关于独立董事独立性情况的专项意见 2024 年 4 月 25 日 经公司独立董事自查及在公司的履职情况，董事会认为公司独立董事均能够 胜任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在 公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍其进行独 立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董 事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的 相关要求。 正元智慧集团股份有限公司 正元智慧集团股份有限公司董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的规定，独立董事应当每年对独立性情 况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性 情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。基于此，正元智慧集团股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事的独立性情况进 行评估并出具如下专项意见： ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2024-030 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第 四届董事会第三十二次会议及第四届监事会第十八次会议审议通过了《关于 2023 年度利润分配预案的议案》，现将相关事宜公告如下： 一、公司利润分配预案 二、利润分配预案的合法性、合规性 本次利润分配预案符合《公司法》《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现 金分红》及《公司章程》等有关规定，符合公司的利润分配政策和股东回报规划， 具备合法性、合规性、合理性。 三、审议程序及相关意见说明 公司上述 2023 年度利润分配预案已经第四届董事会第三十二次会议及第四 届监事会第十八次会议审议通过，尚需提交 2023 年年度股东大会审议。 监事会认为：本次利润分配预案符合《中华人民共和国 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2024-039 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）因业务发展的需要，拟与公 司关联方杭州雄伟科技开发股份有限公司（以下简称"雄伟科技"）、杭州卓然实 业有限公司（以下简称"卓然实业"）发生销售产品、采购商品、租赁办公用房、 提供服务等关联交易。公司于 2024 年 4 月 23 日召开了第四届董事会第三十二次 会议、第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易 预计的议案》，同意 2024 年公司与关联方发生日常关联交易总金额不超过人民币 5,315.00 万元，关联董事陈坚、陈艺戎、陈根清进行了回避表决，本议案无需提 交股东大会审议。 （二）预计日常关联交易类别和金额 单位：万元 | ...

浙商证券股份有限公司 关于正元智慧集团股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 保荐代表人签名： 华 佳 段鸿权 浙商证券股份有限公司 年 月 日 | 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | √ | | | --- | --- | --- | | 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | | √ | | 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 | √ | | | 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险 | √ | | | 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | √ | | | 6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关要求予以 整改 | √ | | | 二、现场检查发现的问题及说明 | | | | 无。 | | | （以下无正文） （本页无正文，为《浙商证券股份有限公司关于正元智慧集团股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页） | 保荐人名称：浙商证券股份有限公司 被保荐公司简称：正元智慧 | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- ...

正元智慧集团股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按照《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规及《公司章程》 《监事会议事规则》要求，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行 监督职责，对本年度内公司相关方面进行了监督审查，充分发挥了监事会应有的 作用，现将 2023 年度公司监事会工作情况报告如下： 一、监事会的工作情况 报告期内，公司监事会共召开了 8 次监事会，具体内容如下： 1、2023 年 1 月 16 日，公司召开了第四届监事会第十次会议，审议通过《关 于使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》。 2、2023 年 4 月 13 日，公司召开了第四届监事会第十一次会议，审议通过《关 于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》《关于公司向不 特定对象发行可转换公司债券上市的议案》《关于开设公司向不特定对象发行可转 换公司债券募集资金专项账户并签订募集资金三方监管协议的议案》。 3、2023 年 4 月 25 日，公司召开了第四届监事会第十二次会议，审议通过《关 于公司<2022 ...

浙商证券股份有限公司 关于正元智慧集团股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 浙商证券股份有限公司（以下简称"浙商证券"或"保荐人"）作为正元智慧集 团股份有限公司（曾用名：浙江正元智慧科技股份有限公司，以下简称"公司" 或"正元智慧"）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，浙商证券就正元 智慧 2024 年度日常关联交易预计事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 正元智慧集团股份有限公司因业务发展的需要，拟与公司关联方杭州雄伟科 技开发股份有限公司（以下简称"雄伟科技"）、杭州卓然实业有限公司（以下 简称"卓然实业"）发生销售产品、采购商品、租赁办公用房、提供服务等关联 交易，公司预计 2024 年与关联方发生日常关联交易总金额不超过人民币 5,315.00 万元。 针对上述事项，公司于 2024 年 4 月 23 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2024-031 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1146 号）的规定，正元智慧集团股份有限公司 （曾用名：浙江正元智慧科技股份有限公司，以下简称"公司"或"本公司"）募集 资金 2023 年度存放与使用情况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意浙江正元智慧科技股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕553 号），公司 向不特定对象发行可转换公司债券 350.73 万张，发行价为每张面值人民币 100.00 元，共计 ...

正元智慧集团股份有限公司 金鑫华，男，1965 年 9 月生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于浙江财 经大学会计学专业，本科学历，高级会计师、注册会计师、税务师、资产评估师。 历任浙江财经大学全日制专业学位硕士研究生社会导师、浙江之江资产评估有限 公司项目经理、部门经理、副总经理；现任公司独立董事，浙江之江会计师事务所 有限公司董事、副所长，浙江之江资产评估有限公司董事、副总经理等职务。 作为公司独立董事，本人及直系亲属等主要社会关系成员均未在公司或附属企 业任职；本人不是公司前十名股东及其直系亲属，不存在直接或间接持有公司已发 行股份 1%以上的情况；本人及直系亲属均未在直接或间接持有公司已发行股份 5% 以上的股东单位或公司前五名股东单位任职。本人没有为公司及附属企业提供财务、 法律、管理咨询、技术咨询等服务，没有从公司及公司主要股东或利害关系的机构 和人员处取得额外的、未予披露的其他利益。 1 本人具有中国证监会《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章 程》《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够 确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年 ...

浙商证券股份有限公司 关于正元智慧集团股份有限公司 使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理的核查意见 浙商证券股份有限公司（以下简称"浙商证券"或"保荐人"）作为正元智慧集 团股份有限公司（曾用名：浙江正元智慧科技股份有限公司，以下简称"公司" 或"正元智慧"）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，浙商证券就正元智慧拟 使用部分闲置募集资金进行现金管理事项进行了专项核查，核查的具体情况如 下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江正元智慧科技股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕553 号）同意注 册，公司向不特定对象发行可转换公司债券 350.73 万张，发行价为每张面值人 民币 100.00 元，共计募集资金人民币 35,073.00 万元，扣除 ...

正元智慧集团股份有限公司 2023 年度财务决算报告 | 项目 | 年 2023 | 年 2022 | 增减幅度 | 大额变动原因说明 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 信用减值损失 | -22,054,534.16 | -21,613,340.57 | 2.04% | | | 资产减值损失（损失 | -13,618,924.27 | -2,720,234.57 | 400.65% | 主要系存货跌价损失 和应收质保金减值损 | | 以"-"号填列） | | | | | | | | | | 失增加所致。 | | 资产处置收益 | -247,200.70 | 183,318.56 | 234.85% | 主要系固定资产处置 | | | | | | 损失增加所致。 | | 营业利润（亏损以 "-"号填列） | 52,752,170.56 | 65,203,263.16 | -19.10% | | | 营业外收入 | 923,682.43 | 122,104.87 | 656.47% | 主要系无法支付款项 | | | | | | 增加所致。 | | 营业外支出 | 1,174 ...