深圳开立生物医疗科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，深圳开立生物医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）监 事会严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《公司章程》等有关规 定和要求，本着对全体股东负责的精神，认真地履行了自身的职责，依法独立 行使职权，促进公司的规范运作，维护公司、股东及员工的合法权益。监事会 对公司股东大会决议执行情况、董事会的重大决策程序、财务运行管理、公司 经营管理活动的合法合规性、董事及高级管理人员履行其职务情况等方面进行 了监督和检查，促进了公司健康、持续发展。监事会现将 2023 年度工作情况报 告如下： 一、报告期内监事会工作情况 报告期内，公司监事会共召开了 6 次监事会，具体内容如下： 1、2023 年 4 月 10 日举行第三届监事会第十一次会议，监事会审议通过了 如下议案： （1）《关于公司 2022 年年度报告及其摘要的议案》； （2）《关于公司 2022 年度监事会工作报告的议案》； （3）《关于公司 2022 年度财务决算报告的议案》； （4）《关于公司 2022 ...

根据公司独立董事自查及其在公司的履职情况，董事会认为，公司独立董事 均能够胜任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍其 进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司 独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独 立性的相关要求。 深圳开立生物医疗科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 10 日 深圳开立生物医疗科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 深圳开立生物医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市 公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的规定，就公 司在任独立董事华小宁、徐舜芝、周凌宏的独立性情况进行评估并出具如下专项 意见： ...

深圳开立生物医疗科技股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况 的报告 深圳开立生物医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》以及《公司章程》、《董事会审计委员会 工作细则》等规定和要求，本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事 会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"或"天 健会计所"）2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 在执行审计工作的过程中，天健就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审 计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、年 度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层和治理层进行了沟通。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 4 月 10 日、2023 年 5 月 10 日分别召开第三届董事会第十 一次会议和 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于续聘天健会计师事务 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳开立生物医疗科技股份有限公司 2023年限制性股票激励计划作废部分限制性股票的 法律意见书 二〇二四年四月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 法律意见书 释义 在本法律意见书中，除非另有说明，以下简称或用语具有如下含义： | 公司/开立医疗 | 指 | 深圳开立生物医疗科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、本 | | | | 次限制性股票 | 指 | 开立医疗 2023 年限制性股票激励计划 | | 激励计划 ...

证券代码：300633 证券简称：开立医疗 公告编号：2024-034 深圳开立生物医疗科技股份有限公司 关于 2022 年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、限制性股票拟归属数量：2,059,620 股； 2、归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。 深圳开立生物医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 10 日召开第四届董事会第二次会议，审议通过《关于 2022 年限制性股票激励 计划第二个归属期归属条件成就的议案》，现将相关内容公告如下： 一、股权激励计划实施情况概要 （一）股权激励计划简述 公司分别于 2022 年 1 月 16 日、2022 年 2 月 16 日召开的第三届董事会第 六次会议、2022 年第一次临时股东大会审议通过了《2022 年限制性股票激励计 划（草案）》（以下简称"《激励计划》"或"本激励计划"）等相关议案，本激励 计划主要内容如下： 1、激励工具：本激励计划采取的激励工具为第二类限制性股票。 2、标的股票来 ...

证券代码：300633 证券简称：开立医疗 公告编号：2024-025 深圳开立生物医疗科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 若在分配方案实施前公司总股本由于可转债转股、股份回购、股权激励行权、 再融资新增股份上市等原因而发生变化的，公司将按照分配比例不变的原则对分 配总额进行调整。 二、利润分配预案的合法性、合规性说明 本预案符合《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》、《公司章程》 等相关规定，符合公司利润分配政策、股东回报规划，该利润分配预案合法、合 规、合理。 本次利润分配预案是在保证公司正常经营和长远发展的前提下，综合考虑公 司的经营发展及广大投资者的利益等因素提出的，有利于广大投资者分享公司发 展的经营成果，与公司的经营业绩及未来发展相匹配。 三、风险提示 本次利润分配方案尚须经公司 2023 年年度股东大会审议批准后方可实施， 敬请广大投资者注意投资风险。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳开立生物医疗科技股份有限公司（以下 ...

公司将上海爱声生物医疗科技有限公司、上海威尔逊光电仪器有限公司、上 海和一医疗仪器有限公司、开立荟臻生物医疗科技（上海）有限公司、开立生物 医疗科技(武汉)有限公司、Bioprober Corporation、Sonowise,Inc.、Sonoscape Medical(Hong Kong) Co.,Ltd、Opticare Co.,Ltd、广东开立医疗科技有限公司、开 立生物医疗科技（成都）有限公司、株式会社ソノスケイプジャパン、SonoScape Medical Netherlands B.V. 、 SonoScape Medical India Private Limited 、 ООО "СОНОСКЕЙП МЕДИЦИНА РУС" 、 SonoScape Medical Germany GmbH 、 SonoScape US Inc.、MEDISCAPE MEDICAL MEXICO、SONOSCAPE MALAYSIA SDN. BHD.、深圳开立医疗科技有限公司（曾用名深圳立拓生物科技有限公司）、 SONOSCAPE MEDICAL SINGAPORE PTE. LTD.、SONOSCAPE ...

证券代码：300633 证券简称：开立医疗 公告编号：2024-035 深圳开立生物医疗科技股份有限公司 关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划股票授予价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳开立生物医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 10 日召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了 《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划股票授予价格的议案》，现将相关内 容公告如下： 一、股权激励计划已履行的相关审批程序 1、2022 年 1 月 16 日，公司召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会 第六次会议，分别审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理 办法>的议案》、《关于核实公司<2022 年限制性股票激励计划激励对象名单>的 议案》等相关议案，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，北京市中伦 （深圳）律师事务所出具了法律意见书。2022 年 1 月 19 日至 2022 年 1 月 ...

证券代码：300633 证券简称：开立医疗 公告编号：2024-019 深圳开立生物医疗科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳开立生物医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 7 日召开第三届董事会第十六次会议及第三届监事会第十六次会议审议通过 了《关于回购公司股份方案的议案》，拟使用自有或自筹资金以集中竞价交易方 式回购公司人民币普通股 A 股股份用于实施员工持股计划或者股权激励，本次 拟用于回购的资金总额为不低于人民币 6,000 万元（含本数）且不超过人民币 12,000 万元（含本数），回购价格为不超过人民币 68 元/股，回购股份实施期限 自董事会审议通过本次回购股份方案之日起 12 个月内。具体内容详见公司在巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司 股份的回购报告书》（公告编号：2023-063）。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》（以 下简称"《自律监管指引第 9 ...

长城证券股份有限公司 关于 深圳开立生物医疗科技股份有限公司 2020 年度向特定对象发行股票 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） 长城证券股份有限公司 GREAT WALL SECURITIES CO.,LTD. 〈深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 ) 二〇二一年一月 上市保荐书 目 录 | 日 录… | | --- | | 第一节 本次证券发行基本情况 . | | 一、发行人概况 | | 二、本次发行方案概况 | | 三、保荐机构、保荐代表人、项目组成员介绍 ……………………………………………………22 | | 四、本保荐机构与发行人之间是否存在关联关系的情况说明 | | 第二节 保荐机构承诺事项 . | | 第三节 对本次证券发行上市的推荐意见 …………………………………………………………………………………………26 | | 一、发行人关于本次证券发行的决策程序 . | | 二、保荐机构对公司持续督导期间的工作安排 - | | 三、保荐机构认为应当说明的其他事项 | | 四、保荐人结论 . | 3-3-1 上市保荐书 深圳证券交易所： 长城证券股份有限公司接受深圳 ...