board of directors will consider adjustments to the profit distribution policy based on the company's operational conditions and long-term development needs, requiring a two-thirds majority approval from shareholders[142]. Market Expansion and Future Outlook - The company is positioned in the smart financial system sector, focusing on high-tech services such as image recognition and artificial intelligence[31]. - The company anticipates opportunities arising from the increasing regulatory focus on financial security and the development of digital currency[33]. - The company aims to enhance its financial technology capabilities through self-developed decision-making software and investment research platforms, promoting rapid innovation and iteration of front-end products and services[40]. - The company plans to enhance its digital marketing strategies, expecting a 40% increase in online sales channels[123]. - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share within the next two years[122]. Legal and Regulatory Issues - The company is involved in ongoing litigation with a total amount of 398.29 million yuan as a plaintiff and 640 million yuan as a defendant, with no significant impact expected from the outcomes[175]. - The company faced administrative supervision measures due to the failure to timely disclose related party transactions[178]. - The company has been penalized for not fulfilling its disclosure responsibilities regarding the investment in the storage production line[178]. - The company’s management personnel received warning letters for their lack of diligence in overseeing the company's compliance with disclosure regulations[178]. Employee and Talent Management - The total number of employees at the end of the reporting period is 1,166, with 132 in the parent company and 1,034 in major subsidiaries[137]. - The company aims to establish a performance-based compensation system linked to key performance indicators (KPIs) to attract and retain talent[138]. - The company is committed to improving its overall competitiveness through comprehensive employee training and development[139]. - The company plans to enhance its training programs focusing on new employee adaptation, in-service skill enhancement, and management training[139].

上海古鳌电子科技股份有限公司 2024 年第一季度报告 证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-037 上海古鳌电子科技股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 3.第一季度报告是否经过审计 □是 否 1 上海古鳌电子科技股份有限公司 2024 年第一季度报告 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 适用 □不适用 单位：元 项目 本报告期金额 说明 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备 的冲销部分） 166,192.01 长期资产处置收益 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密 切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享 有、对公司损益产生持续影响的政 ...

上海古鳌电子科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2024年4月修订） 第一条 为强化上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对高级管理人员的有效监督， 完善公司治理结构，公司董事会特决定下设董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《上海古 鳌电子科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制订本 工作细则。 第三条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 内、外部审计的沟通、监督和核查工作。审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有 效地监督、评估公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、 准确、完整的财务报告。 第四条 审计委员会所作决议，必须遵守公司章程、本工作细则及其他有关 法律、法规的规定。 第二章 人员组成 第五条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事不少于二名，且至少有一名独立董事为会计专业人士。审计委员会成 员应当具 ...

上海古鳌电子科技股份有限公司 股东大会议事规则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为维护上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）及公司股东的 合法权益，明确股东大会的职责权限，提高股东大会议事效率，保证股东大会依法行使 职权，保证公司决策行为的民主、科学，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股东大会 规则》（以下简称"《股东大会规则》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规和规范性文件以及《上海古鳌电子科技股 份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定和要求，制定本规则。 第二章 股东大会的一般规定 第二条 股东大会依法行使下列职权： （一）决定公司经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事 项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会的报告； （十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； 1 （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和 ...

上海古鳌电子科技股份有限公司 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 大华核字[2024]0011009206 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 上海古鳌电子科技股份有限公司 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | | 一、 关于营业收入扣除事项的专项核查意见 1-2 二、 营业收入扣除情况明细表 1 三、 事务所及注册会计师执业资质证明 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 大华核字[2024]0011009206号 一、管理层对明细表的责任 管理层负责按照监管机构上市规则及相关要求的规定编制明细 表以满足监管要求，并负责设计、执行和维护必要的内部控 ...

上海古鳌电子科技股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024]0011000341 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 上海古鳌电子科技股份有限公司 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 控股股东及其他关联方 资金占用情况的专项说明 大华核字[2024]0011000341 号 上海古鳌电子科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了上海 古鳌电子科技股份有限公司（以下简称：古鳌科技）2023 年度财 务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公 司股东权益变动表以及财务报表附注，并于 2024 年 4 ...

证券代码：300551 证券简称：古鳌科技 公告编号：2024-032 关于预计 2024 年度申请融资授信额度及担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开第五届董事会第十一会议和第五届监事会第八次会议审议通过了《关于预 计 2024 年度申请融资授信额度及担保额度预计的议案》，本议案尚需提交至公司 股东大会审议。现就相关事宜公告如下： 一、公司申请融资授信额度事项 为满足公司及子公司生产经营和发展的需要，公司及子公司预计 2024 年度 向银行等金融机构申请综合授信额度不超过人民币 6 亿元。授信形式及用途包括 但不限于流动资金贷款、固定资产贷款、项目贷款、承兑汇票、保函、信用证、 票据贴现、金融衍生品等综合业务，具体合作银行及最终融资额、形式后续将与 有关银行进一步协商确定，并以正式签署的协议为准。 为办理上述金融机构综合授信额度申请及后续相关借款等事项，授权公司总 经理审核并签署上述授信额度内的所有文件，上述授信总额度内的单笔融资不再 上报董事 ...