本制度所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、高级管理人员、股东、 实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单 位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定 1 广东三雄极光照明股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东三雄极光照明股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露行为，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，确保公司信息披露真实、 准确、完整、及时、公平，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司信息披露管理办法》《上 市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》、深圳证券交易所（以下简称"证券交易 所"）发布的《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5 号——信息披露事务管理》等有关法律法规、规章、规范性文件和证券交易所业 务规则及《广东三雄 ...

年度报告工作制度 第一章 总 则 广东三雄极光照明股份有限公司 第一条 为规范广东三雄极光照明股份有限公司（以下简称"公司"）年度 报告的编制和披露流程，确保公司披露信息的真实、准确、完整、及时和公平， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》以及《广 东三雄极光照明股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的相关规 定，特制定本制度。 第二条 在会计年度结束后，公司应当及时根据中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）和深圳证券交易所（以下简称"深交所"）关于编制年 度报告的相关规定编制年度报告。 第三条 公司年度报告内容应当真实、准确、完整、全面地反映公司上一年 度的情况，年度报告中的财务会计报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师 事务所审计后出具。 第二章 董事、高级管理人员和其他相关人员的职责 第四条 公司董事长为年报编制、披露工作的第一 ...

广东三雄极光照明股份有限公司 （一）具有独立的法人资格和完全民事行为能力，具备国家行业主管部门和 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定的开展证券期货相关 业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为了规范广东三雄极光照明股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务 信息披露质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关的法律法规、证券监督管理 部门的相关要求及《广东三雄极光照明股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司选聘执行年度财务报表审计业务的会计师事务所相关行为，应 当遵照本制度，履行选聘程序并披露相关信息。本制度所称选聘会计师事务所， 是指公司根据相关法律法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告、内部控制 发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘任会计师事务 ...

广东三雄极光照明股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强广东三雄极光照明股份有限公司（以下简称"公司"或者 "本公司"）对控股子公司的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规的规定和要求以及《广东 三雄极光照明股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合本 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"控股子公司"是指公司下属全资子公司，以及直接或 者间接持有其 50%以上股份（权），或者持有其股份（权）在 50%以下但能够决 定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或者其他安排等方式实际控制的 公司或其他主体。 第三条 本制度适用于公司的全资子公司及各类控股子公司。公司委派至各 控股子公司的董事、监事（如有，下同）、高级管理人员应该严格执行本制度， 并应依照本制度及时、有效地做好管理、指导、监督等工作。 第二章 控股子公司管理基本原则 第四条 公司对控股子公司的管理遵循 ...

广东三雄极光照明股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范广东三雄极光照明股份有限公司（以下简称"公司"）重大 信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、 准确、全面、完整地披露信息，维护公司及投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等有关法律、行政法规、业务规则及《广东三雄极光照明股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）、《广东三雄极光照明股份有限公司信息 披露管理制度》等的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及公司各部门，公司下属分 支机构、公司控股子公司及参股公司（以下简称"下属公司"）。 第三条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或者即将发生可能对 公司股票及其衍生品种的交易价格或者投资决策产生较大影响的信息或者事项， 包括但不限于重大事项信息、交易信息、关联交易信息、重大经营管理信息及其 他重大事项信息等时，按照本制度规定负有报告义务的有 ...

广东三雄极光照明股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为提高广东三雄极光照明股份有限公司（以下简称"公司""本公 司"）规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披 露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国会计法》（以下简称"《会计法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律、 行政法规、规范性文件及《广东三雄极光照明股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司财务负责人、会计机构负责人、财务会计人员、各部门负责人 及其他相关人员应当严格执行《会计法》《企业会计准则》及其他相关规定，严 格遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映 ...

广东三雄极光照明股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为建立和健全广东三雄极光照明股份有限公司（以下简称"公司"）内部 控制制度，提高内部控制能力，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《广东三雄极光照明股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员 会（以下简称"审计委员会"），并制定本工作制度。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，行使《公司法》中规定的监事 会职权，并主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控 制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中独立 董事应占多数。独立董事中至少有一名董事为会计专业人士。 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一以上提 名，并由董事会过半数选举产生。 第四条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中的会计专业人士担 任，主任委员在委员范围内由董 ...

公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人账 户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所 持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 广东三雄极光照明股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强广东三雄极光照明股份有限公司（以下简称"本公司"）董 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司收购管理办法》（以下简称"《收购 管理办法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件及 《广东三雄极光照明股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，结合本公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事和高级管理人员及本制度第八条规定的自 然人、法人或者其他组织所持本公司股份及其变动的管理。 ...

广东三雄极光照明股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 第一条 为进一步加强广东三雄极光照明股份有限公司（以下简称"公司"） 定期报告、临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理， 规范外部信息报送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕交易 等违法违规行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司信息披 露管理办法》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律 法规、规范性文件和《广东三雄极光照明股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《广东三雄极光照明股份有限公司内幕信息管理制度》等有关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括本公司及下设的各部门、分公司、全资或者 控股子公司，公司的董事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉 及的外部单位或者个人。 第三条 公司的董事、高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披露相关 法律法规、制度的要求，对公司定期报告、临时报告 ...

广东三雄极光照明股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强广东三雄极光照明股份有限公司（下称"公司"）内部控制， 促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律 法规、规范性文件以及《广东三雄极光照明股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司内部控制制度的目的： （一）遵守国家法律、行政法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回报； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司内部控制制度应遵循全面性、重要性、制衡性、适应性和成本 性原则。 第四条 公司董事会负责公司内部控制制度的建立健全和有效实施。 第五条 本制度适用于公司本部、分公司和控股子公司。 第二章 内部控制的基本内容 第六条 公司内部控制制度涵盖以下层面： （一）公司层面； （五）风险对策：公司管理 ...