深圳康泰生物制品股份有限公司 独立董事关于第七届董事会第十五次会议 相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及《深圳康 泰生物制品股份有限公司独立董事制度》等有关规定，作为深圳康泰生物制品股 份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本着对公司及公司全体股东负责 的原则，在查阅公司提供的相关资料、了解相关情况后，基于独立、客观、公正 的判断立场，对公司第七届董事会第十五次会议相关事项发表如下独立意见： 一、关于公司《2023年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要 的独立意见 2、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实 施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 3、2023年股票期权与限制性股票激励计划的激励对象具备《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《管理办法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件 规定 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 股东大会议事规则 深圳康泰生物制品股份有限公司 股东大会议事规则 2023年12月 - 1 - 深圳康泰生物制品股份有限公司 股东大会议事规则 深圳康泰生物制品股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步明确深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 股东大会职责权限，规范股东大会运作，提高股东大会议事效率，保障股东的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的规定，特制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 ...

国浩律师（深圳）事务所 关于 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 24 层 邮编：518034 深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案） 的 法律意见书 北京·上海·深圳·杭州·广州·昆明·天津·成都·宁波·福州·西安·南京·南宁·济南·重庆· Beijing·Shanghai·Shenzhen·Hangzhou·Guangzhou·Kunming·Tianjin·Chengdu ·Ningbo ·Fuzhou·Xi`an·Nanjing·Nanning·Jinan·Chongqing· 苏州·长沙·太原·武汉·香港·巴黎·马德里·硅谷 Suzhou·Changsha·Taiyuan·Wuhan ·Hongkong·Paris·Madrid·Silicon Valley 24/F, Special Zone Press Tower, 6008 Shennan Avenue, Shenzhen, Guangdong Province 518034, China 电话/Tel： (+86)(755) 8351 5666 传真/Fax： (+86)(755) 8351 5 ...

独立董事制度 深圳康泰生物制品股份有限公司 2023 年 12 月 深圳康泰生物制品股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司的规范运作，保护 全体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律法规的规定以及《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》），制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并公司及公司主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定， ...

深圳康泰生物制品股份有限公司监事会 关于2023年股票期权与限制性股票激励计划相关事项 的核查意见 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件以及深圳康泰生物制品股份有限公司公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司2023年股票期权与限 制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）进行了核查，发表核查意见如 下： （3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形； （4）法律法规规定的不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 公司具备实施本次股权激励计划的主体资格。 2、公司本次激励计划的激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成 为激励对象的下列情形： （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适 ...

证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2023-079 债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 经查询国家药品监督管理局网站，目前国内已上市的四价流感病毒裂解疫苗 的厂家包括华兰生物疫苗股份有限公司、江苏金迪克生物技术股份有限公司、长 春生物制品研究所有限责任公司、北京科兴生物制品有限公司、武汉生物制品研 究所有限责任公司、上海生物制品研究所有限责任公司和深圳赛诺菲巴斯德生物 制品有限公司。 二、Ⅲ期临床试验相关情况 四价流感病毒裂解疫苗Ⅲ期临床试验采用随机、盲法、阳性对照设计，旨在 评价其在 3 岁及以上健康人群中接种的免疫原性和安全性。 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于四价流感病毒裂解疫苗开启Ⅲ期临床试验的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）研发的四价流感病毒 裂解疫苗已完成Ⅲ期临床试验准备工作，正式开启Ⅲ期临床试验，并于今日成功 完成首例受试者入组。现将相关情况公告如下： 一、药物主要信息 | 四价流感病毒裂解疫苗 | 注射剂 | 0.5ml/支 | 预防用生物制品 ...

证券代码：300601 证券简称：康泰生物 债券代码：123119 债券简称：康泰转2 深圳康泰生物制品股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-008 ■特定对象调研 □分析师会议 投资者关系 □媒体采访 □业绩说明会 活动类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 ■其他：策略会、线上电话会议 浙商证券、方正证券、天风证券、博时基金、招商基金、信达 澳亚基金、中海基金、南方基金、安信基金、交银基金、中科 沃土基金、翼虎投资、量度资本、幸福时光私募、银杏资本、 安信资管、招商资管、鹤禧投资、国信证券、恒识投资、长江 证券、新余中道投资、阿巴马资管、凯丰投资、中加基金、前 海登程资产、建信基金、Point72、国投瑞银基金、创金合信 基金、华安基金、安信证券、宝盈基金、平安基金、国盛建设、 弘毅远方基金、恒生前海基金、招银理财、前海华杉投资、国 源信达资本、金斧子资本、畅誉投资、红塔红土基金、东方红 资产管理、东方阿尔法基金、裕晋投资、前海锐意资本、银华 ...

Revenue and Profitability - Revenue for Q3 2023 was CNY 733,895,892.28, a decrease of 0.45% year-on-year, while total revenue for the year-to-date was CNY 2,464,464,778.62, down 3.92% compared to the same period last year[3] - Net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was CNY 186,619,347.13, an increase of 125.81% year-on-year, with year-to-date net profit reaching CNY 697,050,864.48, up 243.13% compared to the previous year[3] - Basic earnings per share for Q3 2023 was CNY 0.1671, reflecting a 141.13% increase year-on-year, while year-to-date earnings per share was CNY 0.6234, up 156.75%[3] Assets and Liabilities - Total assets as of the end of Q3 2023 amounted to CNY 14,723,334,159.11, representing a 6.80% increase from the end of the previous year[3] - Total liabilities as of September 30, 2023, were CNY 5.15 billion, compared to CNY 4.80 billion at the beginning of the year, reflecting an increase of around 7.3%[21][22] - The company’s equity attributable to shareholders reached CNY 9.58 billion, an increase from CNY 8.99 billion, indicating a growth of approximately 6.6%[22] Cash Flow - The company reported a net cash flow from operating activities of CNY 625,772,026.93 for the year-to-date, an increase of 139.92% compared to the same period last year[3] - The net cash flow from operating activities for the first nine months of 2023 was approximately ¥625.77 million, an increase of 139.92% compared to ¥260.83 million in the same period last year[10] - The net cash flow from investing activities was approximately -¥381.21 million, a decrease of 82.35% from -¥2.16 billion in the previous year, primarily due to reduced cash payments for long-term asset acquisitions[10] - The net cash flow from financing activities was approximately -¥230.14 million, a decrease of 45.39% compared to -¥421.39 million in the same period last year, mainly due to reduced financing and repayment of short-term loans[10] Research and Development - Research and development expenses for the year-to-date were CNY 358,500,265.94, a decrease of 38.28% compared to CNY 580,882,969.81 in the same period last year[8] - Research and development expenses decreased to ¥358,500,265.94 from ¥580,882,969.81, a reduction of 38.24%[23] Government Subsidies and Other Income - The company received government subsidies amounting to CNY 118,300,646.92 for the year-to-date, which is a 51.87% increase from CNY 77,893,994.25 in the previous year[8] - Other income increased to ¥118,300,646.92 from ¥77,893,994.25, reflecting a growth of 51.73%[23] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 67,731, with the top ten shareholders holding significant stakes[11] - Du Weimin, a major shareholder, holds 25.50% of the shares, amounting to 284,775,143 shares, with 33,099,300 shares pledged[11] - The company is actively managing its shareholder structure, with notable actions taken by major shareholders regarding share pledges and restrictions[11] Asset Impairment and Taxation - The company reported an asset impairment loss of approximately -¥44.03 million, a decrease of 90.91% compared to -¥484.29 million in the previous year, mainly due to reduced impairment provisions for vaccine-related assets[9] - The income tax expense for the reporting period was approximately ¥67.95 million, an increase of 213.49% compared to a tax benefit of -¥59.87 million in the previous year, primarily due to profitability in the current period[9] Cash Management - The net increase in cash and cash equivalents was approximately ¥14.48 million, a significant turnaround from a decrease of -¥2.32 billion in the same period last year, reflecting improved cash flow management[10] - The company reported a net increase in cash and cash equivalents of 14,476,508.25 CNY, contrasting with a decrease of 2,322,545,536.65 CNY in the previous year[27] Investments and Fixed Assets - The company has made significant investments in fixed assets, which increased to CNY 3.08 billion from CNY 1.71 billion, reflecting a growth of approximately 80%[21][22] - Cash outflow for the acquisition of fixed assets, intangible assets, and other long-term assets was 529,568,195.24 CNY, down from 1,049,936,598.88 CNY in the previous year[27] Urban Renewal Project - The company has completed the construction acceptance of the urban renewal project on September 18, 2023, which is expected to enhance its operational capacity in the biopharmaceutical sector[18] - The company agreed on a compensation plan for the urban renewal project, which includes a return of 22,348 square meters of research and development space and a cash compensation of CNY 60 million[18] Financial Reporting Changes - The company did not conduct an audit for the third quarter report[27] - The company has implemented new accounting standards starting in 2023, affecting the financial statements[27]

经过全体监事认真审议，会议通过了相关议案并形成如下决议： 一、审议通过了《关于 2023 年第三季度报告的议案》，表决结果：3 票同 意、0 票反对、0 票弃权。 经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司 2023 年第三季度报告的程序 符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了 公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 《 2023 年第 三季 度报 告》 的具 体 内容 详见 公司 同日 在巨 潮资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的公告。 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2023-074 深圳康泰生物制品股份有限公司 二、备查文件 第七届监事会第十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第十二 次会议通知于2023年10月19日以书面及通讯方式通知了全体监事，会议于2023 年10月26日以通讯表决的方式召开。会议召集人及主持人为监事会主席吕志云先 生，本次会议应参加表决 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300601 | 证券简称：康泰生物 | 公告编号：2023-076 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123119 | 债券简称：康泰转 2 | | 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于补选公司第七届董事会薪酬与考核委员会委员的公告 2023 年 10 月 27 日 附件：简历 苗向先生，1973 年出生，中国国籍，硕士，中国注册会计师。2009 年加入 公司，现任公司董事、副总裁。 截至本公告日，苗向先生持有公司股份 1,884,682 股，占公司总股本的 0.17%， 与公司实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东、其他董事、监事及高级管理人 员不存在关联关系，不存在受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所 惩戒的情况。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月26日召 开第七届董事会第十四次会议，会议审议通过了《关于补选公司第七届董事会薪 酬与考核委员会委员的议案》，鉴于公司董事会成员发生变动，为保证公司董事 会薪酬与考核委员会的正常运作 ...