浙江天铁科技股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 9 月修订) 第一章 总则 第一条 为了规范浙江天铁科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担 保管理，有效控制公司对外担保风险，保护公司财务安全和投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和《浙江天 铁科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司、公司控股子公司的对外担保。控股子公司对于 向本公司合并报表范围之外的主体提供担保的，适用本制度。 本制度所述的对外担保是指公司以第三人的身份为债务人对于债权人所负 的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责 任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。 本制度所述对外担保包括公司为控股子公司提供的担保。 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的 公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 ...

浙江天铁科技股份有限公司 第一章 总 则 防范控股股东、实际控制人及其他关联方 占用公司资金管理制度 （2025 年 9 月修订） 第一条 为进一步加强和规范浙江天铁科技股份有限公司(以下简称"公司" 或"本公司")的资金管理，防止和杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方占 用公司资金行为的发生，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》等相关规定及《公司章程》的有关规定，结合公司实际，特制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司与公司控股股东、实际控制人及其他关联方之间 的资金往来管理。纳入公司合并会计报表范围的控股子公司与公司控股股东、实 际控制人及其他关联方之间的资金往来，参照本制度执行。 第三条 本制度所称占用公司资金（简称"资金占用"），包括：经营性资 金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指公司控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销 售等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指公司为控股股东、实际控制人及其他 ...

浙江天铁科技股份有限公司 印章管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强浙江天铁科技股份有限公司（以下简称"公司"）印章管理， 规范公司印章的制作、管理及使用，避免印章管理和使用中的不规范行为，有效 维护公司利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》的有 关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 （一）公章：适用于以公司名义上报政府机关或相关机构的重要公函和文件， 担保类合同、文件，以公司名义出具的证明、函件及下发的各类内部文件等。 （二）法定代表人印章：适用于由公司法定代表人签章的文件、法人代表证 书、法人代表授权委托书等。 （三）财务印鉴专用章：包括财务专用章、发票专用章、印鉴章，适用于公 司财务中心对外开具发票及其它财务凭证等。 （四）合同专用章：适用于以公司名义签订的各类协议、合同等有法律约束 力的文件，但担保类及融资类合同、文件除外。 （五）部门印章：适用于以部门名义出具的通知、报告、证明等，原则上仅 限公司内部使用，不得对外代表公司使用。 （六）董事会印章：适用于以董事会名义出具的公告、报告、文件等。 （七）其他根据公司经营需要刻制的印章。 第二章 印章的刻制及废止 第二条 本制度适 ...

浙江天铁科技股份有限公司 控股子公司管理制度 (2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强对浙江天铁科技股份有限公司(以下简称"公司")控股子公 司的支持、指导和管理，有效控制经营风险，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称《上市规则》)、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件、《公司章程》及公司内控制度规定，结合公司的实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度所称控股子公司是指公司根据总体战略规划、产业结构调整 及业务发展需要而依法设立具有独立法人资质、独立营运的公司。 (一)全资子公司。即拥有其 100%股权的公司； (二)绝对控股子公司。即直接或间接占其权益性资本 50%以上，拥有绝对控 股权的公司；或者能够决定其董事会半数以上成员的当选，或其他权益性投资形 成关联关系、或通过协议或其他安排能够实际控制的公司； (三)相对控股子公司。即直接或间接占其权益性资本 50%以下，但具有实质 控制权的公司； (四)本制度所称 ...

浙江天铁科技股份有限公司 对外投资管理制度 （2025年9月修订） 第一章 总则 第一条 为了加强浙江天铁科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资安全， 提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范 性文件和《浙江天铁科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规 定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产或其他法律法规及规范性文件规定 可以用作出资的资产，对外进行各种形式的投资活动。 第三条 公司所有对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公 司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，扩大再生产，有利于公司的 可持续发展，有预期的投资回报，有利于提高公司的整体经济利益。 第四条 本制度适用于公司及其控股子公司的对外投资行为。公司对外投资 原 ...

第一条 为完善公司治理结构，规范公司董事、总经理以及其他高级管理人 员（以下简称"高级管理人员"）提名程序，为公司选拔合格的董事、高级管理 人员，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《浙江天铁科技股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事 会提名委员会（以下简称"提名委员会"），并制定本规则。 第二条 提名委员会为董事会下设的专门委员会，对董事会负责。 浙江天铁科技股份有限公司 董事会提名委员会工作规则 （2025年9月修订） 第一章 总则 第三条 提名委员会负责研究董事、高级管理人员的选择标准和程序并提出 建议；遴选合格的董事和高级管理人员人选；对董事人选和高级管理人员人选进 行审核并提出建议。 第四条 本规则所称的高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、 财务负责人和董事会秘书。 第二章 人员组成 第五条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第六条 提名委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第七条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员 ...

（2025年9月修订） 浙江天铁科技股份有限公司 授权管理制度 （三）提供财务资助（含委托贷款）； 第一条 为了加强浙江天铁科技股份有限公司（以下简称"公司"）授权管 理工作，确保公司规范化运作，保护公司、股东和债权人的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、规章以及《浙江天铁 科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称授权管理是指：公司股东会对董事会的授权；董事会对 董事长、总经理的授权以及公司具体经营管理过程中的必要的授权。 第三条 授权管理的原则是，在保证公司、股东和债权人合法权益的前提下， 提高工作效率，使公司经营管理规范化、科学化、程序化。 第四条 股东会是公司的最高权力机构，有权对公司重大事项作出决议。 第五条 董事会是公司的经营决策机构。董事会应当建立严格的审查和决策 程序，在对重大事项作出决定前应当组织有关专家、专业人员进行评审。 第六条 本制度所称"交易"，包括下列类型的事项： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司 除外）； （四）提供担保 ...

浙江天铁科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025年9月修订） 第一章 总则 第一条 为规范浙江天铁科技股份有限公司行为，明确董事会秘书的职责权 限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《浙江天铁科技股份 有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，特制定本细则。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，作为公司与深圳证券交易所 （以下简称"深交所"）的指定联系人，对公司和董事会负责。法律、法规及《公 司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、其他高级管 理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。董事会秘书为履行职 责有权参加相关会议，查阅有关文件，了解公司的财务和经营等情况，并要求公 司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。 （三）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚； （四）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员， 期限尚未届满； （五）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； （六）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 应监管机构及股东要求 ...

浙江天铁科技股份有限公司 财务管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范浙江天铁科技股份有限公司（以下简称"公司"） 财务管理工作,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》《企 业会计准则》《企业会计制度》等相关法律、法规、规范性文件和《浙江天铁科 技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况, 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司本部及下属各分公司、全资及控股子公司。 第三条 下属企业可根据本制度和本企业生产经营特点制定实施细则。 第四条 公司的一切财务活动必须遵守国家相关法律、法规、公司章程及本 制度的规定，严格执行国家规定的各项财务开支范围和标准，正确处理、如实反 映财务状况和经营成果，依法计算并缴纳各项税收，接受股东会、董事会、董事 会审计委员会等机构以及证券监管、税务、审计等部门的检查监督。 第二章 财务管理组织机构 第五条 财务部门机构设置： （一）董事会对公司会计核算及财务管理的建立健全、有效实施以及经济业 务的真实性、合法性负责。公司财务工作在董事会领导下由总经理组织实施，公 司财务负责人对董事会和总经理负责。 （二）公司设立财务总监，是公司的财务负 ...

浙江天铁科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理办法 （2025 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范董事和高级管理人员所持浙江天铁科技股份有限公司股份及 其变动管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《上市公司董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 10 号—股份变动管理》等法律、法规、规范性文件以及《浙江天铁科技股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持的本公司股份及其变动 的管理。 第三条 董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他 人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在 ...