深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会议事规则 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会议事规则 2023 年 12 月 - 1 - 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会议事规则 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了保护公司和股东的权益，规范公司董事会的议事方式和决策程 序，明晰董事会的职责权限，促使董事和董事会有效地履行其职责，建立规范化 的董事会组织架构及运作程序，保障公司经营决策高效、有序地进行，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规及《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定，制订本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 在《公司章程》和股东大会的授权范围内，负责公司发展目标和重大经营活动的 决策，对股东大会和全体股东负责。 第二章 董事会组织规则 第一节 董事 第四条 董事由股东大会选举或者更换，并 ...

第一章 总 则 第一条 为加强深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等有关法律、法规、规范性文件以及《深圳康泰生物制品 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员，其所持公司股份是 指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在其信用 账户内的本公司股份。 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 2023年12月 深圳康泰生 ...

证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2023-083 债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 深圳康泰生物制品股份有限公司 独立董事关于股权激励公开征集表决权的公告 特别声明： 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人李皎予先生符合《中华人民共 和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上 市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件； 2、截至本公告披露日，征集人未持有公司股票。征集人作为公司独立董事， 与公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上股东、实际控制人及其关联人 之间不存在关联关系，征集人与本次征集表决权涉及的提案之间不存在任何利害 2、截止本公告披露日，征集人未持有公司股份。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，深圳康泰生物制品 股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事李皎予先生受其他独立董事委托作 为征集人，就公司拟于2023年12月27日召开的2023年第二次临时股东大会审议的 股票期权与限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集表决权。 一、征集 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 2023 年 12 月 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步健全深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳 康泰生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司特设董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本 工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要工作是拟定 公司董事、高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事、高 级管理人员薪酬政策与方案，对董事会负责。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作，主任委员（召集人） ...

证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2023-082 债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于全资子公司对外出租部分物业的公告 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 11 日召开第七届董事会第十五次会议，会议审议通过了《关于全资子公司对外出租 部分物业的议案》，同意公司全资子公司深圳鑫泰康生物科技有限公司（以下简 称"鑫泰康"或"全资子公司"）对外出租部分物业事项。现将相关内容公告如 下： 一、对外出租部分物业的情况 为提高公司资产使用效率，盘活公司存量资产，公司全资子公司鑫泰康拟将 位于深圳市南山区粤海街道科技园社区科发路 222 号康泰集团大厦（以下简称 "康泰集团大厦"）商铺、部分办公场地及公寓对外出租。本次对外出租物业事 宜将遵循公开、公平、公正的原则。截至本公告披露日，鑫泰康已签订的对外出 租合同总金额为 5,283.63 万元，具体内容详见公司 2023 年 10 月 27 日在巨潮资 讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于全资子公司对外出租部分物业 的公告》（公告编号：2 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 2023 年 12 月 第五条 公司独立董事根据实际需要不定期召开独立董事专门会议，并于会 议召开前三天通知全体独立董事。因情况紧急，需要尽快召开会议的，可豁免前 述的通知时限，可随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集人应当 在会议上作出说明。 第六条 独立董事专门会议应由全部独立董事出席方可举行。独立董事专门 会议可采用现场、视频、电话或者其他通讯方式召开。 第七条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事 召集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召 集并推举一名代表主持。 深圳康泰生物制品股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司的规范运作，保护 股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 ...

第一章 总 则 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 2023 年 12 月 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持提名委员会工作；主任委员（召集人）在委员内选举，由董事会选举产生。 第六条 提名委员会委员任期与董事会董事任期一致，委员任期届满，连选 可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，其委员资格即自行解除、缺额 应按本工作细则规定进行及时补选。 第一条 为规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）董事 及高级管理人员的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，公司董事会特设立提名委员会，并制定本工作细 则。 第二条 提 ...

| | （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明 | 是 | | --- | --- | --- | | | 确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的 | | | | 期间 | | | | （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和 | 是 | | | 程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法） | | | | （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允 | | | | 价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股 | 是 | | | 权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响 | | | | （11）股权激励计划的变更、终止 | 是 | | | （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务 | 是 | | | 变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划 | | | | （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解 决机制 | 是 | | | （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚 | | | | 假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露 | | | | 文件存在虚假记载、误导 ...

| 证券代码：300601 | 证券简称：康泰生物 | 公告编号：2023-084 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123119 | 债券简称：康泰转 2 | | 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 11 日召开 第七届董事会第十五次会议，会议审议通过了《关于召开 2023 年第二次临时股东大会 的议案》，现将本次股东大会会议相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会 2、召集人：公司董事会。经公司第七届董事会第十五次会议审议通过后，决定召 开 2023 年第二次临时股东大会。召集程序符合法律、法规、规范性文件和公司章程的 规定。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合《公司法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章 程》《股东大会议事规则》的规定。 4、会议召开 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 独立董事关于第七届董事会第十五次会议 相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及《深圳康 泰生物制品股份有限公司独立董事制度》等有关规定，作为深圳康泰生物制品股 份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着对公司及公司全体股东负责 的原则，在查阅公司提供的相关资料、了解相关情况后，基于独立、客观、公正 的判断立场，对公司第七届董事会第十五次会议相关事项发表如下独立意见： 一、关于公司《2023年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要 的独立意见 2、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实 施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 3、2023年股票期权与限制性股票激励计划的激励对象具备《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《管理办法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件 规定 ...